ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
19 квітня 2023 року
м. Київ
Справа № 910/15551/20
Провадження № 12-41гс22
Велика Палата Верховного Суду у складі:
головуючого судді Уркевича В.Ю.
судді-доповідача Власова Ю. Л.,
суддів Британчука В. В., Григор`євої І. В., Гриціва М. І., Гудими Д. А., Єленіної Ж. М., Желєзного І. В., Катеринчук Л. Й., Князєва В. С., Лобойка Л. М., Мартєва С.Ю., Прокопенка О. Б., Ситнік О. М., Ткача І. В., Ткачука О. С., Чумаченко Т. А., Штелик С. П.,
за участю:
секретаря судового засідання Бутенка А. О.,
представників учасників справи:
від позивача: Томчишина А. І., Жабського В. І.;
від третьої особи-1: не з`явилися;
від третьої особи-2: не з`явилися;
від третьої особи-3: не з`явилися;
від відповідача-1: не з`явилися;
від відповідача-2: не з`явилися;
від відповідача-3: не з`явилися;
від відповідача-4: не з`явилися;
від відповідача-5: Крижанівської О. М.;
від відповідача-6: не з`явилися;
від відповідача-7: голови правління - Kuoni Wolfram Andreas (Куоні Вольфрама Андреаса), Коноплі А. М.; Ілляшева М.І.
від відповідача-8: не з`явилися;
від відповідача-9: Мартиновського О. В.;
від відповідача-10: не з`явилися;
від відповідача-11 не з`явилися;
від відповідача-12: Рященко М. І.;
від відповідача-13: не з`явилися,
перекладача Черевика М. В.
розглянула в судовому засіданні касаційні скарги:
1) Приватного акціонерного товариства "Ділові партнери" на постанову Північного апеляційного господарського суду від 12 вересня 2022 року (у складі колегії: головуючий суддя Кропивна Л. В., судді Алданова С. О., Зубець Л. П.);
2) Компанії Ferrexpo AG на постанову Північного апеляційного господарського суду від 12 вересня 2022 року (у складі колегії: головуючий суддя Кропивна Л. В., судді Алданова С. О., Зубець Л. П.) та ухвали Північного апеляційного господарського суду: від 14 січня 2022 року (у складі колегії: головуючий суддя Пономаренко Є. Ю., судді Кропивна Л. В., Євсіков О. О.); від 23 червня 2022 року (у складі колегії: головуючий суддя Кропивна Л. В., судді Сулім В. В., Євсіков О. О.); від 29 червня 2022 року (у складі колегії: головуючий суддя Андрієнко В. В., судді Буравльов С. І., Шапран В. В.); від 29 серпня 2022 року (у складі колегії: головуючий суддя Кропивна Л. В., судді Алданова С. О., Зубець Л. П.); від 30 серпня 2022 року (у складі колегії: головуючий суддя Михальська Ю. Б., судді Тищенко А. І., Яковлєв М. Л.); від 08 вересня 2022 року (у складі колегії: головуючий суддя Кропивна Л. В., судді Алданова С. О., Зубець Л. П.)
у справі № 910/15551/20
за позовомКомпанії Trimcroft Services Limited
до:1) Компанії Eastcoast United Inc., 2) Компанії Statex Corp., 3) Компанії Newport Inc., 4) Компанії Sayers Holdings Limited, 5) Приватного акціонерного товариства "Ділові партнери", 6) Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, 7) Компанії Ferrexpo AG, 8) Товариства з обмеженою відповідальністю "Солід Дніпро", 9) Товариства з обмеженою відповідальністю "Основа - цінні папери", 10) Акціонерного товариства "Інг Банк Україна", 11) Міністерства юстиції України, 12) Приватного акціонерного товариства "Полтавський гірничо-збагачувальний комбінат"
про визнання недійсним договору в частині та відновлення становища, яке існувало до порушення прав, та
за позовами третіх осіб, які заявляють самостійні вимоги щодо предмета спору:
1) Компанії Calefort Developments Limited, 2) Компанії Emsworth Assets Limited, 3) Компанії Gilson Investmens Limited
до 1) Компанії Eastcoast United Inc., 2) Компанії Statex Corp., 3) Компанії Newport Inc., 4) Компанії Sayers Holdings Limited, 5) Приватного акціонерного товариства "Ділові партнери", 6) Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, 7) Компанії Ferrexpo AG, 8) Товариства з обмеженою відповідальністю "Солід Дніпро", 9) Товариства з обмеженою відповідальністю "Основа - цінні папери", 10) Акціонерного товариства "Інг Банк Україна", 11) Міністерства юстиції України, 12) Приватного акціонерного товариства "Полтавський гірничо-збагачувальний комбінат", 13) Виконавчого комітету Горішньоплавнівської міської ради Полтавської області
про визнання недійсним договору в частині та відновлення становища, яке існувало до порушення прав.
ІСТОРІЯ СПРАВИ
Короткий зміст позовних вимог
1. У жовтні 2020 року Компанія Trimcroft Services Limited (далі також - позивач) звернулася до Господарського суду міста Києва з позовом до Компанії Eastcoast United Inc. (далі також - відповідач-1), Компанії Statex Corp. (далі також - відповідач-2), Компанії Newport Inc. (далі також - відповідач-3), Компанії Sayers Holdings Limited (далі також - відповідач-4), Приватного акціонерного товариства "Ділові партнери" (далі - ПрАТ "Ділові партнери", відповідач-5, скаржник), Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Нацкомісія з цінних паперів, відповідач-6), Компанії Ferrexpo AG (далі також - відповідач-7, скаржник), Товариства з обмеженою відповідальністю "Солід Дніпро" (далі - ТОВ "Солід Дніпро", відповідач-8), Товариства з обмеженою відповідальністю "Основа - цінні папери" (далі - ТОВ "Основа - цінні папери", відповідач-9), Акціонерного товариства "Інг Банк Україна" (далі - АТ "Інг Банк Україна", відповідач-10), Міністерства юстиції України (далі - Мін`юст, відповідач-11), Приватного акціонерного товариства "Полтавський гірничо-збагачувальний комбінат" (далі - ПрАТ "Полтавський ГЗК", відповідач-12), в якому, з урахуванням уточненої позовної заяви (т. 1, а. с. 113-124), нової редакції позову (т. 1, а. с. 185-196) та заяви про зміну предмета позову (т. 3, а. с. 208-215), просила:
- визнати недійсним з моменту укладення договір купівлі-продажу цінних паперів № К-1911/27 від 18 листопада 2002 року (далі - Договір купівлі-продажу цінних паперів, Договір купівлі-продажу, Договір), підписаний позивачем, компаніями Calefort Developments Limited (далі - третя особа-1), Emsworth Assets Limited (далі - третя особа-2), Gilson Investments Limited (далі - третя особа-3), відповідачами 1-5, 10, в частині, що стосується прав та інтересів позивача, а саме щодо пакета простих іменних акцій, випущених ПрАТ "Полтавський ГЗК", у кількості 6 144 006 штук номінальною вартістю 0,25 грн, що становило 9,3218 % від загальної кількості акцій у статутному капіталі ПрАТ "Полтавський ГЗК" на момент укладення Договору;
- визнати недійсними свідоцтва про реєстрацію випуску акцій № 24/1/03, № 644/1/04, № 534/1/05, № 294/1/06, № 550/1/07, № 406/01/08, зареєстровані Державною комісією з цінних паперів 20 січня 2003 року, 29 жовтня 2004 року, 29 листопада 2005 року, 27 червня 2006 року, 27 грудня 2007 року та 10 жовтня 2008 року відповідно;
- зобов`язати Мін`юст привести у відповідність станом на 17 листопада 2002 року відомості про відповідача-12 в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - ЄДР) в частині розміру статутного капіталу та інформації про кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи;
- визначити розмір частки акцій позивача у статутному капіталі відповідача-12 у кількості 9,3218 % акцій його статутного капіталу, що складається з 6 144 006 штук простих іменних акцій;
- витребувати із незаконного володіння (стягнути з) відповідача-7 на користь позивача прості іменні акції, випущені ПрАТ "Полтавський ГЗК" у кількості 6 144 006 штук номінальною вартістю 0,25 грн, що становило 9,3218 % від загальної кількості акцій у статутному капіталі відповідача-12 до моменту укладення Договору купівлі-продажу цінних паперів, а саме шляхом: визнання права власності на вказані акції за позивачем; зобов`язання відповідача-9 виконати безумовну депозитарну операцію списання цих акцій з рахунка у цінних паперах відповідача-7 на рахунок у цінних паперах позивача в депозитарній установі відповідача-8; зобов`язати відповідача-8 виконати безумовну депозитарну операцію зарахування зазначеного пакета простих іменних акцій на рахунок у цінних паперах позивача.
2. Позов мотивований тим, що спірний Договір купівлі-продажу цінних паперів не відповідає вимогам законодавства у сфері валютного регулювання, чинного на дату його укладення, зокрема частині першій статті 5 Декрету Кабінету Міністрів України від 19 лютого 1993 року № 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" (далі - Декрет КМУ № 15-93 в редакції на час укладення спірного Договору), Положенню про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв`язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій, затвердженому постановою Правління Національного банку України від 09 серпня 2002 року № 297 (далі - Положення НБУ № 297 в редакції на час укладення спірного Договору), оскільки за цим Договором перейшли права власності на валютні цінності, а саме цінні папери - прості іменні акції ПрАТ "Полтавський ГЗК", від продавців-нерезидентів до покупців-нерезидентів без наявності в указаних юридичних осіб ліцензії на здійснення валютних операцій. Внаслідок укладення спірного Договору позивач протиправно був позбавлений права власності на пакет акцій відповідного розміру у статутному капіталі ПрАТ "Полтавський ГЗК".
3. У зв`язку з наведеним, на переконання позивача, Договір купівлі-продажу цінних паперів має бути визнаний недійсним в судовому порядку, а інші позовні вимоги, які стосуються визнання недійсними актів, виданих (прийнятих, оформлених) на виконання вказаного Договору, та вчинення дій за наслідками визнання Договору недійсним, є похідними від першої позовної вимоги та мають на меті забезпечити можливість відновлення становища позивача, що існувало до моменту порушення його прав.
4. У грудні 2020 року до Господарського суду міста Києва звернулися також компанії Calefort Developments Limited, Emsworth Assets Limited та Gilson Investmens Limited із заявами про вступ у справу як треті особи, які заявляють самостійні вимоги щодо предмета спору, з позовами до відповідачів і Виконавчого комітету Горішньоплавнівської міської ради Полтавської області, підстави яких в цілому повторюють позовну заяву Компанії Trimcroft Services Limited.
5. Треті особи вказували, що оскільки вони є учасниками Договору купівлі-продажу цінних паперів (а саме продавцями за вказаним Договором), то рішення у цій справі прямо стоється їхніх прав та інтересів. Крім того, треті особи погоджуються з підставами, заявленими позивачем, та з аналогічних мотивів заявляють власні позовні вимоги такого змісту:
- визнати недійсним з моменту укладення Договір купівлі-продажу цінних паперів у частині, що стосується прав та інтересів третіх осіб щодо їх пакетів простих іменних акцій, випущених ПрАТ "Полтавський ГЗК" (у кількості: третя особа-1 - 8 000 000 штук; третя особа-2 - 8 000 000 штук; третя особа-3 - 4 346 512 штук), номінальною вартістю 0,25 грн, що становило відповідно 12,1378 %, 12,1378 % і 6,5946 % від загальної кількості акцій у статутному капіталі ПрАТ "Полтавський ГЗК" до моменту укладення спірного Договору;
- визнати протиправними та скасувати реєстраційні дії щодо змін до установчих документів ПрАТ "Полтавський ГЗК" від 25 жовтня 2004 року № 15841050001000014, від 09 вересня 2005 року № 15841050004000014, від 11 травня 2006 року № 15841050005000014, від 05 червня 2008 року № 15841050016000014, від 21 листопада 2008 року № 15841050018000014, від 12 червня 2020 року № 15841050046000014;
- зобов`язати Мін`юст привести у відповідність станом на 17 листопада 2002 року відомості про відповідача-12 в ЄДР в частині розміру статутного капіталу та інформації про кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи;
- визнати дійсним та відновити дію свідоцтва Державної комісії з цінних паперів від 07 серпня 1998 року № 384/16/1/98 про реєстрацію випуску акцій;
- визначити статутний капітал відповідача-12 у розмірі 16 477 505,00 грн, що поділений на 65 910 020 штук простих іменних акцій номінальною вартістю 0,25 грн, які становлять 100 % від загальної кількості випущених акцій ПрАТ "Полтавський ГЗК";
- визначити розмір частки акцій у статутному капіталі ПрАТ "Полтавський ГЗК": третьої особи-1 - 12,1378 %, що становить 8 000 000 штук простих іменних акцій; третьої особи-2 - 12,1378 %, що становить 8 000 000 штук простих іменних акцій; третьої особи-3 - 6,5946%, що становить 4 346 512 штук простих іменних акцій;
- витребувати із незаконного володіння (стягнути з) відповідача-7 на користь компаній Calefort Developments Limited, Emsworth Assets Limited, Gilson Investmens Limited зазначені пакети акцій ПрАТ "Полтавський ГЗК", які до укладення спірного Договору становили відповідно 12,1378 %, 12,1378 % і 6,5946 % статутного капіталу ПрАТ "Полтавський ГЗК", шляхом: визнання за третіми особами права власності на вказані цінні папери; зобов`язання відповідача-9 виконати безумовні депозитарні операції списання цих акцій з рахунку у цінних паперах відповідача-7 на рахунки у цінних паперах третіх осіб в депозитарній установі відповідача-8; зобов`язати відповідача-8 виконати безумовні депозитарні операції зарахування наведених вище пакетів простих іменних акцій на рахунки у цінних паперах компаній Calefort Developments Limited, Emsworth Assets Limited, Gilson Investmens Limited, які списуються з рахунку у цінних паперах Компанії Ferrexpo AG.
Фактичні обставини справи, встановлені судами попередніх інстанцій
6. Відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску акцій від 07 вересня 1998 року № 384/16/1/98 Полтавське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів засвідчило випуск акцій Відкритим акціонерним товариством "Полтавський гірничо-збагачувальний комбінат" (далі - ВАТ "Полтавський ГЗК"), правонаступником якого є відповідач-12, на загальну суму 16 477 505 грн, а саме 65 910 020 штук простих іменних акцій у документарній формі номінальною вартістю 0,25 грн.
7. Станом на 18 листопада 2002 року позивач та треті особи були власниками таких пакетів вказаних простих іменних акцій ВАТ "Полтавський ГЗК" (яке в подальшому було реорганізовано у ПрАТ "Полтавський ГЗК"):
- Компанія Trimcroft Services Limited була власником акцій у кількості 6 144 006 штук, що становило 9,3218 % від загальної кількості акцій у статутному капіталі відповідача-12;
- Компанія Calefort Developments Limited - 8 000 000 акцій (12,1378 % статутного капіталу відповідача-12);
- Компанія Emsworth Assets Limited - 8 000 000 акцій (12,1378 % статутного капіталу відповідача-12);
- Компанія Gilson Investments Limited - 4 346 512 акцій (6,5946 % статутного капіталу відповідача-12).
8. 18 листопада 2002 року в місті Києві між позивачем, третіми особами як продавцями та відповідачами 1-4, інтереси яких на підставі договорів доручення від 15 листопада 2002 року за № К-15/1, К-15/2, К-15/3, К-15/4 представляло Закрите акціонерне товариство "Ділові партнери" (далі - ЗАТ "Ділові партнери", правонаступником якого є відповідач-5) - професійний торговець цінними паперами згідно із дозволом серії АА № 318811 на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів, виданим Державною комісією з цінних паперів 29 квітня 2002 року, як покупцями, а також Акціонерним банком "Інг Банк Україна" (далі - АБ "Інг Банк Україна", правонаступником якого є відповідач-10), який на той час мав ліцензію на право здійснення депозитарної діяльності серії АА № 240808, як зберігачем цінних паперів, був укладений Договір купівлі-продажу цінних паперів.
9. За змістом пунктів 1.1-1.5 зазначеного Договору продавці зобов`язалися передати у власність покупців, а покупці зобов`язалися прийняти і оплатити на умовах, визначених Договором, прості іменні акції емітента - ВАТ "Полтавський ГЗК" у кількості, відповідно: 6 144 006 штук загальною вартістю 6 500 000 доларів США; 8 000 000 штук загальною вартістю 8 000 000 доларів США; 8 000 000 штук загальною вартістю 8 000 000 доларів США, 4 346 512 штук загальною вартістю 4 500 000 доларів США.
10. У пункті 3.1 Договору купівлі-продажу цінних паперів зазначено, що його загальна сума становить 27 000 000 доларів США.
11. Згідно з пунктом 7.3 Договору він вступає в силу з моменту його підписання сторонами.
12. Відповідно до пункту 7.5 Договору правом, яким регулюється цей Договір, є право України.
13. Виконання продавцями та покупцями зобов`язань за Договором купівлі-продажу цінних паперів забезпечувалося договором про блокування від 18 листопада 2002 року № 15б/бол, укладеним між продавцями, покупцями та АТ "Інг Банк Україна" (далі - Договір блокування).
14. Після укладення Договору купівлі-продажу цінних паперів статутний капітал Полтавського ГЗК неодноразово збільшувався, зокрема:
- 20 січня 2003 року зареєстровано випуск акцій та видано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 24/1/03 на загальну суму 656 463 799,20 грн у кількості 65 910 020 штук простих іменних акцій номінальною вартістю 9,96 грн кожна, форма випуску - документарна;
- 29 жовтня 2004 року зареєстровано випуск акцій та видано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 644/1/04 на загальну суму 812 764 704,72 грн у кількості 81 602 882 штук простих іменних акцій номінальною вартістю 9,96 грн кожна, форма випуску - документарна;
- 29 листопада 2005 року зареєстровано випуск акцій та видано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 534/1/05 на загальну суму 1 095 600 000 грн у кількості 110 000 000 штук простих іменних акцій номінальною вартістю 9,96 грн кожна, форма випуску - документарна;
- 27 червня 2006 року зареєстровано випуск акцій та видано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 294/1/06 на загальну суму 1 149 384 000 грн у кількості 115 400 000 штук простих іменних акцій номінальною вартістю 9,96 грн кожна, форма випуску - документарна;
- 27 грудня 2007 року зареєстровано випуск акцій та видано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 550/1/07-Т на загальну суму 252 486 000 грн у кількості 25 350 000 штук простих іменних акцій номінальною вартістю 9,96 грн кожна, форма випуску - документарна;
- 10 жовтня 2008 року зареєстровано випуск акцій та видано тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 406/1/08-Т на загальну суму 500 490 000 грн у кількості 50 250 000 штук простих іменних акцій номінальною вартістю 9,96 грн кожна, форма існування - документарна;
- 08 грудня 2020 року зареєстровано звіт про результати розміщення акцій та видано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 61/1/2019 від 18 жовтня 2019 року, дата видачі - 08 грудня 2020 року, на загальну суму 3 087 600 000 грн в кількості 310 000 000 штук простих іменних акцій номінальною вартістю 9,96 грн кожна, форма існування - бездокументарна.
15. Юридичні особи, які є покупцями за Договором купівлі-продажу цінних паперів, припинили свою діяльність і були ліквідовані.
16. У зв`язку із цим ухвалою Господарського суду міста Києва від 24 грудня 2020 року закрито провадження у справі № 910/15551/20 в частині позовних вимог Компанії Trimcroft Services Limited до Компаній Eastcoast United Inc., Statex Corp., Newport Inc., Sayers Holdings Limited. Ухвалою Господарського суду міста Києва від 25 березня 2021 року також закрито провадження у справі № 910/15551/20 в частині позовних вимог третіх осіб до відповідачів 1-4.
17. Судами розглядалась справа № 8/348а-20/142 за позовом Компанії Gilson Investments Limited до компаній Emsworth Assets Limited, Calefort Developments Limited, Trimcroft Services Limited, Eastcoast United Inc., Statex Corp., Newport Inc., Sayers Holdings Limited, АБ "Інг Банк Україна", ЗАТ "Ділові партнери", за участі третьої особи - ВАТ "Полтавський ГЗК", про визнання недійсними з моменту укладення Договору купівлі-продажу цінних паперів та Договору блокування.
18. Підставою вказаного позову було укладення зазначених договорів сторонами без наявності ліцензії на здійснення професійної діяльності по випуску та обігу цінних паперів та без залучення професійного торгівця цінними паперами, оскільки участь у цих договорах ЗАТ "Ділові партнери" була номінальною і не відповідала вимогам, що висуваються законодавством до такої участі.
19. Рішенням Господарського суду Полтавської області від 18 серпня 2009 року у справі № 8/348а-20/142, залишеним без змін постановою Київського міжобласного апеляційного господарського суду від 11 січня 2010 року та постановою Вищого господарського суду України від 16 лютого 2015 року, відмовлено у задоволенні позову повністю, а в частині позовних вимог Компанії Gilson Investments Limited до компаній Eastcoast United Inc. та Statex Corp. припинено провадження у справі.
Короткий зміст рішення місцевого суду
20. Рішенням Господарського суду міста Києва від 27 травня 2021 року у позовах позивача та третіх осіб відмовлено повністю. Вказане рішення суд першої інстанції мотивував так.
21. Оскільки позивач та треті особи як продавці за Договором купівлі-продажу цінних паперів та відповідачі 1-4 як покупці були нерезидентами України, то операція з купівлі-продажу акцій ВАТ "Полтавський ГЗК" за участі АТ "Інг Банк Україна" за своєю природою є операцією з валютними цінностями на міжнародних ринках, на яку Національним банком України (далі - НБУ) відповідачу-10 видано дозвіл № 190-1 від 04 грудня 2001 року, який є генеральною ліцензією в розумінні статті 5 Декрету КМУ № 15-93.
22. Наявність у АТ "Інг Банк Україна" діючої генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, яка також дозволяла здійснення валютних операцій на міжнародних ринках, не вимагала наявності у всіх інших сторін Договору купівлі-продажу цінних паперів ліцензій на здійснення валютних операцій.
23. Позивач та треті особи як продавці за Договором купівлі-продажу цінних паперів та відповідачі 1-4 як покупці за Договором, яких представляв як торговець ЗАТ "Ділові партнери", не були фінансовими установами, у зв`язку із чим Положення НБУ № 297 не поширювало на них свою дію та не визначало процедуру отримання ними індивідуальної ліцензії на здійснення будь-якої разової валютної операції, в тому числі тієї, яка передбачена Договором.
24. У розумінні статті 1 Угоди між Урядом України та Урядом Сполученого Королівства Великобританії і Північної Ірландії про сприяння і взаємний захист інвестицій від 10 березня 1993 року до продажу передбачених Договором акцій позивач та треті особи (які створені та діяли за законодавством Сполученого Королівства Великобританії та Північної Ірландії) були інвесторами, а належні їм акції ВАТ "Полтавський ГЗК" номінальною вартістю 0,25 грн у кількості 6 144 006 штук, 8 000 000 штук, 8 000 000 штук та 4 346 512 штук відповідно були їх інвестицією у ВАТ "Полтавський ГЗК". Продавши на підставі Договору вказані акції, позивач та треті особи припинили свою інвестицію в статутний капітал цього емітента, припинили свою участь у ВАТ "Полтавський ГЗК" як його акціонери та здійснили репатріацію інвестицій і доходів у розмірі 6 500 000 доларів США, 8 000 000 доларів США, 8 000 000 доларів США та 4 500 000 доларів США відповідно.
25. Аналіз статей 1, 2, 3 та 7 Угоди між Урядом України та Урядом Сполученого Королівства Великобританії і Північної Ірландії про сприяння і взаємний захист інвестицій дозволяє дійти висновку, що Україна гарантувала позивачу та третім особам необмежений переказ їхніх інвестицій і доходів, який здійснюватиметься в конвертованій валюті. Здійснення репатріації інвестицій і доходів позивача і третіх осіб на підставі індивідуальної ліцензії на разову валютну операцію суперечило б статтям 1, 2, 3 та 7 указаного міжнародного договору.
26. Місцевий суд дійшов висновку, що продаж акцій позивачем та третіми особами на підставі укладеного з відповідачами 1-4 Договору є припиненням інвестиційної діяльності, об`єктом якої є акції ВАТ "Полтавський ГЗК" номінальною вартістю 0,25 грн, у зв`язку із чим відповідно до частини шостої пункту 4 статті 5 Декрету КМУ № 15-93 вивезення іноземної інвестиції у разі її припинення не потребувало одержання індивідуальної ліцензії НБУ.
27. Договір купівлі-продажу цінних паперів було укладено між компаніями-продавцями та компаніями-покупцями, стосовно яких не встановлено, що вони здійснювали професійну діяльність на ринку цінних паперів та були зобов`язані отримати відповідну ліцензію для здійснення професійної діяльності по обігу цінних паперів.
28. Обставини відсутності необхідності отримання сторонами Договору купівлі-продажу цінних паперів дозволів на здійснення операцій, пов`язаних з обігом цінних паперів, встановлені рішенням Господарського суду Полтавської області від 18 серпня 2009 року у справі № 8/348а-20/142, яке набрало законної сили та є преюдиційними, а тому не підлягають повторному доказуванню під час розгляду цієї справи.
29. Матеріалами справи підтверджується, що укладення Договору купівлі-продажу цінних паперів здійснювалось у повній відповідності із чинними на момент його укладення вимогами законодавства України, а позивач та треті особи продали належні їм акції ВАТ "Полтавський ГЗК" номінальною вартістю 0,25 грн на зазначених у Договорі вигідних для себе умовах, які визначили добровільно та за власною згодою, що не спростовано позивачем та третіми особами із самостійними вимогами. У зв`язку із цим доводи позивача та третіх осіб про те, що укладення Договору призвело до втрати ними права власності на відповідні пакети простих іменних акцій, які належали їм на праві власності, суд розцінює як такі, що суперечать доктрині venire contra factum proprium (заборони суперечливої поведінки) та статті 3 Цивільного кодексу України (далі - ЦК України).
30. Отже, позовні вимоги компаній Trimcroft Services Limited, Emsworth Assets Limited, Calefort Developments Limited та Gilson Investmens Limited щодо визнання недійсним Договору купівлі-продажу цінних паперів в частині, що стосується їх прав та інтересів щодо відповідного пакета простих іменних акцій, випущених ПрАТ "Полтавський ГЗК", не ґрунтуються на нормах матеріального права, є необґрунтованими та безпідставними, спростовуються зібраними у справі доказами, тому у їх задоволенні слід відмовити.
31. Стосовно інших позовних вимог місцевий суд зазначив, що Договір купівлі-продажу цінних паперів не був підставою для вчинення спірних реєстраційних дій та проведення будь-яких інших змін щодо ЗАТ "Полтавський ГЗК" у ЄДР; видання або анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій відповідача-12; зміни розміру його статутного капіталу; припинення існування спірних акцій, вимоги щодо витребування та визнання права власності на які пред`явлено позивачем та третіми особами із самостійними вимогами. При цьому документи, які були підставою всіх наведених змін щодо ЗАТ "Полтавський ГЗК" та його спірних акцій, не були скасовані або визнані недійсними в судовому порядку.
32. Оскільки задоволення похідних позовних вимог позивача та третіх осіб залежить від задоволення позовних вимог про визнання недійсним Договору купівлі-продажу цінних паперів в оспорюваній частині, які є основними, то, розглядаючи такі позовні вимоги, суд дійшов висновку про те, що вони також не підлягають задоволенню у зв`язку з недоведеністю та необґрунтованістю.
33. Аналізуючи позовні вимоги позивача та третіх осіб із самостійними вимогами, суд звертає увагу, що такі позовні вимоги не можуть бути задоволені, оскільки позивач та треті особи із самостійними вимогами фактично просять суд не відновити становище, а рішенням суду створити нове становище, якого не існувало на 17 листопада 2002 року.
34. Оскільки судом не встановлено обставин щодо наявності порушення прав позивача та третіх осіб із самостійними вимогами, позовна давність не застосовується.
Короткий зміст ухвал апеляційного суду
35. Ухвалою Північного апеляційного господарського суду від 14 січня 2022 року у складі колегії суддів: головуючий суддя Пономаренко Є. Ю., судді Кропивна Л. В., Євсіков О. О., було задоволено заяву про самовідвід судді Північного апеляційного господарського суду Пономаренка Є. Ю. від розгляду апеляційних скарг позивача та третіх осіб на рішення Господарського суду міста Києва від 27 травня 2021 року, матеріали справи № 910/15551/20 передано для здійснення визначення складу судової колегії автоматизованою системою у відповідності до положень статті 32 Господарського процесуального кодексу України (далі - ГПК України).
36. Ухвала мотивована необхідністю уникнення безпідставних звинувачень щодо заінтересованості судді Пономаренка Є. Ю. у певних результатах розгляду цієї справи, виключення обставин, які можуть поставити під сумнів неупередженість судді при розгляді вказаних апеляційних скарг, з урахуванням того, що ПрАТ "Ділові партнери" і ТОВ "Основа - цінні папери" дотримуються суб`єктивної думки про упередженість судді Пономаренка Є. Ю., мали місце намагання вказаних та інших осіб сформувати негативну суспільну думку щодо судді, внаслідок чого в інших учасників судового процесу та стороннього спостерігача складається враження про упередженість судді Пономаренка Є. Ю., а також беручи до уваги, що 02 грудня 2021 року ТОВ "Основа - цінні папери" подало заяву до Державного бюро розслідувань про вчинення кримінальних правопорушень, передбачених частиною другою статті 376-1, частиною першою статті 376 Кримінального кодексу України.
37. Відповідно до протоколу повторного автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 19 січня 2022 року визначений склад колегії суддів для розгляду справи № 910/15551/20: головуючий суддя Корсак В. А., судді Попікова О. В., Владимиренко С. В.
38. Ухвалою Північного апеляційного господарського суду від 07 лютого 2022 року у складі колегії: головуючий суддя Корсак В. А., судді Попікова О. В., Владимиренко С. В., було визнано необґрунтованою заяву Компанії Emsworth Assets Limited про відвід указаних суддів, справу передано для визначення складу суду в порядку частини першої статті 32, частини третьої статті 39 ГПК України.
39. Ухвалою Північного апеляційного господарського суду від 14 лютого 2022 року у складі колегії: головуючий суддя Іоннікова І. А., судді Тарасенко К. В., Шаптала Є. Ю., було задоволено заяву Компанії Emsworth Assets Limited про відвід колегії суддів: Корсак В. А., Попікова О. В., Владимиренко С. В., від розгляду справи № 910/15551/20, матеріали справи передані для здійснення визначення складу судової колегії автоматизованою системою відповідно до положень статті 32 ГПК України.
40. Ухвала мотивована тим, що ТОВ "Основа - цінні папери" вчиняло дії, спрямовані на усунення колегії суддів під головуванням судді Пономаренка Є. Ю. від розгляду справи № 910/15551/20, що мало наслідком задоволення його заяви про самовідвід ухвалою Північного апеляційного господарського суду від 14 січня 2022 року. Указані дії викликали сумнів у Компанії Emsworth Assets Limited стосовно об`єктивності та неупередженості у розподілі цієї справи, тому задля усунення будь-яких можливих подальших сумнівів щодо об`єктивності та неупередженості складу суду задоволено заяву Компанії Emsworth Assets Limited про відвід колегії: головуючий суддя Корсак В. А., судді Попікова О. В., Владимиренко С. В. Наведене зумовить визначення нового складу суду з урахуванням принципу випадковості, що й усуне будь-які сумніви сторін спору відносно об`єктивності та неупередженості у розподілі цієї справи.
41. Відповідно до протоколу повторного автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 17 лютого 2022 року визначений склад колегії суддів для розгляду справи № 910/15551/20: головуючий суддя Кропивна Л. В., судді Сулім В. В., Коротун О. М.
42. Ухвалою Північного апеляційного господарського суду від 23 червня 2022 року у складі колегії: головуючий суддя Кропивна Л. В., судді Сулім В. В., Євсіков О. О., було визнано необґрунтованою заяву ПрАТ "Ділові партнери" про відвід головуючого судді Кропивної Л. В. від розгляду справи № 910/15551/20, матеріали справи передані для здійснення визначення складу судової колегії автоматизованою системою відповідно до положень статті 32 ГПК України.
43. Ухвала мотивована тим, що доводи, наведені заявником у заяві про відвід, не можуть бути підставою для відводу судді у розумінні статей 35, 36 ГПК України, оскільки головуючий суддя Кропивна Л. В. не була визначена як суддя - член колегії для розгляду заяви Компанії Emsworth Assets Limited, не вирішувала вказані у ній питання та, відповідно, не була у складі колегії суддів, яка постановляла ухвалу Північного апеляційного господарського суду від 14 лютого 2022 року про відвід колегії суддів у складі: Корсак В. А., Попікова О. В., Владимиренко С. В., з передачею матеріалів справи для визначення складу судової колегії автоматизованою системою відповідно до статті 32 ГПК України.
44. Ухвалою Північного апеляційного господарського суду від 29 червня 2022 року у складі колегії: головуючий суддя Андрієнко В. В., судді Буравльов С. І., Шапран В. В., було відмовлено у задоволенні заяви ПрАТ "Ділові партнери" про відвід головуючого судді Кропивної Л. В. у справі № 910/15551/20.
45. Ухвала мотивована тим, що наведені ПрАТ "Ділові партнери" доводи про те, що визначення судді Кропивної Л. В. як головуючого судді у справі № 910/15551/20 відбулося з порушенням установленого чинним законодавством порядку визначення судді для розгляду справи, є безпідставними, недоведеними та не знайшли свого підтвердження під час розгляду заяви, а відтак не є підставою для відводу судді у розумінні статей 35, 36 ГПК України. За висновком суду, жодних доказів, які б свідчили про технічне втручання у систему, збій в системі автоматизованого розподілу справи при розподілі цієї справи або інших порушень Положення про автоматизовану систему документообігу суду та Засад використання автоматизованої системи документообігу у Північному апеляційному господарському суді матеріали справи не містять, а жодних аргументів, які б свідчили про упередженість судді Кропивної Л. В., заявник не навів.
46. Ухвалою Північного апеляційного господарського суду від 29 серпня 2022 року у складі колегії: головуючий суддя Кропивна Л. В., судді Алданова С. О., Зубець Л. П., було визнано необґрунтованою заяву ПрАТ "Ділові партнери" про відвід головуючого судді Кропивної Л. В. від розгляду справи № 910/15551/20, матеріали справи передані для здійснення визначення складу судової колегії автоматизованою системою відповідно до положень статті 32 ГПК України.
47. В ухвалі зазначено, що аргументи заявника про втручання головуючого судді в авторозподіл є лише припущенням; жоден суддя, у тому числі головуючий, не здійснює автоматизований розподіл справ і не впливає на нього, а вибуття суддів у відпустку здійснюється за їх власним бажанням на підставі відповідної заяви, без узгодження з іншими суддями суду. Викладені заявником обставини в частині здійснення авторозподілу у зв`язку із перебуванням суддів у відпустках відносяться виключно до вчинення суддею процесуальних дій під час розгляду справи № 910/15551/20 та не можуть бути підставою для відводу судді від розгляду справи у розумінні статті 35 ГПК України.
48. Ухвалою Північного апеляційного господарського суду від 30 серпня 2022 року у складі колегії: головуючий суддя Михальська Ю. Б., судді Тищенко А. І., Яковлєва М. Л. було відмовлено у задоволенні заяви ПрАТ "Ділові партнери" про відвід головуючого судді Кропивної Л. В. від розгляду справи № 910/15551/20.
49. Суд вказав, що заява про відвід головуючого судді Кропивної Л. В. не містить жодних даних про наявність обставин, які викликають сумнів у неупередженості або об`єктивності судді або ж свідчать про її заінтересованість у кінцевому рішенні. Судді не мають жодного відношення до формування складу суду для розгляду конкретної справи, що спрямовано на забезпечення реалізації учасниками справи права на судовий захист незалежним та безстороннім судом, встановленим законом, як складової права на суд, гарантованого статтею 6 Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод.
50. Ухвалою Північного апеляційного господарського суду від 08 вересня 2022 року у складі колегії: головуючий суддя Кропивна Л. В., судді Алданова С. О., Зубець Л. П., були визнані необґрунтованими заяви ПрАТ "Ділові партнери" і ТОВ "Основа - цінні папери" про відвід судді Кропивної Л. В. від розгляду справи № 910/15551/20 та відмовлено в їх задоволенні.
51. Апеляційний господарський суд зазначив, що незгода сторони з процесуальними рішеннями судді, рішення або окрема думка судді в інших справах, висловлена публічно думка судді щодо того чи іншого юридичного питання не можуть бути підставами для відводу. Аргументи ПрАТ "Ділові партнери" щодо порушення процедури автоматизованого розподілу для визначення складу суду, який розглядав заяву ПрАТ "Ділові партнери" про відвід судді Кропивної Л. В., є лише припущенням з огляду на те, що в розумінні вимог частини першої статті 32 ГПК України та частин четвертої, восьмої статті 15 Закону України "Про судоустрій та статус суддів" визначення судді або колегії суддів для розгляду конкретної справи здійснюється Єдиною судовою інформаційною (автоматизованою) системою у порядку, визначеному процесуальним законом.
Короткий зміст постанови апеляційного суду
52. Північний апеляційний господарський суд постановою від 12 вересня 2022 року скасував рішення Господарського суду міста Києва від 27 травня 2021 року та ухвалив нове, яким позови компаній Trimcroft Services Limited, Calefort Developments Limited, Emsworth Assets Limited та Gilson Investments Limited задовольнив частково, а саме:
- визнав недійсним з моменту укладення Договір купівлі-продажу цінних паперів у частині, що стосується прав та інтересів позивача та третіх осіб, тобто щодо пакетів простих іменних акцій ПрАТ "Полтавський ГЗК", проданих ними за цим Договором;
- витребував із незаконного володіння (стягнув з) Компанії Fеrrexpo AG прості іменні акції, випущені ПрАТ "Полтавський ГЗК", номінальною вартістю 9,96 грн, зокрема: на користь Компанії Trimcroft Services Limited у кількості 28 897 580 штук, що становить 9,3218 % від загальної кількості акцій у статутному капіталі відповідача-12; на користь Компанії Calefort Developments Limited - 37 627 180 штук, що становить 12,1378 % статутного капіталу відповідача-12; на користь Компанії Emsworth Assets Limited - 37 627 180 штук, що становить 12,1378 % статутного капіталу відповідача-12; на користь Компанії Gilson Investments Limited -20 443 260 штук, що становить 6,5946 % статутного капіталу відповідача-12;
- зобов`язав депозитарну установу ТОВ "Основа - цінні папери" виконати безумовні депозитарні операції щодо списання з рахунка у цінних паперах Компанії Fеrrexpo AG вказаних пакетів простих іменних акцій ПрАТ "Полтавський ГЗК", а депозитарну установу ТОВ "Солід Дніпро" - виконати безумовні депозитарні операції зарахування цих пакетів простих іменних акцій відповідача-12 на рахунки у цінних паперах компаній Trimcroft Services Limited, Calefort Developments Limited, Emsworth Assets Limited, Gilson Investments Limited.
У решті позовних вимог суд апеляційної інстанції відмовив та здійснив розподіл судового збору за подання позивачем і третіми особами позовних заяв та апеляційних скарг.