ПОСТАНОВА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
07 березня 2023 року
м. Київ
cправа № 910/5056/22
Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:
Васьковського О.В. - головуючого, Білоуса В.В., Погребняка В.Я.,
за участі секретаря судового засідання Аліференко Т.В.
розглянув касаційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Монтале"
на ухвалу Господарського суду міста Києва (суддя А.В. Яковенко) від 12.09.2022
та постанову Північного апеляційного господарського суду (головуючий - В.О. Пантелієнко, судді: Л.Л. Гарник, О.М. Остапенко) від 28.11.2022
за заявою Товариства з обмеженою відповідальністю "Кредитна установа "Інвестиційна"
до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Монтале"
про визнання банкрутом.
Учасники справи:
представник кредитора -Матюшко В.В., адвокат,
представник боржника - Гурай-Рацун О.В., адвокат.
1. Короткий зміст вимог
1.1. 24.06.2022 Товариство з обмеженою відповідальністю "Кредитна установа "Інвестиційна" (далі - Кредитор) подало заяву про відкриття провадження у справі про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Монтале" (далі - Боржник), в якій просило визнати грошові вимоги Кредитора до Боржника в сумі 24 810 грн 10 коп. сплаченого судового збору та в сумі 531 546 505 грн 65 коп. боргу, призначити розпорядником майна Боржника арбітражного керуючого Ткачука Олександра Вікторовича, а також вжити заходи до забезпечення вимог кредиторів шляхом заборони власнику майна Боржника (органу, уповноваженому управляти майном) та Боржнику ухвалювати рішення про ліквідацію, реорганізацію Боржника, а також відчужувати основні засоби.
1.2. Заява обґрунтована заборгованістю Боржника перед Кредитором на заявлену суму через виконання Боржником своїх зобов`язань за договором від 02.10.2020 про відступлення права вимоги, право вимоги за яким Кредитор набув від попереднього кредитора згідно з відповідним договором про відступлення права вимоги.
2. Короткий зміст рішень судів першої і апеляційної інстанцій
2.1. 12.09.2022 Господарський суд міста Києва постановив ухвалу (залишену без змін постановою Північного апеляційного господарського суду від 28.11.2022) про відкриття провадження у справі про банкрутство Боржника, визнання грошових вимог Кредитора до Боржника в сумі 531 546 505 грн 65 коп., введення мораторію на задоволення вимог кредиторів, процедури розпорядження майном з призначенням розпорядником майна Боржника арбітражного керуючого Ткачука О.В. тощо.
2.2. Судові рішення мотивовані наявністю підстав для відкриття провадження у справі про банкрутство Боржника, оскільки доказами у справі доведений борг Боржника перед Кредитором на заявлену суму (розрахунок якої є правильним), що виник внаслідок невиконання Боржником своїх зобов`язань за договором від 02.10.2020 про відступлення права вимоги. При цьому суди виходили з презумпції правомірності як вказаного правочину, так і попереднього договору про відступлення права вимоги від 24.01.2020 № 1/240120 через відсутність доказів визнання їх недійсними; а також врахували зазначення в оборотно-сальдовій відомості та фінансовій звітності Боржника заборгованості в сумі 202 000 000 грн 00 коп. перед ТОВ "Фінансова оферта" на підставі укладеного Боржником 23.10.2020 договору відступлення права вимоги та майнових прав, що не підтверджує нікчемність та неукладеність договору від 02.10.2020, про що стверджує Боржник.
3. Встановлені судами обставини
3.1. Боржник зареєстрований за адресою: 01010, м. Київ, вул. Московська, 15, оф. 22 з присвоєнням ідентифікаційного коду 43249891.
3.2. 24.01.2020 між Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова Оферта", як Первісним кредитором та Товариством з обмеженою відповідальністю "Апогей", як Новим кредитором було укладено Попередній договір про відступлення права вимоги № 1/240120, з подальшими змінами внесеними Додатковими угодами № 1 та № 2 від 02.10.2020, відповідно до пункту 3.1. якого (у редакції Додаткової угоди № 1 від 02.10.2020), Сторони зобов`язуються не пізніше 31.10.2020, укласти Основний договір на умовах, встановлених цим Договором.
За Основним договором, який буде укладений між Первісним кредитором та Новим кредитором, або фінансовою компанією, визначеною Новим кредитором, Первісний кредитор обов`язується передати (відступити) на користь Нового кредитора наявні у нього Права вимоги, а Новий кредитор прийме (набуде) такі Права вимоги, що входять до Пулу активів, детальний опис якого міститься в Протоколі електронних торгів (який є невід`ємною частиною цього Договору) і зобов`язується сплатити Первісному кредитору грошову суму, визначену в пункті 4.1.1. цього Договору, крім тієї частини прав вимоги, які прямо зазначені в п.3.2. цього Договору.
3.3. У пункті 1.2. Попереднього договору про відступлення права вимоги № 1/240120 від 24.01.2020 визначено, що Права вимоги - частина прав вимоги, які виникнуть у Первісного кредитора в майбутньому та які будуть передані Новому кредитору згідно з основним договором, який сторони укладуть відповідно до пункту 3.1. цього Договору, наявність та дійсність яких підтверджується відповідними договорами, що входять в Пул активів, детальний опис яких міститься в Протоколі електронних торгів № debtx_8908 (далі - Протокол електронних торгів), який є частиною цього Договору, крім тих прав вимоги, перехід яких не відбувається та не відбудеться за цим Договором або Основним договором згідно з пунктом 3.2. цього Договору.
3.4. Пунктом 4.1. Попереднього договору про відступлення права вимоги № 1/240120 від 24.01.2020 Сторони погодили, що після укладання цього Договору, Новий кредитор зобов`язаний сплатити Первісному кредитору грошову суду у розмірі 202 000 000 грн 00 коп. без ПДВ (далі - Ціна відступлення), в якості передоплати протягом 5 робочих днів з дня (дати) підписання цього Договору. Зазначена Ціна відступлення зараховується у якості оплати за Права вимоги по Основному договору.
3.5. 28.01.2020 ТОВ "Апогей" сплатив ТОВ "Фінансова оферта" ціну відступлення Права вимоги за Попереднім договором про відступлення права вимоги №1/240120 від 24.01.2020 у розмірі 202 000 000 грн 00 коп., що підтверджується наявною в матеріалах справи банківською випискою.
3.6. 02.10.2020 між ТОВ "Апогей", як Первісним кредитором, та Боржником, як Новим кредитором було укладено Договір про відступлення права вимоги, відповідно до пунктів 3.1.-3.3. якого, в порядку та на умовах, передбачених цим Договором, Первісний кредитор передав (відступив) на користь Нового кредитора, а Новий кредитор набув права вимоги до Первісного кредитора за Попереднім договором щодо укладання Основного договору. В результаті укладання даного Договору Новий кредитор набуває всі права, що належить Первісному кредитору за Попереднім договором. Перехід права від Первісного кредитора до Нового кредитора за цим Договором відбувається в моменту його підписання.
Первісний кредитор передає Новому кредитору права вимоги за Попереднім договором в момент підписання цього Договору. Перехід прав вимоги за Попереднім договором не вимагає підписання ніяких інших документів, угод та актів приймання-передачі (пункт 5.1. Договору про відступлення права вимоги від 02.10.2020).
3.7. Згідно з пунктами 4.1.-4.2. Договору про відступлення права вимоги від 02.10.2020 вартість прав, що відступаються Первісним кредитором на користь Нового кредитора, складає 400 000 000 грн 00 грн. без ПДВ.
Вартість прав сплачується Новим кредитором Первісному кредитору наступним чином: 4.2.1. - 202 000 000 грн 00 коп. без ПДВ - протягом 90 днів з дня укладання Основного договору між ТОВ "Фінансова Оферта" та Новим кредитором; 4.2.2. - 198 000 000, 00 грн. - протягом 180 днів з дня укладання Основного договору між ТОВ "Фінансова Оферта" та Новим кредитором.
3.6. Відповідно до пунктів 7.1.-7.4. Договору про відступлення права вимоги від 02.10.2020 у випадку порушення Договору, сторона несе відповідальність, визначену цим Договором та (або) чинним законодавством. Порушенням Договору є його невиконання або неналежне виконання, тобто виконання з порушенням умов, визначених змістом цього Договору.
За прострочення виконання грошових зобов`язань Новий кредитор сплачує Первісному кредитору пеню у розмірі подвійної облікової ставки НБУ від простроченої суми за кожен день прострочення. За прострочення виконання грошового зобов`язання Новий кредитор зобов`язаний сплатити Первісному кредитору суму бору з урахуванням встановленого індексу інфляції за весь час прострочення, а також три проценти річних від простроченої суми, що у відповідності до статті 625 ЦК України є самостійною формою цивільно-правової відповідальності за порушення грошових зобов`язань, що може стягуватись поряд з пенею. Грошові зобов`язання Нового кредитора вважаються простроченими в частині грошового зобов`язання, передбаченого пунктом 4.2.1. даного Договору - починаючи з 91 дня від дня укладання Основного договору між ТОВ "Фінансова Оферта" та Новим кредитором, а в частині грошового зобов`язання, передбаченого пунктом 4.2.2. даного Договору - починаючи з 181 дня від дня укладання Основного договору між ТОВ "Фінансова Оферта" та Новим кредитором.
3.7. 02.10.2020 між ТОВ "Фінансова Оферта" та ТОВ "Апогей" була укладена Додаткова угода № 2 до Попереднього договору про відступлення права вимоги № 1/240120 від 24.01.2020, в якій Сторони дійшли згоди про передання Новим кредитором своїх прав за Попереднім договором Боржнику зокрема, щодо укладення Основного договору та зарахування сплаченої Первісному кредитору у відповідності до пункту 4.1. Попереднього договору, грошової суми в рахунок оплати за Права вимоги по Основному договору.
3.8. 23.10.2020 між ТОВ "Фінансова Оферта", як Первісним кредитом та ТОВ "ФК "Монтале", як Новим кредитором був укладений Договір про відступлення права вимоги та майнових прав (Основний договір), посвідчений приватним нотаріусом КМНО Лігуном А.І. за реєстровим № 11612, в якому зазначено, що він укладений на виконання Попереднього договору про відступлення права вимоги № 1/240120 від 24.01.2020. Укладенням цього Договору Сторони підтверджують належне виконання ними Попереднього договору та відсутність будь-яких претензій щодо його виконання
3.9. Відповідно до пункту 3.1. Договору про відступлення права вимоги та майнових прав від 23.10.2020, в порядку та на умовах, передбачених даним Договором, Первісний кредитор передав (відступив) на користь Нового кредитора, а Новий кредитор набув права вимоги Первісного кредитора, що входять в пул активів, детальний опис якого міститься в Протоколі електронних торгів № debtx_8908 від 03.01.2020 (далі - Протокол електронних торгів), який є частиною цього Договору, а також в Додатках № 1, 2, 3 до цього Договору.
3.10. Згідно з пунктами 4.1.-4.2. Договору про відступлення права вимоги та майнових прав від 23.10.2020, вартість прав, що відступаються Первісним кредитором на користь Нового кредитора, складає 202 000 000 грн 00 коп. без ПДВ. Вартість прав за цим Договором є сплаченою у повному обсязі шляхом зарахування грошової суми у розмірі 202 000 000 грн 00 коп. без ПДВ, у відповідності до пункту 4.1. Попереднього договору Первісному кредитору.
3.11. У зв`язку з неналежним виконанням Боржником зобов`язань за Договором про відступлення права вимоги від 02.10.2020, відповідно до умов якого Боржник повинен був сплатити на користь ТОВ "Апогей" 400 000 000 грн 00 коп. (з яких - 202 000 000 грн 00 коп. повинні бути сплачені до 22.01.2021 включно, 198 000 000 грн 00 коп. до 22.04.2021 включно) - у Боржника перед ТОВ "Апогей" виникла заборгованість за цим Договором, яка в подальшому була відступлена ТОВ "Апогей" на користь інших кредиторів.
22.02.2021 між ТОВ "Апогей", як Первісним кредитором, та Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Артфінброк", як Новим кредитором було укладено Договір №1-22/02 про відступлення права вимоги грошових зобов`язань за Договором про відступлення права вимоги від 02.10.2020.
Відповідно до пунктів 2.1.-2.2. Договору № 1-22/02 про відступлення права вимоги грошових зобов`язань від 22.02.2021, відповідно до умов цього Договору Первісний кредитор передає (відступає) в повному обсязі Новому кредитору своє Право вимоги до Боржника за Договором про відступлення права вимоги від 02.10.2020, Новий кредитор набуває Право вимоги та сплачує Первісному кредитору за відступлення Права вимоги Ціну договору у порядку та строки, встановлені цим Договором. Право вимоги до Боржника, що передається (відступається) за цим Договором, становить в загальному розмірі 400 000 000,00 грн., які Боржник повинен сплатити на користь Первісного кредитора відповідно до умов Договору про відступлення прав вимоги від 02.10.2020.
Згідно з пунктом 1.1.4. цього Договору, право вимоги - право грошової вимоги до Боржника за Договором про відступлення права вимоги від 02.10.2020 по сплаті Заборгованості за Договором про відступлення права вимоги від 02.10.2020, строк платежу за якими настав чи виникне в майбутньому, а також інші права вимоги, що виникли або виникнуть за Договором про відступлення права вимоги від 02.10.2020.
Сторони домовились, що Права вимоги включають всі права вимоги за Договором про відступлення права вимоги від 02.10.2020, а також всі похідні вимоги з цього договору або такі, що випливають з нього, в тому числі, але не виключно: вимоги з нарахування та стягнення процентів, неустойки, штрафів, індексу інфляції, трьох відсотків річних та/або збитків, тощо.
3.12. 18.03.2021 між Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Артфінброк", як Первісним Кредитором та Кредитором (ініціюючим кредитором) як Новим кредитором було укладений Договір №1-18/03 про відступлення права вимоги грошових зобов`язань за Договором про відступлення права вимоги від 02.10.2020.
Відповідно до пунктів 2.1.-2.2. Договору № 1-18/03 про відступлення права вимоги грошових зобов`язань від 22.02.2021, Первісний кредитор передає (відступає) в повному обсязі Новому кредитору своє Право вимоги до Боржника за Договором про відступлення права вимоги від 02.10.2020, а Новий кредитор набуває Право вимоги та сплачує Первісному кредитору за відступлення Права вимоги Ціну договору у порядку та строки, встановлені цим Договором. Право вимоги до Боржника, що передається (відступається) за цим Договором, становить 398 000 000 грн 00 коп., які Боржник повинен сплатити на користь Первісного кредитора відповідно до умов Договору про відступлення прав вимоги від 02.10.2020.
Згідно з пунктом 1.1.4. Договору №1-18/03 про відступлення права вимоги грошових зобов`язань від 18.03.2021, право вимоги - право грошової вимоги до Боржника за Договором про відступлення права вимоги від 02.10.2020 по сплаті Заборгованості за Договором про відступлення права вимоги від 02.10.2020, строк платежу за якими настав чи виникне в майбутньому, а також інші права вимоги, що виникли або виникнуть за Договором про відступлення права вимоги від 02.10.2020. Сторони домовились, що Права вимоги включають всі права вимоги за Договором про відступлення права вимоги від 02.10.2020, а також всі похідні вимоги з цього договору або такі, що випливають з нього, в тому числі, але не виключно: вимоги з нарахування та стягнення процентів, неустойки, штрафів, індексу інфляції, трьох відсотків річних та/або збитків, тощо. Право вимоги належить Первісному кредитору на підставі Договору №1-22/02 від 22.02.2021 року про відступлення права вимоги грошових зобов`язань укладеного між ним та ТОВ "Апогей".
3.13. В оборотно-сальдовій відомості та фінансовій звітності ТОВ "ФК "Монтале" наявна кредиторська заборгованість за договором про відступлення права вимоги та майнових прав від 23.10.2020 перед ТОВ "Фінансова оферта" в сумі 202 000 000 грн 00 коп.
4. Короткий зміст вимог касаційної скарги
4.1. 20.12.2022 Боржник подав касаційну скаргу, у якій просить скасувати постанову Північного апеляційного господарського суду від 28.11.2022 та ухвалу Господарського суду міста Києва від 12.09.2022 і ухвалити нове рішення, яким відмовити Кредитору у відкритті провадження у справі про банкрутство Боржника.
5. Доводи особи, яка подала касаційну скаргу
5.1. Згідно з аргументами Боржника в касаційній скарзі підставою для касаційного оскарження судових рішень у цій справі є положення пункту 1 частини другої статті 287 ГПК України, оскільки суди при ухваленні оскаржуваних судових рішень неправильно застосували норми статей 18, 24 Закону України "Про іпотеку", частини шостої статті 39 Кодексу України з процедур банкрутства (далі - КУзПБ), частини другої статті 215 частини першої статті 220, частини першої статті 598, частини третьої статті 635 Цивільного кодексу України (далі - ЦК України) - без урахування висновків щодо їх застосування у подібних правовідносинах, викладених в постанові Великої Палати Верховного Суду від 04.06.2019, в постановах Верховного Суду, а саме: від 15.03.2018 у справі № 616/137/16-ц, від 04.06.2019 у справі № 916/3156/17, від 23.06.2020 у справі № 910/1067/19, від 13.08.2020 у справі № 910/4658/20, від 19.08.2020 у справі № 910/2522/20, від 03.09.2020 у справі № 910/4658/20, від 16.09.2020 у справі № 911/593/20, від 07.10.2020 у справі № 914/2404/19, від 15.10.2020 у справі № 922/1174/20, від 28.01.2021 у справі № 910/4510/20, від 18.03.2021 у справі № 911/1922/20, від 19.07.2022 у справі № 904/4790/21, оскільки не надали оцінки та не перевірили доводи Боржника у відзиві щодо нікчемності правочину - попереднього договору про відступлення права вимоги від 24.01.2020 № 1/240120, на підставі якого укладено спірний договір про відступлення права вимоги від 02.10.2020, про наявність якого Боржник дізнався лише із заяви Кредитора у цій справі, що свідчить про існування між сторонами спору про право і виключає підстави для відкриття провадження у справі про банкрутство Боржника.
Нікчемність попереднього договору про відступлення права вимоги від 24.01.2020 № 1/240120 Боржник стверджує з огляду на факт недотримання при його укладенні нотаріальної форми посвідчення, тоді як його предмет (Пул активів, до якого входили кредитні договори, договори забезпечення, в тому числі договори іпотеки) вимагає письмової форми та нотаріального посвідчення при укладенні правочину з відступлення прав вимоги.