ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
27 червня 2023 року
м. Київ
cправа № 910/18072/21
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Губенко Н.М. - головуючий, Бакуліна С.В., Вронська Г.О.,
за участю секретаря судового засідання - Охоти В.Б.,
представників учасників справи:
позивача - ОСОБА_1, Рубан І.В.,
відповідача - Бауліна В.О.,
третьої особи-1 - Пріцак І.Є.,
третьої особи-2 - не з`явився,
розглянув у відкритому судовому засіданні касаційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Самтек-сервіс"
на рішення Господарського суду міста Києва
у складі судді Бондарчук В.В.
від 19.09.2022 та
на постанову Північного апеляційного господарського суду
у складі колегії суддів: Зубець Л.П., Алданова С.О., Ткаченко Б.О.
від 07.02.2023
за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Самтек-сервіс"
до Акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк"
треті особи, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні відповідача: Національний банк України, Фонд гарантування вкладів фізичних осіб
про стягнення 12 072 061,49 грн.
Розпорядженням Заступника керівника апарату - керівника секретаріату Касаційного господарського суду від 21.06.2023 № 29.2-02/1392 призначено проведення повторного автоматизованого розподілу справи № 910/18072/21 у зв`язку з запланованою відпусткою судді Кондратової І.Д.
Згідно з протоколом повторного автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 21.06.2023 для розгляду справи № 910/18072/21 визначено колегію суддів Касаційного господарського суду у наступному складі: головуючий - Губенко Н.М., судді: Бакуліна С.В., Вронська Г.О.
ІСТОРІЯ СПРАВИ
1. Короткий зміст позовних вимог
Товариство з обмеженою відповідальністю "Самтек-сервіс" звернулось до Господарського суду міста Києва з позовом до Акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк", з урахуванням заяви про зміну (доповнення) предмету позову, про: 1) визнання недійсними договору про придбання акцій від 20.12.2016 № 6/2016 та акта приймання-передання за договором про придбання акцій від 20.12.2016 № 6/2016; 2) стягнення 12 072 061,49 грн заборгованості за договором приєднання про розміщення грошових коштів на поточному депозиті від 12.07.2015 № 392868.
Позовні вимоги обґрунтовані тим, що у позивача відсутні ознаки пов`язаної з банком особи станом на 20.12.2016, відповідно договір про придбання акцій від 20.12.2016 №6/2016, укладений представником Фонду гарантування вкладів фізичних осіб з перевищенням повноважень, тобто є таким, що не відповідає загальним вимогам, встановленим частинами 1, 3 статті 203 Цивільного кодексу України. Отже, внаслідок недійсності цього договору, є безпідставним списання грошових коштів з рахунків позивача.
2. Стислий виклад обставин справи, встановлених судами першої та апеляційної інстанцій
Відповідно до витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань та статуту Товариства з обмеженою відповідальністю "Самтек-сервіс" станом на 20.12.2016 ОСОБА_1 є засновником та власником 49,88% Товариства з обмеженою відповідальністю "Самтек-сервіс", а також з 05.07.2019 є керівником цього товариства.
29 липня 2005 року між Товариством з обмеженою відповідальністю "Самтек-сервіс" та Закритим акціонерним товариством Комерційним банком "ПриватБанк", яке змінило своє найменування на Акціонерне товариство Комерційний банк "ПриватБанк", укладено договір банківського рахунку № 284095, на підставі якого відкрито поточний рахунок № НОМЕР_1 у валюті UAH (Українська гривня).
Крім того, Акціонерним товариством Комерційним банком "ПриватБанк" відкрито Товариству з обмеженою відповідальністю "Самтек-сервіс" поточний рахунок у валюті EUR (Євро), дата відкриття 03.02.2006, та картковий рахунок, валюта UAH (Українська гривня), дата відкриття 06.04.2007.
26 вересня 2006 року наказом Акціонерного товариства Комерційний банк "ПриватБанк" № 4778 призначено ОСОБА_2, рідного брата ОСОБА_1, директором Харківського ГРУ ПАТ КБ "ПриватБанк".
12 липня 2015 року між Товариством з обмеженою відповідальністю "Самтек-сервіс" та Публічним акціонерним товариством Комерційним банком "ПриватБанк" було укладено договір приєднання про розміщення грошових коштів на поточному депозиті № 392868, на підставі якого Публічним акціонерним товариством Комерційним банком "ПриватБанк" відкрито Товариству з обмеженою відповідальністю "Самтек-сервіс" рахунок (поточний депозит) № НОМЕР_2 у валюті UAH (Українська гривня), дата відкриття 12.07.2015.
В подальшому, для часткової зміни умов договору приєднання про розміщення грошових коштів на поточному депозиті №392868 від 12.07.2015, між Товариством з обмеженою відповідальністю "Самтек-сервіс" та Публічним акціонерним товариством Комерційним банком "ПриватБанк" укладені додаткові угоди № 1 від 12.10.2015, № 2 від 12.01.2016, № 3 від 13.04.2016, № 4 від 14.07.2016, № 5 від 14.10.2016, № 6 від 15.01.2017.
На виконання вимог пункту 2 постанови правління Національного банку України від 12.05.2015 № 315 "Про затвердження Положення про визначення пов`язаних із банком осіб" Публічним акціонерним товариством Комерційним банком "ПриватБанк" направлено до Управління моніторингу пов`язаних з банком осіб Національного банку України електронні повідомлення від 11.07.2016 № КТ-БТ-СП-2016-132338 БТ, від 10.08.2016 № КТ-БТ-СП-2016-147665 БТ, від 12.09.2016 № КТ-БТ-СП-2016-161845 БТ, від 12.09.2016 № КТ-БТ-СП-2016-161845 БТ, від 10.10.2016 № КТ-БТ-СП-2016-177287 БТ, якими надано актуалізований Перелік пов`язаних із банком осіб до якого включено Товариство з обмеженою відповідальністю "Самтек-сервіс" за ознакою пов`язаної особи з банком відповідно до статті 52 Закону України "Про банки і банківську діяльність" - № 528, ОСОБА_2 - № 523, ОСОБА_1 - № 527.
13 грудня 2016 року Комісією з питань визначення пов`язаних із банками осіб і перевірки операцій банків з такими особами, за результатами розгляду пропозиції, підготовленої Управлінням моніторингу пов`язаних з банками осіб на підставі інформації та підтвердних документів, що були отримані Національним банком України від Публічного акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк" під час проведення інспекційних перевірок, що зафіксовано протоколом засідання Комісії з питань визначення пов`язаних із банками осіб і перевірки операцій банків з такими особами від 13.12.2016, прийнято рішення № 105 "Про визначення осіб пов`язаних з Публічним акціонерним товариством Комерційним банком "ПриватБанк", яким вирішено визначити пов`язаними з Публічним акціонерним товариством Комерційним банком "ПриватБанк" відповідно до статті 52 Закону України "Про банки і банківську діяльність" наступних осіб: Товариство з обмеженою відповідальністю "Самтек-сервіс" за ознакою пов`язаної особи з банком відповідно до статті 52 Закону України "Про банки і банківську діяльність" № 528 (юридичні особи, у яких фізичні особи є керівниками або власниками істотної участі), ОСОБА_2 - № 523 (керівники банку, керівники служби внутрішнього аудиту, керівники та члени комітетів Публічного акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк"), ОСОБА_1 - № 527 (асоційована особа).
14 грудня 2016 року Управлінням моніторингу пов`язаних з банком осіб Національного банку України направлено Приватному акціонерному товариству Комерційному банку "ПриватБанк" електронне повідомлення № 26-0005/101695 "Повідомлення про рішення, що прийняте Комісією з питань визначення пов`язаних із банками осіб і перевірки операцій банків з такими особами", яким повідомлено, що згідно з рішенням від 13.12.2016 № 105 вирішено визначити пов`язаними з Публічним акціонерним товариством Комерційним банком "ПриватБанк" - Товариство з обмеженою відповідальністю "Самтек-сервіс" за ознакою пов`язаної особи з банком відповідно до статті 52 Закону України "Про банки і банківську діяльність" № 528.
20 грудня 2016 року виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб прийнято рішення № 2887 "Про погодження умов придбання акцій додаткової емісії неплатоспроможного банку Публічного акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк", яким вирішено:
- погодити умови договорів про придбання акцій додаткової емісії від імені пов`язаних осіб неплатоспроможного Публічного акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк", згідно з проектом, що додається;
- встановити, що ціна кожного договору, який буде укладено від імені пов`язаних з банком осіб, визначається виходячи із номінальної вартості однієї акції Публічного акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк", яка станом на дату прийняття цього рішення складає 280,00 грн, та суми зобов`язань неплатоспроможного банку перед пов`язаними з банком особами, згідно з інформацією, наданою Національним банком України;
- встановити, що залишок суми грошових зобов`язань (по кожному з договорів, на підставі яких виникли зобов`язання) неплатоспроможного банку перед будь-якою пов`язаною з банком особою, яка набуває права власності на акції додаткової емісії Публічного акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк", не може перевищувати номінальної вартості 1 акції Публічного акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк";
- доручити уповноваженій особі Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на здійснення тимчасової адміністрації у Публічного акціонерному товаристві Комерційному банку "ПриватБанк" Шевченку А.М. укласти договори про придбання акцій додаткової емісії неплатоспроможного Публічного акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк" від імені набувачів - пов`язаних осіб неплатоспроможного Публічного акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк", перелік яких додається, відкрити у АБ "Укргазбанк" відповідні рахунки у цінних паперах від імені набувачів - пов`язаних осіб Публічного акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк", здійснити дії щодо зарахування на рахунки, відкриті у АБ "Укргазбанк", акцій додаткової емісії банку;
- на виконання пункту 4 цього рішення надати уповноваженій особі Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на здійснення тимчасової адміністрації у Публічного акціонерному товаристві Комерційному банку "ПриватБанк" Шевченку А.М. право підписувати договори про придбання акцій додаткової емісії неплатоспроможного Публічного акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк" від імені набувачів - пов`язаних осіб неплатоспроможного Публічного акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк", підписувати та подавати документи, необхідні для відкриття у АБ "Укргазбанк" відповідних рахунків у цінних паперах від імені набувачів - пов`язаних осіб Публічного акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк", укладати необхідні договори з АБ "Укргазбанк", пов`язані з відкриттям рахунків, а також підписувати та подавати розпорядження про зарахування акцій додаткової емісії банку на такі рахунки, а також подавати та підписувати інші документи, пов`язані із виконанням пункту 4 цього рішення;
- доручити уповноваженій особі Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на здійснення тимчасової адміністрації у Публічного акціонерному товаристві Комерційному банку "ПриватБанк" Славкіній М.А. укласти договори про придбання акцій додаткової емісії неплатоспроможного Публічного акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк" від імені емітента - Публічного акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк". На виконання даного доручення уповноваженій особі Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на здійснення тимчасової адміністрації у Публічному акціонерному товаристві Комерційному банку "ПриватБанк" Славкіній М.А. надати право підписувати договори про придбання акцій додаткової емісії неплатоспроможного Публічного акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк" від імені емітента - Публічного акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк" та проставляти печатку Фонду гарантування вкладів фізичних осіб;
- уповноваженій особі Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на здійснення тимчасової адміністрації у Публічному акціонерному товаристві Комерційному банку "ПриватБанк" Соловйовій Н.А. забезпечити списання з рахунків пов`язаних з банком осіб грошових коштів після виконання укладених договорів, умови яких погоджені у пункті 1 цього рішення, а також забезпечити відображення акцій, пов`язаних з виконанням зазначених вище договорів про придбання акцій додаткової емісії, у бухгалтерському обліку Публічного акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк".
20 грудня 2016 року між Публічним акціонерним товариством Комерційним банком "ПриватБанк" (емітент), від імені якого діяв Фонд гарантування вкладів фізичних осіб в особі уповноваженої особи Фонду на тимчасову адміністрацію у Публічному акціонерному товаристві Комерційному банку "ПриватБанк" Славкіної М.А. та Товариством з обмеженою відповідальністю "Самтек-сервіс" (набувач), від імені якого діяв Шевченко А.М., уповноважена особа Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на тимчасову адміністрацію у Публічному акціонерному товаристві Комерційному банку "ПриватБанк", якій делеговано повноваження на підписання цього договору відповідно до рішення виконавчої дирекції Фонду від 20.12.2016 № 2887, укладено договір про придбання акцій № 6/2016, за умовами якого емітент зобов`язується передати набувачеві, а набувач зобов`язується придбати в емітента в обмін на грошові зобов`язання емітента перед набувачем, зазначені в пункті 1.2 цього договору, наступні акції додаткової емісії емітента: прості іменні акції Публічного акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк" у кількості 21 874 шт. по ціні 280,00 грн за одну акцію, загальною вартістю пакету акцій 6 124 720,00 грн.
Згідно з пунктом 1.2 договору про придбання акцій № 6/2016 набувач в обмін на акції відступає на користь емітента, а емітент набуває прав вимоги за наступними грошовими зобов`язаннями (всі або частину) емітента перед набувачем, еквівалент яких у гривні складає наступну суму: договір № 392868 - 5 947 200,00 грн, договір № 284095 - 177 520,00 грн, всього 6 124 720,00 грн.
У пункті 2.1 договору про придбання акцій № 6/2016 сторони погодились з тим, що права вимоги, відступаються набувачем емітенту з моменту укладення сторонами акта приймання-передавання, форма якого міститься в додатку 1 до цього договору.
Відповідно до пункту 2.2 договору про придбання акцій № 6/2016 цим договором, набувач уповноважує уповноважену особу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб вчинити всі дії (зокрема, без обмежень, підписання та подання будь-яких документів, заяв, карток тощо) та вжити всіх заходів, які будуть необхідні для відкриття набувачеві рахунків в цінних паперах у депозитарній установі набувача Публічному акціонерному товаристві Акціонерному банку "Укргазбанк".
Також між сторонами підписано акт приймання-передавання за договором про придбання акцій від 20.12.2016 №6/2016, відповідно до якого:
- набувач підтверджує припинення належних йому прав вимоги за грошовими зобов`язаннями емітента перед набувачем у сумі 6 124 720,00 грн, як передбачено пунктом 1.2 договору про придбання акцій № 6/2016;
- набувач підтверджує виникнення у емітента права списати з рахунків набувача в емітента грошові кошти, належні набувачеві на підставах, передбачених пунктом 1.2 договору про придбання акцій № 6/2016;
- емітент підтверджує, що набув (прийняв) право списати з рахунків набувача в емітента грошові кошти, належні набувачеві на підставах, передбачених пунктом 1.2 договору про придбання акцій № 6/2016;
- емітент підтверджує набуття права власності на грошові кошти, належні набувачеві на підставах, передбачених пунктом 1.2 цього договору про придбання акцій № 6/2016, а набувач підтверджує, що набув право власності на акції додаткової емісії емітента, визначені у пункті 1.1 договору про придбання акцій № 6/2016;
- сторони підтверджують відсутність взаємних претензій щодо виконання умов договору про придбання акцій № 6/2016.
З банківської виписки по рахунках позивача вбачається, що 21.12.2016 Публічним акціонерним товариством Комерційним банком "ПриватБанк" на виконання договору придбання акцій № 6/2016 здійснено списання грошових коштів в розмірі 5 892 569,23 грн з рахунку № 26009000618924, 14 659,20 грн з рахунку № 26050052603420, 54 703,46 грн з рахунку № 26088000380994, 5 950,00 Євро з рахунку № НОМЕР_3 .
3. Короткий зміст рішення суду першої інстанції та постанови суду апеляційної інстанції
Рішенням Господарського суду міста Києва від 19.09.2022 у справі № 910/18072/21, залишеним без змін постановою Північного апеляційного господарського суду від 07.02.2023, у задоволенні позову відмовлено.
Рішення суду першої інстанції та постанова суду апеляційної інстанції мотивовані необґрунтованістю позовних вимог, з огляду на те, що:
- в силу положень статті 2 та частини 1 статті 52 Закону України "Про банки і банківську діяльність" станом на 20.12.2016 власник істотної участі Товариства з обмеженою відповідальністю "Самтек-сервіс" - ОСОБА_1 був асоційованою особою керівника Харківського ГРУ ПАТ КБ "ПриватБанк" ОСОБА_2, відповідно Товариство з обмеженою відповідальністю "Самтек-сервіс" було особою пов`язаною з Акціонерним товариством Комерційний банк "ПриватБанк" за кодом типу пов`язаності № 528, як юридична особа, в якої фізична особа, зазначена в частині 1 статті 52 Закону України "Про банки і банківську діяльність", є керівником або власниками істотної участі;
- Фонд гарантування вкладів фізичних осіб у відповідності до вимог статті 41-1 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" та рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 2887 від 20.12.2016, був наділений правом розпоряджатися необтяженими грошовими зобов`язаннями Акціонерного товариства Комерційного банку "ПриватБанк" перед Товариством з обмеженою відповідальністю "Самтек-сервіс" шляхом обміну цих зобов`язань на акції додаткової емісії банку, відповідно, на виконання цієї норми було укладено оспорюваний договір про придбання акцій № 6/2016 від 20.12.2016;
- списання грошових коштів в сумі 5 961 931,92 грн та 5 950,00 Євро з рахунків Товариства з обмеженою відповідальністю "Самтек-сервіс", відкритих згідно з договором приєднання про розміщення грошових коштів на поточному депозиті від 12.07.2015 № 392868, відбулось на виконання договору про придбання акцій № 6/2016 від 20.12.2016, укладеного у відповідності до вимог чинного на момент виникнення спірних правовідносин законодавства.
4. Короткий зміст вимог касаційної скарги. Узагальнені доводи касаційної скарги. Доводи інших учасників справи
У касаційній скарзі скаржник просить рішення Господарського суду міста Києва від 19.09.2022 та постанову Північного апеляційного господарського суду від 07.02.2023 у даній справі скасувати та ухвалити нове рішення про задоволення позовних вимог.
Скаржник у якості підстав касаційного оскарження судових рішень зазначив пункт 3 частини 2 статті 287 Господарського процесуального кодексу України, а саме, прийняття судами попередніх інстанцій оскаржуваних судових рішень з порушенням статті 52 Закону України "Про банки та банківську діяльність" (в редакції від 19.11.2016) та постанови Правління Національного банку України "Про затвердження Положення про визначення пов`язаних із банком осіб" № 315 від 12.05.2015 та за відсутністю висновку Верховного Суду щодо застосування вказаних норм права у подібних правовідносинах.