УХВАЛА
19 січня 2023 року
м. Київ
Справа № 910/15551/20
Провадження № 12-41гс22
Велика Палата Верховного Суду у складі:
судді-доповідача Власова Ю. Л.,
суддів Григор`євої І. В., Гриціва М. І., Гудими Д. А., Єленіної Ж. М., Желєзного І. В., Золотнікова О. С., Катеринчук Л. Й., Князєва В. С., Пількова К. М., Прокопенка О. Б., Ситнік О. М., Сімоненко В. М., Ткача І. В., Ткачука О. С., Уркевича В. Ю., Штелик С. П.,
перевіривши наявність підстав для передачі на розгляд Великої Палати Верховного Суду справи за касаційними скаргами:
1) Приватного акціонерного товариства "Ділові партнери" на постанову Північного апеляційного господарського суду від 12 вересня 2022 року (у складі колегії: головуючий суддя Кропивна Л. В., судді Алданова С. О., Зубець Л. П.) та
2) Компанії Ferrexpo AG на постанову Північного апеляційного господарського суду від 12 вересня 2022 року та ухвали Північного апеляційного господарського суду: від 14 січня 2022 року (у складі колегії: головуючий суддя Пономаренко Є. Ю., судді Кропивна Л. В., Євсіков О. О.); від 23 червня 2022 року (у складі колегії: головуючий суддя Кропивна Л. В., судді Сулім В. В., Євсіков О. О.); від 29 червня 2022 року (у складі колегії: головуючий суддя Андрієнко В. В., судді Буравльов С. І., Шапран В. В.); від 29 серпня 2022 року (у складі колегії: головуючий суддя Кропивна Л. В., судді Алданова С. О., Зубець Л. П.); від 30 серпня 2022 року (у складі колегії: головуючий суддя Михальська Ю. Б., судді Тищенко А. І., Яковлєв М. Л.); від 08 вересня 2022 року (у складі колегії: головуючий суддя Кропивна Л. В., судді Алданова С. О., Зубець Л. П.)
у справі № 910/15551/20
за позовом Компанії Trimcroft Services Limited (далі - позивач)
до 1) Компанії Eastcoast United Inc., 2) Компанії Statex Corp., 3) Компанії Newport Inc., 4) Компанії Sayers Holdings Limited, 5) Приватного акціонерного товариства "Ділові партнери" (далі - ПрАТ "Ділові партнери"), 6) Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Нацкомісія з цінних паперів), 7) Компанії Ferrexpo AG, 8) Товариства з обмеженою відповідальністю "Солід Дніпро" (далі - ТОВ "Солід Дніпро"), 9) Товариства з обмеженою відповідальністю "Основа-цінні папери" (далі - ТОВ "Основа-цінні папери"), 10) Акціонерного товариства "Інг Банк Україна" (далі - АТ "Інг Банк Україна"), 11) Міністерства юстиції України (далі - Мін`юст), 12) Приватного акціонерного товариства "Полтавський гірничо-збагачувальний комбінат" (далі - ПрАТ "Полтавський ГЗК")
про визнання недійсним договору в частині та відновлення становища, яке існувало до порушення прав,
та за позовами третіх осіб, які заявляють самостійні вимоги щодо предмета спору:
1) Компанії Calefort Developments Limited, 2) Компанії Emsworth Assets Limited, 3) Компанії Gilson Investmens Limited (далі - треті особи)
до 1) Компанії Eastcoast United Inc., 2) Компанії Statex Corp., 3) Компанії Newport Inc., 4) Компанії Sayers Holdings Limited, 5) ПрАТ "Ділові партнери", 6) Нацкомісії з цінних паперів, 7) Компанії Ferrexpo AG, 8) ТОВ "Солід Дніпро", 9) ТОВ "Основа-цінні папери", 10) АТ "Інг Банк Україна", 11) Мін`юсту, 12) ПрАТ "Полтавський ГЗК", 13) Виконавчого комітету Горішньоплавнівської міської ради Полтавської області (далі - Горішньоплавнівська міськрада)
про визнання недійсним договору в частині та відновлення становища, яке існувало до порушення прав,
ВСТАНОВИЛА:
Щодо предмету та підстав позовів
У жовтні 2020 року Компанія Trimcroft Services Limited звернулася до Господарського суду міста Києва з позовом до Компанії Eastcoast United Inc., Компанії Statex Corp., Компанії Newport Inc., Компанії Sayers Holdings Limited, ПрАТ "Ділові партнери", Нацкомісії з цінних паперів, Компанії Ferrexpo AG, ТОВ "Солід Дніпро", ТОВ "Основа-цінні папери", АТ "Інг Банк Україна", Мін`юсту, в якому, з урахуванням уточнень позовних вимог (т. 1, а. с. 109 - 124), нової редакції позову (т. 1, а. с. 181 - 196) та заяви про зміну предмета позову (т. 3, а. с. 208 - 215), просила:
1) визнати недійсним з моменту укладення договір купівлі-продажу цінних паперів № К-1911/27 від 18 листопада 2002 року (далі - Договір купівлі-продажу цінних паперів), підписаний Компаніями Trimcroft Services Limited, Calefort Developments Limited, Emsworth Assets Limited, Gilson Investments Limited як продавцями, Компаніями Eastcoast United Inc., Statex Corp., Newport Inc., Sayers Holdings Limited як покупцями, Закритим акціонерним товариством "Ділові партнери" як торговцем та АТ "Інг Банк Україна"як зберігачем, у частині, що стосується прав та інтересів Компанії Trimcroft Services Limited щодо пакета простих іменних акцій, випущених ПрАТ "Полтавський ГЗК"у кількості 6 144 006 штук номінальною вартістю 0,25 грн, що становило 9,3218% від загальної кількості акцій у статутному капіталі ПрАТ "Полтавський ГЗК"на момент укладення спірного Договору;
2) визнати недійсним свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 24/1/03, зареєстроване Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 20 січня 2003 року;
3) визнати недійсним свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 644/1/04, зареєстроване Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 29 жовтня 2004 року;
4) визнати недійсним свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 534/1/05, зареєстроване Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 29 листопада 2005 року;
5) визнати недійсним свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 294/1/06, зареєстроване Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 27 червня 2006 року;
6) визнати недійсним свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 550/1/07, зареєстроване Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 27 грудня 2007 року;
7) визнати недійсним свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 406/01/08, зареєстроване Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 10 жовтня 2008 року;
8) зобов`язати Мін`юст привести у відповідність станом на 17 листопада 2002 року відомості про ПрАТ "Полтавський ГЗК" в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань (далі - ЄДР) в частині розміру статутного (складеного) капіталу (пайового фонду) та інформації про кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи;
9) визначити розмір частки акцій Компанії Trimcroft Services Limited у статутному капіталі ПрАТ "Полтавський ГЗК" у кількості 9,3218% акцій його статутного капіталу, що складається з 6 144 006 штук простих іменних акцій;
10) витребувати із незаконного володіння (стягнути з) Компанії Ferrexpo AG на користь Компанії Trimcroft Services Limited прості іменні акції, випущені ПрАТ "Полтавський ГЗК"у кількості 6 144 006 штук номінальною вартістю 0,25 грн, що становило 9,3218% від загальної кількості акцій Підприємства у статутному капіталі до моменту укладення Договору купівлі-продажу цінних паперів, а саме:
10-1) витребувати з незаконного володіння (стягнути з) Компанії Ferrexpo AG на користь Компанії Trimcroft Services Limited зазначені прості іменні акції, у зв`язку із чим визнати за Компанією Trimcroft Services Limited право власності на них;
10-2) зобов`язати депозитарну установу ТОВ "Основа-цінні папери"виконати безумовну депозитарну операцію списання з рахунка у цінних паперах Компанії Ferrexpo AG пакета простих іменних акцій, випущених ПрАТ "Полтавський ГЗК",у кількості 6 144 006 штук номінальною вартістю 0,25 грн, що становило 9,3218% від загальної кількості акцій, які належали на праві приватної власності Компанії Trimcroft Services Limited до моменту укладення Договору купівлі-продажу цінних паперів, на рахунок у цінних паперах Компанії Trimcroft Services Limited у депозитарній установі ТОВ "Солід Дніпро";
10-3) зобов`язати депозитарну установу ТОВ "Солід Дніпро"виконати безумовну депозитарну операцію зарахування зазначеного пакета простих іменних акцій на рахунок у цінних паперах Компанії Trimcroft Services Limited, які списуються з рахунку у цінних паперах Компанії Ferrexpo AG.
Позов мотивований тим, що спірний Договір купівлі-продажу цінних паперів не відповідає вимогам законодавства у сфері валютного регулювання, чинного на дату його укладення, зокрема частині першій статті 5 Декрету Кабінету Міністрів України "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" № 15-93 від 19 лютого 1993 року (далі - Декрет КМУ № 15-93), Положенню про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв`язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій, затвердженому постановою Правління Національного банку України № 297 від 09 серпня 2002 року (далі - Положення НБУ № 297), оскільки був пов`язаний з переходом права власності на валютні цінності (акції), з обігом цінних паперів (акцій), стосувався вчинення валютних операцій та був укладений за участю юридичних осіб, жодна з яких не мала ліцензії на здійснення валютних операцій. Внаслідок укладення спірного Договору позивач протиправно був позбавлений власності на пакети акцій відповідного розміру у статутному капіталі ПрАТ "Полтавський ГЗК".
За твердженням позивача, внаслідок недійсності правочину для застосування наслідків його недійсності та забезпечення можливості відновлення того становища, що існувало до моменту його укладення, підлягають визнанню недійсними всі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій ПрАТ "Полтавський ГЗК", видані Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку після укладення спірного Договору, як такі, що не породжують і не тягнуть за собою жодних юридичних наслідків, а для ефективного захисту порушених прав та інтересів позивача підлягають відновленню відомості про ПрАТ "Полтавський ГЗК" в ЄДР у частині розміру статутного (складеного) капіталу (пайового фонду) та інформації про кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи.
Крім того, позивач послався на те, що захист його порушених прав може бути відновлений у спосіб, передбачений пунктами 2 та 4 частини другої статті 16 Цивільного кодексу України (далі - ЦК України), зокрема, шляхом визнання недійсним спірного договору, застосування наслідків недійсності правочину у вигляді визнання недійсними відповідних свідоцтв Державної комісією з цінних паперів та фондового ринку та витребування акцій з чужого незаконного володіння, а також шляхом визнання за позивачем права власності на спірні акції.
На обґрунтування вимоги про визначення розміру частки позивача у статутному капіталі акціонерного товариства позивач послався на висновки Великої Палати Верховного Суду, викладені в пункті 48 постанови від 17 грудня 2019 року у справі № 927/97/19 та пункті 31 постанови від 18 березня 2020 року у справі № 466/6221/16-а, щодо застосування підпунктів "д" та "е" пункту 3 частини п`ятої статті 17 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань" і зазначив, що ця вимога є ефективним способом захисту його порушеного права, оскільки розмір статутного капіталу ПрАТ "Полтавський ГЗК"неодноразово збільшувався, що призвело до зменшення розміру його частки акцій і до неможливості повернути відповідний пакет акцій. Він прагне відновити склад учасників товариства, який існував до стверджуваного порушення прав або інтересів, і таке відновлення не може бути здійснене шляхом стягнення (витребування з володіння) з відповідача частки (частини частки) у статутному капіталі товариства.
У грудні 2020 року до Господарського суду міста Києва також звернулися Компанії Emsworth Assets Limited, Calefort Developments Limited, Gilson Investmens Limited із заявами про вступ у справу в якості третіх осіб, які заявляють самостійні вимоги щодо предмета спору, на стороні позивача, та з позовами до Компанії Eastcoast United Inc., Компанії Statex Corp., Компанії Newport Inc., Компанії Sayers Holdings Limited, ПрАТ "Ділові партнери", Нацкомісії з цінних паперів, Компанії Ferrexpo AG, ТОВ "Солід Дніпро", ТОВ "Основа-цінні папери", АТ "Інг Банк Україна", Мін`юсту, ПрАТ "Полтавський ГЗК", Виконкому Горішньоплавнівської міськради, у яких просили:
1) визнати недійсним з моменту укладення Договір купівлі-продажу цінних паперів у частині, що стосується прав та інтересів третіх осіб щодо їх пакетів простих іменних акцій (у кількості: Компанія Emsworth Assets Limited - 8 000 000 штук, Компанія Calefort Developments Limited - 8 000 000 штук і Компанія Gilson Investmens Limited - 4 346 512 штук) номінальною вартістю 0,25 грн, що становило відповідно 12,1378%, 12,1378% і 6,5946% від загальної кількості акцій у статутному капіталі ПрАТ "Полтавський ГЗК" до моменту укладення спірного договору;
2) визнати протиправними та скасувати реєстраційні дії щодо ПрАТ "Полтавський ГЗК" в ЄДР "Державна реєстрація змін до установчих документів юридичної особи", а саме:
- від 25 жовтня 2004 року № 15841050001000014 "Інші зміни. Зміна розміру статутного (складеного) капіталу (пайового фонду) юридичної особи. Зміни статутного або складеного - капіталу", проведену ОСОБА_1, Виконком Комсомольської міськради Полтавської області;
- від 09 вересня 2005 року № 15841050004000014 "Зміна розміру статутного (складеного) капіталу (пайового фонду) юридичної особи. Зміни статутного або складеного капіталу", проведену ОСОБА_2, Виконком Комсомольської міськради Полтавської області;
- від 11 травня 2006 року № 15841050005000014 "Інші зміни. Зміна розміру статутного (складеного) капіталу (пайового фонду) юридичної особи. Зміна складу або інформації про засновників. Зміна складу засновників (учасників) або зміна відомостей про засновників (учасників) юридичної особи. Зміни статутного або складеного капіталу", проведену ОСОБА_2, Виконком Комсомольської міськради Полтавської області;
- від 05 червня 2008 року № 15841050016000014 "Інші зміни. Зміна видів економічної діяльності юридичної особи. Зміна розміру статутного (складеного) капіталу (пайового фонду) юридичної особи. Зміна складу або інформації про засновників. Зміна складу засновників (учасників) або зміна відомостей про засновників (учасників) юридичної особи. Зміни видів діяльності. Зміни статутного або складеного капіталу", проведену ОСОБА_2, Виконком Комсомольської міськради Полтавської області;
- від 21 листопада 2008 року № 15841050018000014 "Інші зміни. Зміна розміру статутного (складеного) капіталу (пайового фонду) юридичної особи. Зміна складу або інформації про засновників. Зміна складу засновників (учасників) або зміна відомостей про засновників (учасників) юридичної особи. Зміни статутного або складеного капіталу", проведену ОСОБА_3, Виконком Комсомольської міськради Полтавської області;
- від 12 червня 2020 року № 15841050046000014 "Інші зміни. Зміна розміру статутного (складеного) капіталу (пайового фонду) юридичної особи. Зміна складу або інформації про засновників. Зміна складу засновників (учасників) або зміна відомостей про засновників (учасників) юридичної особи. Зміни статутного або складеного капіталу", проведену ОСОБА_4, Виконком Горішньоплавнівської міськради;
3) зобов`язати Мін`юст привести у відповідність станом на 17 листопада 2002 року відомості про ПрАТ "Полтавський ГЗК" в ЄДР у частині розміру статутного (складеного) капіталу (пайового фонду) та інформації про кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи;
4) визнати дійсним та відновити дію свідоцтва Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 384/16/1/98 від 07 серпня 1998 року про реєстрацію випуску акцій;
5) визначити розмір статутного капіталу ПрАТ "Полтавський ГЗК" у розмірі 16 477 505,00 грн, що поділений на 65 910 020 штук простих іменних акцій номінальною вартістю 0,25 грн, які становлять 100% від загальної кількості випущених акцій ПрАТ "Полтавський ГЗК";
6) визначити розмір частки акцій у статутному капіталі ПрАТ "Полтавський ГЗК":
- Компанії Emsworth Assets Limited 12,1378%, що становить 8 000 000 штук простих іменних акцій,
- Компанії Calefort Developments Limited 12,1378%, що становить 8 000 000 штук простих іменних акцій,
- Компанії Gilson Investmens Limited 6,5946%, що становить 4 346 512 штук простих іменних акцій;
7) витребувати із незаконного володіння (стягнути з) Компанії Ferrexpo AG на користь Компанії Emsworth Assets Limited, Компанії Calefort Developments, Компанії Gilson Investmens Limited зазначені пакети акцій ПрАТ "Полтавський ГЗК", що до укладення спірного договору становило 12,1378%, 12,1378% і відповідно 6,5946% статутного капіталу ПрАТ "Полтавський ГЗК", у зв`язку із чим визнати за третіми особами право власності на вказані цінні папери;
8) зобов`язати депозитарну установу ТОВ "Основа-цінні папери" виконати безумовні депозитарні операції списання з рахунку у цінних паперах Компанії Ferrexpo AG пакетів простих іменних акцій, випущених ПрАТ "Полтавський ГЗК" за номінальною вартістю 0,25 грн, які до укладення спірного договору належали на праві приватної власності: Компанії Emsworth Assets Limited у кількості 8 000 000 штук, що становило 12,1378% у статутному капіталі ПрАТ "Полтавський ГЗК", Компанії Calefort Developments Limited у кількості 8 000 000 штук, що становило 12,1378% у статутному капіталі ПрАТ "Полтавський ГЗК", Компанії Gilson Investmens Limited у кількості 4 346 512 штук, що становило 6,5946% у статутному капіталі ПрАТ "Полтавський ГЗК", на рахунки у цінних паперах третіх осіб у депозитарній установі ТОВ "Солід Дніпро";
9) зобов`язати депозитарну установу ТОВ "Солід Дніпро" виконати безумовні депозитарні операції зарахування наведених вище пакетів простих іменних акцій на рахунки у цінних паперах Компанії Emsworth Assets Limited, Компанії Calefort Developments, Компанії Gilson Investmens Limited, які списуються з рахунку у цінних паперах Компанії Ferrexpo AG.
Позовні вимоги третіх осіб у частині вимог про визнання недійсним Договору купівлі-продажу цінних паперів, зобов`язання Мін`юсту вчинити певні дії, про визначення розміру статутного капіталу акціонерного товариства та розміру часток їх акцій, витребування майна із незаконного володіння, визнання права власності та зобов`язання депозитарної установи вчинити певні дії обґрунтовані тими ж доводами, що і позовні вимоги позивача.
На обґрунтування вимоги про скасування реєстраційних дій треті особи послалися на те, що такі дії, вчинені за наслідками та після укладення спірного договору, підлягають скасуванню внаслідок недійсності спірного правочину на підставі пункту 2 частини першої статті 25 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань" для застосування наслідків його недійсності та забезпечення можливості відновлення того становища, що існувало до моменту укладення спірного правочину, з метою повного та належного поновлення порушених прав. Також, за твердженням третіх осіб, з метою ефективного захисту їх порушених прав та інтересів підлягає визнанню дійсним та відновленню його дії свідоцтво Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 384/16/1/98 від 07 серпня 1998 року про реєстрацію випуску акцій.
Щодо рішень місцевого та апеляційного судів
Рішенням Господарського суду міста Києва від 27 травня 2021 року у задоволенні позовів відмовлено повністю.
Відмовляючи у задоволенні позовів про визнання недійсним Договору купівлі-продажу цінних паперів, місцевий господарський суд виходив із того, що договір був укладений у повній відповідності з вимогами законодавства України, чинного на момент укладення цього договору.
У решті позовних вимог суд першої інстанції відмовив з тих підстав, що вони є похідними від основної позовної вимоги про визнання недійсним Договору купівлі-продажу цінних паперів і не підлягають задоволенню у зв`язку з недоведеністю та необґрунтованістю основної позовної вимоги.
Постановою від 12 вересня 2022 року Північний апеляційний господарський суд скасував рішення суду першої інстанції та ухвалив нове, яким позови задовольнив частково, а саме:
1) визнав недійсним з моменту укладення Договір купівлі-продажу цінних паперів у частині, що стосується прав та інтересів Компаній Trimcroft Services Limited, Calefort Developments Limited, Emsworth Assets Limited, Gilson Investments Limited щодо названих ними пакетів простих іменних акцій, випущених ПрАТ "Полтавський ГЗК";
2) витребував із незаконного володіння (стягнув з) Компанії Fеrrexpo AG прості іменні акції, випущені ПрАТ "Полтавський ГЗК", номінальною вартістю 9,96 грн, на користь Компанії Trimcroft Services Limited - у кількості 28 897 580 шт, що становить 9,3218% від загальної кількості акцій у статутному капіталі ПрАТ "Полтавський ГЗК", на користь Компанії Calefort Developments Limited - у кількості 37 627 180 шт, що становить 12,1378% від загальної кількості акцій у статутному капіталі ПрАТ "Полтавський ГЗК", на користь Компанії Emsworth Assets Limited - у кількості 37 627 180 шт, що становить 12,1378% від загальної кількості акцій у статутному капіталі ПрАТ "Полтавський ГЗК", на користь Компанії Gilson Investments Limited - у кількості 20 443 260 шт, що становить 6,5946% від загальної кількості акцій у статутному капіталі ПрАТ "Полтавський ГЗК";
3) зобов`язав депозитарну установу ТОВ "Основа-цінні папери" виконати безумовні депозитарні операції списання з рахунка у цінних паперах Компанії Fеrrexpo AG (Феррекспо АГ) пакета простих іменних акцій, випущених ПрАТ "Полтавський ГЗК", номінальною вартістю 9,96 грн, у депозитарній установі ТОВ "Солід Дніпро":