ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
25 квітня 2023 року
м. Київ
cправа № 902/668/21
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Кондратова І.Д. - головуючий, судді - Губенко Н.М., Студенець В.І.
за участю секретаря судового засідання - Коровай Л.В.;
представники учасників справи у судове засідання не з`явилися
розглянув у відкритому судовому засіданні касаційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Логістична фруктова компанія"
на рішення Господарського суду Вінницької області
(суддя - Яремчук Ю.О.)
від 10.06.2022
та постанову Північно - західного апеляційного господарського суду
(головуючий - Філіпова Т.Л., судді - Бучинська Г.Б., Розізнана І.В.)
від 17.11.2022
за позовом Акціонера Приватного акціонерного товариства "Сад Поділля" ОСОБА_1
до Приватного акціонерного товариства "Сад Поділля"
третя особа, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивача - голова Наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Сад Поділля" Хмельовський Віталій Андрійович
треті особи, які не заявляють самостійних вимог щодо предмету спору на стороні відповідача: 1. Товариство з обмеженою відповідальністю "Логістична фруктова компанія",
2. Товариство з обмеженою відповідальністю "Магнет Інвест Солушенз"
про визнання недійсними рішень загальних зборів,
Короткий зміст позовних вимог та заперечень
1. У червні 2021 року ОСОБА_1 (далі - ОСОБА_1 ) звернулась до Господарського суду Вінницької області з позовом до Приватного акціонерного товариства "Сад Поділля" (далі - Товариство) про визнання недійсними рішень загальних зборів акціонерів товариства від 22.03.2021 та 14.05.2021.
2. Позов мотивовано таким:
- загальні збори проводились на вимогу акціонерів Товариства, які сукупно володіють більше 10 % акцій Товариства у порядку частини шостої статті 47 Закону України "Про акціонерні товариства" (тут і далі у редакції, чинній на момент виникнення спірних правовідносин);
- Товариство, директор та члени наглядової ради не отримували вимогу акціонерів про скликання позачергових загальних зборів, тому не приймали рішення про проведення позачергових загальних зборів та про відмову у проведенні позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів, що є порушенням Закону України "Про акціонерні товариства" (пункт 14 статті 2, статтей 25, 34, 35) та статуту Товариства (пункти 6.10 - 6.11.3, 6.11.6 - 6.12);
- інші акціонери ( ОСОБА_2, ОСОБА_3, ОСОБА_4, ОСОБА_5, ОСОБА_6, ОСОБА_7, ОСОБА_8 ) також були відсутні на зборах 22.03.2021, що свідчить про відсутність повідомлення акціонерів про позачергові збори Товариства 22.03.2021, що суперечить Закону України "Про акціонерні товариства";
- збори відбулись за відсутності кворуму для прийняття рішення, оскільки ТОВ "Магнет Інвест Солушенз" не набуло акцій Товариства, а наступне їх відчуження на користь ТОВ "Логістична фруктова компанія" було неправомірним. Наведене є порушенням статті 41 Закону України "Про акціонерні товариства";
- порушено процедуру обрання голови наглядової ради, який має обирається членами наглядової ради, а не загальними зборами акціонерів;
- у рішенні загальних зборів не зазначено прізвище, ім`я, по батькові звільненого директора;
- щодо проведення позачергових загальних зборів Товариства 14.05.2021, то підставою їх визнання недійсними є порушення процедури їх скликання та перераховані порушення законодавства при проведені зборів 22.03.2021;
- позивачка не була належним чином повідомлена про час, місце та порядок денний позачергових загальних зборів акціонерів, не змогла належним чином підготуватися до розгляду питань порядку денного та брати участь в позачергових загальних зборах акціонерів, що є порушенням її корпоративних прав.
3. Товариство, заперечуючи проти позовних вимог, зазначало, що загальні збори Товариства були проведені 22.03.2021 та 14.05.2021 правомірно та законно, а доводи позивачки щодо неналежного повідомлення, відсутність кворуму та порядку денного на загальних зборах акціонерів не підтверджені допустимими та достовірними доказами.
Фактичні обставини справи, встановлені судами
4. Станом на 22.03.2021 та 14.05.2021 ОСОБА_1 мала статус акціонера Товариства із часткою у статутному капіталі 9, 698787 %.
5. 22.03.2021 відбулись позачергові загальні збори акціонерів Товариства з таким порядком денним: 1. Про обрання лічильної комісії на збори; 2. Про обрання голови та секретаря загальних зборів акціонерів; 3. Припинення повноважень, звільнення з посади директора Товариства; 4. Обрання директора Товариства; 5. Припинення повноважень членів Наглядової ради; 6. Припинення повноважень Ревізійної комісії; 7. Обрання членів Наглядової ради; 8. Внесення змін до статуту Товариства шляхом викладення його в новій редакції; 9. Обрання ревізійної комісії; 10. Про надання повноважень Наглядовій раді; 11. Про зміну місцезнаходження Товариства.
6. З усіх питанням порядку денного було прийнято рішення.
7. Відповідно до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) № 26/03/13187 від 17.06.2021 встановлено такі факти:
- акціонерами Товариства ОСОБА_9 (далі - ОСОБА_9 ) та ОСОБА_10 (далі - ОСОБА_10 ) подана до Товариства вимога про скликання на 22.03.2021 позачергових загальних зборів з ініціативи акціонерів, які сукупно є власниками 10 і більше відсотків простих акцій Товариства від 11.01.2021. На вимозі міститься дата вхідного документа від 19.01.2021 та відбиток печатки із зазначенням найменування Товариства (лист Депозитарної установи ТОВ "НВП "Магістр" на письмовий запит Комісії);
- відповідно до рішення акціонерів, які сукупно є власниками 10 і більше відсотків простих акцій Товариства від 01.02.2021, у зв`язку із неприйняттям наглядовою радою Товариства протягом 10 днів з моменту отримання вимоги акціонерів рішення про скликання позачергових загальних зборів, ОСОБА_9 та ОСОБА_10 вирішили скликати та провести 22.03.2021 о 10 год 00 хв. позачергові загальні збори Товариства за адресою: Вінницька обл., Миргородський р-н, с. Пеньківка, вул. Миру, 68 ;
- на підставі довіреностей від 03.09.2020, призначено ОСОБА_11 відповідальною особою за укладання договору щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з особою, яка веде облік прав власності на акції Товариства, а саме: ТОВ "НВП "Магістр" (далі - депозитарна установа). На ТОВ "НВП "Магістр" покладено виконання функцій реєстраційної комісії для реєстрації акціонерів, які прибудуть 22.03.2021 для участі у позачергових загальних зборах акціонерів;
- на виконання рішення акціонерів, представник акціонерів Товариства уклав з депозитарною установою договір № ПЗ-02/2021 щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента від 03.03.2021;
- депозитарна установа дала розпорядження центральному депозитарію на складання реєстру власників іменних цінних паперів /переліку акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів Товариства станом на 05.03.2021, від 03.03.2021 вих. № 0303-02 та розпорядження центральному депозитарію на складання реєстру власників іменних цінних паперів /переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах Товариства станом на 16.03.2021 від 03.03.2021 вих. № 0.303- 03;
- АТ "Національний депозитарій України" на зазначені розпорядження депозитарної установи сформувало та надало 11.03.2021 генеральному директору депозитарної установи перелік акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів Товариства станом на 05.03.2021. Також сформувало і надало 18.03.2021 представнику депозитарної установи перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах Товариства станом на 16.03.2021;
- депозитарною установою здійснені заходи щодо забезпечення персонального повідомлення акціонерів Товариства шляхом направлення акціонерам повідомлення про скликання 22.03.2021 позачергових загальних зборів простими листами, зокрема: ОСОБА_1, що підтверджено списком згрупованих поштових відправлень складеного депозитарною установою (всього у кількості 13 осіб);
- акціонери Товариства ОСОБА_9 та ОСОБА_10 не розмістили повідомлення про проведення 22.03.2021 позачергових загальних зборів Товариства у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - https://stockmarket.gov.ua/;
- відповідно до протоколу реєстрації акціонерів (їх представників), що брали участь у позачергових загальних зборах Товариства станом на 22.03.2021 для участі у зборах зареєструвалися чотири акціонери (їх представники), які у сукупності володіють 1 835 979 голосуючих акцій. Загальна кількість голосуючих акцій Товариства 3 388 908 штук. Кількість зареєстрованих акцій становить 54, 176124 % від загальної кількості голосуючих акцій;
- щодо питання "Внесення змін до статуту Товариства шляхом викладення його в новій редакції" на загальних зборах з цього питання не проголосували більш як 3/4 голосів акціонерів від загальної кількості голосуючих акцій, проголосувало 100 % від 1 835 979 голосів, що брали участь у голосуванні;
- ТОВ "НВП "Магістр" повідомило листом від 17.05.2021 вих. № 1705-01, що ОСОБА_1 особисто не зверталась до депозитарної установи.
8. Відповідно до листа Комісії № 26/03/16623 від 29.07.2021 загальні збори акціонерів Товариства 22.03.2021 прийняли рішення з питання не включеного до порядку денного, а саме: надання ОСОБА_12 права першого підпису.
9. 14.05.2021 було проведено позачергові загальні збори Товариства з включенням до порядку денного таких питань: обрання лічильника комісії на зборах; обрання голови та секретаря загальних зборів акціонерів; внесення змін до статуту Товариства шляхом викладення його в новій редакції; припинення повноважень виконавчого органу Товариства; обрання виконавчого органу Товариства; затвердження на посаді Ревізора Товариства; надання повноважень Наглядовій раді; затвердження місцезнаходження Товариства.
10. Відповідно до листа Комісії № 26/03/18374 від 27.08.2021 вона здійснювала нагляд за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків 14.05.2021.
11. За результатом проведення зборів було виявлені такі ознаки порушення:
- бюлетені для голосування на позачергових загальних зборах Товариства та затверджені рішенням Наглядової ради (протокол № 12/04 від 12.04.2021) не містять проектів рішень з першого, другого та п`ятого питань порядку денного "Про обрання лічильної комісії на збори", "Про обрання голови та секретаря загальних зборів акціонерів", "Про обрання виконавчого органу Товариства";
- форма і текст бюлетенів відрізнялись від офіційно виготовлених Товариством зразків бюлетенів, затверджених рішенням Наглядової ради (протокол №12/04 від 12.04.2021);
- голосування не проводились з бюлетенем для голосування з кожного питання порядку денного, а проводилось загальними бюлетенями по питаннях 1, 2, 3, 6, 7, 8 та питаннях 4, 5 порядку денного;
- у протоколах 1 - 8 лічильної комісії про підсумки голосування, не зазначено кількість голосів "проти", "утримався", "недійсних бюлетенів" і "не голосувало" щодо кожного проекту рішення з кожного питання порядку денного.
12. У матеріалах справи міститься Перелік акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства від 19.03.2021 (станом на 05.03.21), Перелік акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства від 22.03.21 (станом на 19.03.21).
13. Доказів надсилання повідомлень акціонерам, доказів отримання повідомлень акціонерами, будь-яких письмових або інших доказів, які б дозволили встановити наведені обставини суди не встановили.
14. Товариство не оприлюднило повідомлення про проведення загальних зборів у базі даних особи, яка провадить діяльність із оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.
15. Згідно із нотаріально завіреною заявою свідка ОСОБА_8 йому як директору Товариства не надходила жодна вимога акціонерів про проведення загальних зборів акціонерів 22.03.2021.
16. Відповідно до пункту 6.11. статуту Товариства письмове повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного надсилається кожному акціонеру, зазначеному в переліку акціонерів, складеному в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України, на дату, визначену Наглядовою радою, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів, акціонерами, які цього вимагають. Встановлена дата не може передувати дню прийняття рішення про проведення загальних зборів і не може бути встановленою раніше, ніж за 60 днів до дати проведення загальних зборів.
17. Письмове повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного надсилається акціонерам персонально простими листами через послуги поштового зв`язку у строк, не пізніше ніж за 30 днів до дати їх проведення. Письмове повідомлення акціонерам - це повідомлення, що містить передбачену законом та статутом Товариства інформацію і направляється акціонеру персональним простим листом (пункт 6.11.1. статуту).
18. Повідомлення розсилає особа, яка скликає загальні збори, або особа, яка веде облік прав власності на акції Товариства у разі скликання загальних зборів акціонерами (пункт 6.11.2 Статуту).
19. Товариство не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення загальних зборів оприлюднює на офіційному сайті Комісії повідомлення про проведення загальних зборів з проектами рішень щодо кожного з питань, включених до проекту порядку денного (крім кумулятивного голосування) (пункт 6.11.3. статуту).
20. Реєстраційну дію стосовно виконання рішення загальних зборів від 14.05.2021 щодо зміни директора Товариства з ОСОБА_13 на ОСОБА_14 та зміни місцезнаходження Товариства було скасовано, як незаконну наказом Мін`юсту від 20.05.2021 № 1771/5.
Короткий зміст рішення суду першої інстанції та постанови суду апеляційної інстанції
21. Рішенням Господарського суду Вінницької області від 10.06.2022, яке залишено без змін постановою Північно-західного апеляційного господарського суду від 17.11.2022, позов задоволено повністю. Визнано недійсним рішення позачергових загальних зборів акціонерів Товариства, оформлені протоколами від 22.03.2021 та 14.05.2021.
22. Суд першої інстанції, з яким погодився суд апеляційної інстанції, дійшов таких висновків:
- повідомлення позивачки, як акціонера, про проведення позачергових загальних зборів Товариства, які відбулись 22.03.2021, у передбачений законом і статутом спосіб не відбулось, що є порушенням статті 35 Закону України "Про акціонерні товариства";
- акціонери ОСОБА_9 та ОСОБА_10 не розмістили повідомлення про проведення позачергових загальних зборів у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, що є порушенням абзацу 2 частини шостої статті 47 Закону України "Про акціонерні товариства";
- Товариство не розмістило повідомлення про проведення загальних зборів у базі даних особи, яка провадить діяльність із оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, що є порушенням статті 35 Закону України "Про акціонерні товариства;
- порушено частину третю статті 42 Закону України "Про акціонерні товариства", оскільки не дотримано порядку внесення змін до статуту, передбаченого пунктом 14.5. статуту Товариства (за зміни мають проголосувати голосів від загальної кількості голосуючих акцій);
- порушено частину другу статті 46 Закону України "Про акціонерні товариства", оскільки протокол загальних зборів не скріплено підписом голови виконавчого органу;
- порушено частину шосту статті 42 Закону України "Про акціонерні товариства", оскільки загальні збори прийняли рішення з питання не включеного до порядку денного (надання ОСОБА_12 права першого підпису);
- оскільки не було дотримано порядку належного повідомлення позивачки про проведення загальних зборів акціонерів 22.03.2021, то порушено порядок їх скликання, тому усі рішення, прийняті на цих загальних зборах, повинні бути визнані недійсними;
- встановлення недійсності рішень, прийнятих позачерговими зборами акціонерного товариства 22.03.2021, зокрема щодо припинення повноважень директора товариства, обрання нового директора товариства, припинення повноважень членів Наглядової ради, припинення повноважень ревізійної комісії, обрання членів Наглядової ради, внесення змін до статуту товариства шляхом викладення його в новій редакції, обрання нового складу ревізійної комісії, зміну місцезнаходження товариства, безпосередньо впливає на законність рішень, прийнятих загальними зборами 14.05.2021.
Короткий зміст вимог касаційної скарги та підстава (підстави) відкриття касаційного провадження. Узагальнені доводи особи, яка подала касаційну скаргу, та викладені у відзиві на касаційну скаргу
23. 21.12.2022 ТОВ "Логістична фруктова компанія" звернулось з касаційною скаргою до Верховного Суду, в якій просить судові рішення скасувати та направити справу на новий розгляд до Господарського суду Вінницької області.
24. Скаржник визначає підставою касаційного оскарження судових рішень пункт 4 частини другої статті 287 ГПК України. Касаційна скарга мотивована таким:
- суд апеляційної інстанції не врахував доводи скаржника, що суд першої інстанції ухвалою від 30.09.2021 витребував у ТОВ "НВП "Магістр" документи щодо організації та проведення позачергових загальних зборів Товариства 22.03.2021, однак не надіслав відповідну ухвалу ТОВ "НВП "Магістр", що підтверджується актом № 2722/2021. А тому суд апеляційної інстанції дійшов передчасного висновку щодо відсутності доказів повідомлення позивачки про загальні збори акціонерів (пункт 3 частини третьої статті 310 ГПК України);
- суди попередніх інстанцій дійшли помилкового висновку про неналежний порядок скликання загальних зборів акціонерів на підставі заяв акціонерів Товариства - ОСОБА_8 і ОСОБА_15, оскільки заяви подані особами, які не є учасниками справи, а їхні підписи не посвідчені нотаріусами, тому не відповідають статтям 87 - 88 ГПК України (щодо нотаріального посвідчення підписів на заяві свідка) (пункт 4 частини третьої статті 310 ГПК України).
25. 11.01.2023 ОСОБА_3 подав до Верховного Суду відзив на касаційну скаргу, в якому заперечує проти вимог касаційної скарги. Третя особа зазначила, що підтримує позицію позивачки у повному обсязі.