ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
12 липня 2023 року
м. Київ
cправа № 41/207
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Чумака Ю. Я. - головуючого, Дроботової Т. Б., Багай Н. О.,
розглянув у письмовому провадженні касаційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Торговий Дім "Ресурси" на ухвалу Господарського суду міста Києва від 23.12.2022 (суддя Спичак О. М.) та постанову Північного апеляційного господарського суду від 19.04.2023 (головуючий - Ходаківська І. П., судді Владимиренко С. В., Демидова А. М.) у справі
за заявою Товариства з обмеженою відповідальністю "Торговий Дім "Ресурси" про заміну боржника у виконавчому провадженні
за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Золотий мандарин ОЙЛ"
до Акціонерної енергопостачальної компанії "Київенерго"
треті особи, які заявляють самостійні вимоги щодо предмета спору: 1) Товариство з обмеженою відповідальністю "Торговий Дім "Ресурси",
2) Дочірнє підприємство "Стальінвест" Товариства з обмеженою відповідальністю "Донметалзбут",
про виконання зобов`язання в натурі.
Короткий зміст і підстави позовних вимог
1. 10.04.2009 Товариство з обмеженою відповідальністю "Золотий мандарин ОЙЛ" (далі - ТОВ "Золотий мандарин ОЙЛ", позивач) звернулося до Господарського суду міста Києва з позовом до Акціонерної енергопостачальної компанії "Київенерго" (далі - АЕК "Київенерго", відповідач, зберігач) про виконання зобов`язання в натурі шляхом повернення відповідачем зі зберігання на користь позивача мазуту марки М-100 в кількості 40 990,759 тон і мазуту марки М-100 в кількості 33 848,313 тон.
Позовна заява обґрунтовується відмовою АЕК "Київенерго" від виконання договірних зобов`язань з повернення мазуту, переданого позивачем на зберігання на умовах договорів зберігання від 17.10.2008 № 175 і № 171008-К, укладених між сторонами.
2. 17.04.2009 Товариство з обмеженою відповідальністю "Торговий Дім "Ресурси" (далі - ТОВ "ТД "Ресурси", третя особа-1, стягувач, заявник) і Дочірнє підприємство "Стальінвест" Товариства з обмеженою відповідальністю "Донметалзбут" (далі - ДП "Стальінвест" ТОВ "Донметалзбут", третя особа-2) як треті особи, які заявляють самостійні вимоги щодо предмета спору, звернулися до Господарського суду міста Києва з позовами до АЕК "Київенерго" про зобов`язання відповідача повернути в натурі вказаним третім особам мазут марки М-100 загальною кількістю 25 381,67 тон заставною вартістю 55 839 674 грн і мазут марки М-100 у кількості 24 830,305 тон заставною вартістю 54 626 671 грн відповідно з посиланням на те, що на підставі укладених з позивачем договорів поставки від 27.05.2008 № 27/05-01м і від 04.07.2008 № 27/05м треті особи є власниками зазначених обсягів мазуту, однак зберігач відмовляється повернути товар.
Короткий зміст і підстави заяви про заміну сторони виконавчого провадження
3. 29.11.2022 ТОВ "ТД "Ресурси" звернулося до Господарського суду міста Києва із заявою про заміну сторони виконавчого провадження, в якій просило замінити в господарській справі № 41/207 (виконавче провадження ВП № 13930081) боржника - Акціонерного товариства "К.Енерго" (далі - АТ "К.Енерго", боржник) його правонаступниками, а саме на двох боржників: Приватне акціонерне товариство "ДТЕК Київські електромережі" (далі - ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі", Товариство) як основного боржника; АТ "К.Енерго" як субсидіарного боржника.
Заява стягувача аргументована посиланням на положення статей 109, 619 Цивільного кодексу України (далі - ЦК України), статті 15 Закону України "Про виконавче провадження", статті 86 Закону України від 17.09.2008 № 514-VІ "Про акціонерні товариства", чинного до 31.12.2022 (далі - Закон України "Про акціонерні товариства"), статей 52, 334 Господарського процесуального кодексу України (далі - ГПК України) та тими обставинами, що: 1) акціонерне товариство, з якого здійснюється виділ, несе субсидіарну відповідальність за зобов`язаннями, які перейшли до товариства, що виділилося, згідно з розподільним балансом. Товариство, що виділилося, несе субсидіарну відповідальність за зобов`язаннями, які виникли у товариства, з якого здійснюється виділ, перед виділом, але не перейшли до товариства, що виділилося; 2) з урахуванням правових висновків Великої Палати Верховного Суду, викладених у постанові від 26.06.2019 у справі № 905/1956/15, вбачається, що в зв`язку з передачею АТ "К.Енерго" боргу до ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" замість одного боржника (АТ "К.Енерго") у відповідному зобов`язанні з`явилися два боржники: основний боржник - Товариство; субсидіарний боржник - АТ "К.Енерго", оскільки останнє не вибуло із зобов`язання в правовідносинах, щодо яких виник спір у справі № 41/207, а залишилося в ньому як субсидіарний боржник.
Короткий зміст судових рішень судів попередніх інстанцій
4. Рішенням Господарського суду міста Києва від 21.04.2009 (суддя Спичак О. М.) позовні вимоги ТОВ "Золотий мандарин ОЙЛ" задоволено частково, а позовні вимоги ТОВ "ТД "Ресурси" та ДП "Стальінвест" ТОВ "Донметалзбут" задоволено повністю в зв`язку з їх обґрунтованістю.
5. Ухвалою Господарського суду міста Києва від 12.05.2009 (суддя Спичак О. М.), залишеною в силі постановою Вищого господарського суду України від 22.12.2015 (головуючий - Малетич М. М., судді Круглікова К. С. (доповідач), Мамонтова О. М.), змінено спосіб та порядок виконання рішення від 21.04.2009 у справі № 41/207. Стягнуто з АЕК "Київенерго" на користь ТОВ "Золотий мандарин ОЙЛ" 54 179 613,40 грн вартості мазуту. Стягнуто з відповідача на користь ТОВ "ТД "Ресурси" 55 839 674 грн вартості мазуту. Стягнуто з АЕК "Київенерго" на користь ДП "Стальінвест" ТОВ "Донметалзбут" 54 626 671 грн вартості мазуту. Визнано такими, що втратили чинність, накази Господарського суду міста Києва від 06.05.2009 № 41/207.
6. Постановою Касаційного господарського суду у складі Верховного Суду від 24.01.2018 у справі (головуючий - Стратієнко Л. В., судді Вронська Г. О., Мамалуй О. О.) ухвалу Господарського суду міста Києва від 05.09.2017 та постанову Київського апеляційного господарського суду від 15.11.2017 у справі за № 41/207 скасовано. Відмовлено в задоволенні заяви Товариства з обмеженою відповідальністю "Юридична компанія "Анкіл" про заміну сторони виконавчого провадження (стягувача), відкритого за рішенням Господарського суду міста Києва від 21.04.2009 у справі № 41/207.
Зазначена постанова аргументована помилковим здійсненням місцевим господарським судом заміни сторони у виконавчому провадженні з не передбачених законом підстав, оскільки внаслідок прийняття Господарським судом міста Києва ухвали від 12.05.2009 про зміну способу та порядку виконання рішення шляхом стягнення з відповідача на користь ТОВ "ТД "Ресурси" 55 839 674 грн вартості мазуту, в боржника перед стягувачем існує виключно боргове грошове зобов`язання, зобов`язання ж повернути мазут в натурі припинилося, а тому помилковим є висновок судів про те, що у боржника не припинилося зобов`язання з повернення мазуту в натурі при стягненні з нього вартості цього ж мазуту, адже це означає подвійне стягнення за рішенням суду.
7. Ухвалою Господарського суду міста Києва від 23.12.2022, залишеною без змін постановою Північного апеляційного господарського суду від 19.04.2023, відмовлено в задоволенні заяви ТОВ "ТД "Ресурси" про заміну боржника у справі № 41/207.
Зазначені ухвала і постанова мотивовані посиланням на положення статей 109, 619 ЦК України, статей 80, 82, 86 Закону України "Про акціонерні товариства", частини 5 статті 15 Закону України "Про виконавче провадження", частини 4 статті 4 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань", статей 269, 334 Господарського процесуального кодексу України (далі - ГПК України), з урахуванням яких суди дійшли висновку про відсутність підстав для задоволення заяви стягувача про заміну боржника у виконавчому провадженні правонаступниками (основним і субсидіарним боржниками) з огляду на те, що: 1) зобов`язання, які були предметом дослідження в справі № 41/207, не пов`язані з ліцензованою діяльністю з розподілу електричної енергії або майном, яке забезпечує діяльність ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" як оператора системи розподілу відповідно до пункту 13 розділу XVII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про ринок електричної енергії" та не були передані за розподільчим балансом від АТ "К.Енерго" до Товариства, оскільки з розшифровки активів, зобов`язань та капіталу, що були передані до ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" (додаток 2_П до підсумкового (завершального) розподільчого балансу) не вбачається передачі відповідних (спірних) зобов`язань у цій справі; 2) в силу положень законодавства та статуту ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" новостворена в результаті виділу юридична особа (Товариство) є правонаступником Публічного акціонерного товариства "Київенерго" (далі - ПАТ "Київенерго") в частині переданих йому майна, прав та обов`язків згідно з розподільчим балансом, а також в частині прав та обов`язків, визначених пунктом 13 розділу XVII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про ринок електричної енергії" (подібну правову позицію про те, що ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" не є правонаступником АТ "К.Енерго" за зобов`язаннями, не пов`язаними з купівлею-продажем, ремонтом, будівництвом та іншими операціями з майном, яке забезпечує діяльність оператора системи розподілу, викладено в постанові Касаційного господарського суду у складі Верховного Суду від 05.11.2020 у справі № 910/1485/19.
При цьому, на відміну від місцевого господарського суду, який при постановленні оскаржуваної ухвали врахував правові висновки, викладені в постановах Великої Палати Верховного Суду від 26.06.2019 у справі № 905/1956/15, від 16.06.2020 у справі № 922/4519/14, суд апеляційної інстанції пославшись на сформульовані в пунктах 6.25- 6.30 постанови Великої Палати Верховного Суду від 20.04.2022 у справі № 910/2615/18 висновки щодо застосування статті 82 Закону України "Про акціонерні товариства" як на останню правову позицію Великої Палати Верховного Суду в подібних правовідносинах (щодо порядку заміни первісного боржника у виконавчого провадженні двома боржниками в разі виділу з саме акціонерного товариства), зазначив, що у разі, коли первісний божник за розподільчим балансом не передавав зобов`язання юридичній особі, що утворилася внаслідок виділу, то заміна основного боржника у виконавчому документі на двох боржників - основного та субсидіарного можлива за умови наявності судового рішення про стягнення з субсидіарного боржника таких зобов`язань. Разом з тим у випадку виділу з акціонерного товариства захист майнових прав кредитора відбувається в окремому порядку, передбаченому статтею 82 Закону України "Про акціонерні товариства", тоді як у цьому випадку відсутність судового рішення про стягнення з ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі", як субсидіарного боржника, заборгованості, стягнутої з АТ "К.Енерго" судовим рішенням у справі № 41/207, унеможливлює задоволення заяви стягувача про заміну сторони виконавчого провадження.
Короткий зміст вимог касаційної скарги
8. Не погоджуючись із ухвалою місцевого господарського суду та постановою суду апеляційної інстанції, ТОВ "ТД "Ресурси" звернулося до Верховного Суду з касаційною скаргою, в якій просить зазначені судові рішення скасувати та ухвалити нове рішення про задоволення заяви стягувача про заміну боржника у виконавчому провадженні ВП № 13930081 на двох боржників - ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" як основного боржника та АТ "К.Енерго" як субсидіарного боржника.
Узагальнені доводи особи, яка подала касаційну скаргу
9. На обґрунтування своєї правової позиції скаржник посилається на неправильне застосування і порушення судами попередніх інстанцій норм матеріального та процесуального права, а саме положень статей 109, 619 ЦК України, статей 2, 13, 236, 262, 282 ГПК України, наголошуючи на тому, що: 1) в справі, що розглядається, суди попередніх інстанцій мали застосувати саме висновки Великої Палати Верховного Суду, сформульовані в постанові від 16.06.2020 у справі № 922/4519/14, які (висновки) стосуються випадків заміни первісного боржника у виконавчому провадженні двома боржниками - основним і субсидіарним у разі створення нової юридичної особи шляхом виділу з основного боржника, що відбулося саме після ухвалення остаточного судового рішення щодо зобов`язань останнього, які виникли до завершення процедури виділу, оскільки рішення Господарського суду міста Києва від 21.04.2009 було ухвалено та набрало законної сили, а виконавче провадження № 13930081 було відкрито задовго до виділу з основного боржника (АТ "К.Енерго") новоствореної юридичної особи - ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі", що свідчить про подібність правовідносин у справі № 922/4519/14 та в цій справі; 2) суд першої інстанції помилково обґрунтував оскаржувану ухвалу викладеними в постанові Касаційного господарського суду у складі Верховного Суду від 05.11.2020 у справі № 910/1485/19 висновками, які (висновки) стосуються саме ситуації, коли зобов`язання в основного боржника виникло та судове рішення було ухвалено після виділу з нього нової юридичної особи - правонаступника, в зв`язку з чим правовідносини в справах № 910/1485/19 і № 41/207 не є подібними. Крім того, висновки Великої Палати Верховного Суду в подібних правовідносинах, викладені в постанові від 16.06.2020 у справі № 922/4519/14, мають перевагу над висновками Касаційного господарського суду у складі Верховного Суду; 3) в свою чергу, апеляційний суд помилково застосував висновки Великої Палати Верховного Суду, сформульовані в постанові від 20.04.2022 у справі № 910/2615/18 як останню правову позицію, оскільки зазначені висновки зроблено за інших фактичних обставин, а саме коли судове рішення, як підстава виникнення зобов`язань, винесено після завершення процедури виділу новоствореної юридичної особи - ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" з основного боржника, тобто правовідносини в справі № 910/2615/18 та в справі № 41/207 не є подібними, а тому суд апеляційної інстанції безпідставно не застосував висновки Великої Палати Верховного Суду в справі № 922/4519/14, хоча подібними є правовідносини саме в справах № 922/4519/14 і № 41/207; 4) для правильного, об`єктивного, справедливого та законного розгляду цієї справи слід акцентувати особливу увагу та тому, що предметом розгляду заяви стягувача є наявність законодавчо визначених правових підстав для заміни одного боржника (АТ "К.Енерго") на двох боржників (АТ "К.Енерго" та ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі") у зв`язку із створенням нової юридичної особи шляхом виділу з АТ "К.Енерго" вже після того, як було ухвалено остаточне судове рішення щодо зобов`язань боржника. При цьому визначення виду відповідальності (основної чи субсидіарної) не впливає на наявність законодавчо визначених підстав задоволення заяви ТОВ "ТД "Ресурси", оскільки скаржник просить замінити боржника на двох боржників, а не просить суд визначити вид відповідальності боржників; 5) отже, суди попередніх інстанцій не врахували висновків щодо застосування норм статей 109, 619 ЦК України в подібних правовідносинах, викладених у постанові Великої Палати Верховного Суду від 16.06.2020 у справі № 922/4519/14, в якій Велика Палата Верховного Суду цілеспрямовано уточнила свою попередню правову позицію, викладену в постанові від 26.06.2019 у справі № 905/1956/15, з метою недопущення порушення прав стягувачів (кредиторів) у подібних правовідносинах, внаслідок чого дійшли помилкового висновку щодо відсутності підстав для задоволення заяви ТОВ "ТД "Ресурси" про заміну боржника у виконавчому провадженні; 6) на порушення норм процесуального закону суд апеляційної інстанції безпідставно відкрив апеляційне провадження лише 30.03.2023, тобто після спливу майже 3-х місяців з моменту подання 02.01.2023 третьою особою-1 апеляційної скарги на ухвалу Господарського суду міста Києва від 23.12.2022, внаслідок чого безпідставне затягування розгляду апеляційної скарги ТОВ "ТД "Ресурси" призвело до того, що Господарський суд Донецької області встиг за вказаний період часу прийняти остаточну ухвалу від 05.04.2023 про ліквідацію АТ "К.Енерго" та закриття провадження у справі № 905/1965/19 про банкрутство АТ "К.Енерго", а боржник звернутися до Господарського суду міста Києва із заявою про визнання таким, що не підлягає виконанню, наказу в справі № 41/207; 7) суд апеляційної інстанції в оскаржуваній постанові не зазначив мотивів відхилення аргументу апелянта про те, що вирішальне значення для покладення субсидіарної відповідальності на новостворену юридичну особу та заміни боржника у виконавчому провадженні має як момент виникнення зобов`язань у АЕК "Київенерго" (АТ "К.Енерго") перед ТОВ "ТД "Ресурси", так і момент державної реєстрації ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" як новоствореної юридичної особи за результатами виділу з основного боржника.
Узагальнені доводи інших учасників справи
10. Арбітражний керуючий АТ "К.Енерго" у відзиві на касаційну скаргу просить залишити її без задоволення з мотивів, викладених в оскаржуваних судових рішеннях.
Разом з тим колегія суддів не бере до уваги доводи, викладені у відзиві ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" на касаційну скаргу, оскільки, виходячи зі змісту статей 41, 42 ГПК України, виключно учасники справи (сторони та треті особи в позовному провадженні) мають право подавати заяви та клопотання, надавати пояснення суду, наводити свої доводи, міркування щодо питань, які виникають під час судового розгляду, і заперечення проти заяв, клопотань, доводів і міркувань інших осіб.
Проте з матеріалів справи № 41/207 не вбачається залучення судами попередніх інстанцій ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" до участі в цій справі, що виключає набуття Товариством статусу учасника справи та зумовлює відсутність процесуальних підстав для врахування будь-яких його заперечень проти касаційної скарги ТОВ "ТД "Ресурси".
Розгляд справи Верховним Судом
11. Ухвалою Касаційного господарського суду у складі Верховного Суду від 13.06.2023 відкрито касаційне провадження за касаційною скаргою ТОВ "ТД "Ресурси" на ухвалу Господарського суду міста Києва від 23.12.2022 та постанову Північного апеляційного господарського суду від 19.04.2023 у справі № 41/207 та призначено здійснити їх перегляд у порядку письмового провадження.
Фактичні обставини справи, встановлені судами попередніх інстанцій
12. 13.05.2009 на виконання ухвали від 12.05.2009 про зміну способу та порядку виконання рішення від 21.04.2009 Господарським судом міста Києва видано наказ № 41/207 про стягнення з АЕК "Київенерго" на користь ТОВ "ТД "Ресурси" 55 839 674 грн вартості мазуту.
27.07.2009 державним виконавцем Відділу примусового виконання рішень Департаменту державної виконавчої служби винесено постанову про відкриття виконавчого провадження ВП № 13930081 з примусового виконання наказу Господарського суду міста Києва від 13.05.2009 у справі № 41/207 про стягнення з АЕК "Київенерго" на користь ТОВ "ТД "Ресурси" 55 839 674 грн вартості мазуту.
13. На позачергових загальних зборах акціонерів ПАТ "Київенерго", результати яких оформлено протоколом від 13.11.2017 № 3/2017, на виконання пункту 13 Розділу ХVІІ "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про ринок електричної енергії" щодо обов`язку вертикально інтегрованого суб`єкта господарювання (ПАТ "Київенерго") вжито заходи для відокремлення оператора системи розподілу від виробництва, передачі, постачання електричної енергії шляхом створення відповідних суб`єктів господарювання, прийнято рішення про реорганізацію ПАТ "Київенерго" шляхом виділу з нього нового акціонерного товариства - оператора системи розподілу, а саме ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі", статутний капітал якого становитиме 21 672 856 грн.
14. Загальними зборами акціонерів ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі", які оформлено протоколом від 22.12.2017 № 1/2017, засновано нове акціонерне товариство - ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі".
Крім того, позачерговими загальними зборами ПАТ "Київенерго", результати яких оформлено протоколом від 22.12.2017 № 4/2017, прийнято рішення, яким затверджено розподільний баланс між ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" та ПАТ "Київенерго" станом на 30.09.2017 та затверджено план виділу, що є додатком до вказаного рішення.
Пунктом 2.3 рішення від 22.12.2017 № 4/2017 передбачено, що згідно з пунктом 13 розділу XVII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про ринок електричної енергії" ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" є правонаступником ПАТ "Київенерго" в частині прав та обов`язків, а саме: пов`язаних із провадженням діяльності з постачання електричної енергії за регульованим тарифом та із провадженням діяльності з передачі електричної енергії місцевими (локальними) електромережами за договорами на постачання електричної енергії та про користування електричною енергією; за укладеними договорами про приєднання до електричних мереж; за укладеними договорами спільного використання технологічних електричних мереж; за договорами, укладеними з державним підприємством, що провадить діяльність з оптового постачання електричної енергії, судовими рішеннями, прийнятими у справах щодо цього підприємства; за кредитними договорами, договорами застави, поруки, обумовленими провадженням діяльності з постачання електричної енергії за регульованим тарифом та провадженням діяльності з передачі електричної енергії місцевими (локальними) електромережами; за зобов`язаннями, пов`язаними з купівлею-продажем, ремонтом, будівництвом та іншими операціями з майном, яке забезпечує діяльність оператора системи розподілу; за зобов`язаннями, пов`язаними з емісією, володінням цінними паперами та іншими зобов`язаннями, пов`язаними з власними або придбаними цінними паперами.
Згідно з пунктами 2.5, 2.6 рішення від 22.12.2017 № 4/2017 до моменту отримання ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" відповідних ліцензій та затвердження для нього відповідних тарифів діяльність, права та обов`язки (зобов`язання) у правовідносинах, визначених у п. 2.3 цього рішення, здійснюватиме ПАТ "Київенерго", але в будь-якому разі не пізніше ніж до 11.12.2018 (з огляду на вимоги абзацу 14 пункту 13 розділу ХVІІІ "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про ринок електричної енергії"). ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" є правонаступником ПАТ "Київенерго" також в частині прав та обов`язків (зобов`язань) у цивільних та господарських правовідносинах з розподілу електричної енергії та постачання електричної енергії відповідно до Закону України "Про ринок електричної енергії", які виникли або були набуті у період між датою, на яку складено розподільний баланс ПАТ "Київенерго" та датою фактичної передачі прав та обов`язків (зобов`язань) за актами приймання-передачі майна, майнових і немайнових прав та обов`язків (зобов`язань).
15. 16.02.2018 проведено державну реєстрацію ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі", що підтверджується відомостями Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, до якого внесено запис про рішення засновників (учасників) ПАТ "Київенерго" щодо виділу ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі".
Відповідно до пункту 2.3 статуту ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі", затвердженого загальними зборами акціонерів ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" (протокол від 22.12.2017 № 1/2017) Товариство є правонаступником ПАТ "Київенерго" в частині переданих йому майна, прав та обов`язків згідно з розподільним балансом, а також в частині прав та обов`язків, що визначені частиною 13 розділу XVII Закону України "Про ринок електричної енергії".
16. 28.02.2018 складено підсумковий (завершальний) розподільний баланс ПАТ "Київенерго", яким визначено, в якій частині ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" є правонаступником.
Рішенням загальних зборів акціонерів ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" від 29.11.2018 № 1/2018 (п. 2.1) погоджено підсумковий (завершальний) розподільний баланс між ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" та ПАТ "Київенерго" станом на 28.02.2018 з метою врахування змін у складі (вибуття та набуття) майна та загальної вартості майна, змін у складі та структурі майнових прав та обов`язків (зобов`язань), що виникли у результаті здійснення ПАТ "Київенерго" діяльності з розподілу та постачання електричної енергії відповідно до Закону України "Про ринок електричної енергії" та які відображено в обліку відповідно до пунктів 2.7, 2.8 протоколу № 4/2017 позачергових загальних зборів ПАТ "Київенерго" від 22.12.2017.
17. Постановою старшого державного виконавця Відділу примусового виконання рішень Департаменту державної виконавчої служби Міністерства юстиції України від 09.07.2019 ВП № 13930081 замінено назву боржника у виконавчому провадженні - з Акціонерного товариства "Київенерго" на Приватне акціонерне товариство "Київенерго".
Згідно з інформацією з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань 09.08.2019 відбулася державна реєстрація змін найменування боржника (відповідача) - з Акціонерного товариства "Київенерго" на АТ "К.Енерго".
Постановою головного державного виконавця Відділу примусового виконання рішень Департаменту державної виконавчої служби Міністерства юстиції України від 05.09.2019 ВП № 13930081 змінено назву боржника - з Приватного акціонерного товариства "Київенерго" на Приватне акціонерне товариство "К.Енерго".
Позиція Верховного Суду
18. Здійснивши розгляд касаційної скарги у письмовому провадженні, дослідивши наведені у ній доводи, подані заперечення, перевіривши на підставі встановлених фактичних обставин справи правильність застосування судами попередніх інстанцій норм процесуального права, Верховний Суд вважає, що касаційну скаргу необхідно залишити без задоволення з таких підстав.
19. Відповідно до частини 1 статті 52 ГПК України у разі смерті або оголошення фізичної особи померлою, припинення юридичної особи шляхом реорганізації (злиття, приєднання, поділу, перетворення), заміни кредитора чи боржника в зобов`язанні, а також в інших випадках заміни особи у відносинах, щодо яких виник спір, суд залучає до участі у справі правонаступника відповідного учасника справи на будь-якій стадії судового процесу.
20. Процесуальне правонаступництво - це перехід процесуальних прав та обов`язків від однієї особи до іншої. Виникнення процесуального правонаступництва безпосередньо пов`язане із переходом матеріальних прав між такими особами. Заміна сторони правонаступником відбувається, як правило, у випадках зміни суб`єкта права або обов`язку у правовідношенні, коли новий суб`єкт права (позивач, відповідач або третя особа) повністю або частково приймає на себе права чи обов`язки попередника.
Для настання процесуального правонаступництва необхідно встановити факт переходу до особи матеріальних прав попередника. У кожному конкретному випадку для вирішення питання про можливість правонаступництва господарському суду необхідно досліджувати відповідні фактичні обставини, передбачені нормами матеріального права.
Процесуальне правонаступництво у виконавчому провадженні - це заміна на будь-якій стадії виконавчого провадження стягувача або боржника іншою особою у зв`язку з її вибуттям, тобто підставою заміни сторони виконавчого провадження внаслідок правонаступництва є настання певних обставин, які мають юридичне значення і в результаті яких виникають цивільні права та обов`язки або пряма вказівка акта цивільного законодавства, що не залежить від умов та порядку здійснення виконавчого провадження органами і посадовими особами.
21. Відповідно до частин 1, 2 статті 15 Закону України "Про виконавче провадження" сторонами у виконавчому провадженні є стягувач і боржник. Боржником є визначена виконавчим документом фізична або юридична особа, держава, на яких покладається обов`язок щодо виконання рішення.
Згідно з частиною 5 статті 15 Закону України "Про виконавче провадження" у разі вибуття однієї із сторін виконавець за заявою сторони, а також заінтересована особа мають право звернутися до суду із заявою про заміну сторони її правонаступником. Для правонаступника усі дії, вчинені до його вступу у виконавче провадження, є обов`язковими тією мірою, якою вони були б обов`язковими для сторони, яку правонаступник замінив.
22. Під час виконавчого провадження заміна сторони виконавчого провадження відбувається на підставі частин 1- 3, 5 статті 334 ГПК України, відповідно до яких у разі вибуття однієї із сторін виконавчого провадження суд замінює таку сторону її правонаступником. Заяву про заміну сторони її правонаступником може подати сторона (заінтересована особа), державний або приватний виконавець. Суд розглядає заяву про заміну сторони її правонаступником у десятиденний строк з дня її надходження до суду у судовому засіданні з повідомленням учасників справи та заінтересованих осіб. Неявка учасників справи та інших осіб не є перешкодою для вирішення питання про заміну сторони виконавчого провадження. Положення цієї статті застосовуються також у випадку необхідності заміни боржника або стягувача у виконавчому документі до відкриття виконавчого провадження.
23. Стаття 52 ГПК України міститься в розділі І "Загальні положення" глави 4 "Учасники судового процесу" цього Кодексу, якими регламентуються загальні засади відносно кола учасників, сторін, третіх осіб судового провадження, осіб, яким законом надано право звертатися до суду в інтересах інших осіб, їх прав та обов`язків тощо. Натомість стаття 334 ГПК України міститься в розділі V "Процесуальні питання, пов`язані з виконанням судових рішень у господарських справах", що присвячений врегулюванню відносин, пов`язаних з примусовим виконанням судових рішень.
Отже, норми статті 334 ГПК України, що містять процесуальні особливості здійснення правонаступництва на стадії виконання судового рішення, застосовуються разом з положеннями статті 52 цього Кодексу.
24. Під правонаступництвом у виконавчому провадженні розуміють заміну однієї зі сторін (стягувача або боржника) з переходом прав та обов`язків від попередника до іншої особи (правонаступника), що раніше не брала участі у виконавчому провадженні.
25. Велика Палата Верховного Суду в постанові від 03.11.2020 у справі № 916/617/17 зазначила, що, оскільки виконавче провадження є самостійною стадією судового процесу, сторони виконавчого провадження належать до учасників справи, а отже, якщо процесуальне правонаступництво має місце на стадії виконавчого провадження, заміна сторони виконавчого провадження означає й заміну учасника справи.
Для процесуального правонаступництва юридичної особи, яка є стороною чи третьою особою у судовому процесі, необхідне встановлення або правонаступника такої юридичної особи внаслідок її припинення шляхом реорганізації, або правонаступника окремих її прав чи обов`язків внаслідок заміни сторони у відповідному зобов`язанні. В обох випадках для встановлення процесуального правонаступництва юридичної особи суд має визначити підстави такого правонаступництва, а також обсяг прав та обов`язків, який перейшов до правонаступника у спірних правовідносинах (такий висновок викладено в постанові Великої Палати Верховного Суду від 30.06.2020 у справі № 264/5957/17).
26. Частиною 4 статті 4 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань" передбачено, що у разі виділу юридичних осіб здійснюється державна реєстрація юридичних осіб, утворених у результаті виділу, та державна реєстрація змін до відомостей, що містяться в Єдиному державному реєстрі, про юридичну особу, з якої здійснено виділ, щодо юридичної особи - правонаступника. Виділ вважається завершеним з дати державної реєстрації змін до відомостей, що містяться у Єдиному державному реєстрі, про юридичну особу, з якої здійснено виділ, щодо юридичної особи - правонаступника.
27. Процесуальне правонаступництво на стадії виконання судового рішення є однією з процесуальних гарантій захисту та відновлення захищених судом прав та інтересів фізичних і юридичних осіб. Воно є похідним від матеріального та випливає з юридичних фактів правонаступництва (заміни сторони у матеріальному правовідношенні її правонаступником). У зв`язку з цим для вирішення судом питання про процесуальну заміну сторони у справі необхідна наявність відповідних первинних документів, які підтверджують факт вибуття особи з матеріального правовідношення і перехід її прав та обов`язків до іншої особи - правонаступника (схожий за змістом висновок викладено в постановах Верховного Суду від 04.11.2020 у справі № 922/817/18, від 14.12.2020 у справі № 15/148-10-4045, від 02.04.2021 у справі № 34/16, від 21.05.2021 у справі № 922/1995/17).
28. В основу оскаржуваної ухвали про відмову в задоволенні заяви стягувача про заміну боржника у виконавчому провадженні правонаступниками покладено висновок суду першої інстанції про те, що зобов`язання, які були предметом дослідження в справі № 41/207, не пов`язані з ліцензованою діяльністю з розподілу електричної енергії або майном, яке забезпечує діяльність ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" як оператора системи розподілу відповідно до пункту 13 розділу XVII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про ринок електричної енергії" та не були передані за розподільчим балансом від АТ "К.Енерго" до Товариства, тобто в силу положень законодавства та статуту ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" новостворена в результаті виділу юридична особа (Товариство) є правонаступником ПАТ "Київенерго" в частині переданих йому майна, прав та обов`язків згідно з розподільчим балансом, а також в частині прав та обов`язків, визначених пунктом 13 розділу XVII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про ринок електричної енергії" (схожий висновок про недоведеність правонаступництва ПрАТ "ДТЕК Київські електромережі" за зобов`язаннями АТ "К.Енерго", не пов`язаними з купівлею-продажем, ремонтом, будівництвом та іншими операціями з майном, яке забезпечує діяльність оператора системи розподілу, викладено в постанові Касаційного господарського суду у складі Верховного Суду від 05.11.2020 у справі № 910/1485/19).