Постанова
Іменем України
19 жовтня 2022 року
м. Київ
справа № 2-1105/10
провадження № 61-19386св21
Верховний Суд у складі колегії суддів Першої судової палати Касаційного цивільного суду:
головуючого - Луспеника Д. Д.,
суддів: Воробйової І. А. (суддя-доповідач), Гулька Б. І., Коломієць Г. В., Черняк Ю. В.,
учасники справи:
заявник - Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Форінт",
заінтересовані особи: ОСОБА_1, ОСОБА_2,
розглянув у порядку спрощеного позовного провадження касаційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Форінт" на постанову Івано-Франківського апеляційного суду від 13 жовтня
2021 року у складі колегії суддів: Максюти І. О., Василишин Л. В.,
Горейко М. Д.,
ВСТАНОВИВ:
1. Описова частина
Короткий зміст заяви
У квітні 2021 року ТОВ "Фінансова компанія "Форінт" (далі - ТОВ "ФК "Форінт") подало заяву про залучення до справи, здійснення процесуального правонаступництва та заміну стягувача за виконавчими документами.
Заяву мотивовано тим, що 07 червня 2010 року рішенням Калуського міськрайонного суду Івано-Франківської області у справі № 2-1105/2010 позовну заяву АТ "Райффайзен Банк Аваль" задоволено та стягнуто солідарно зі ОСОБА_1, ОСОБА_2 на користь АТ "Райффайзен Банк Аваль" 1 524 410,12 грн заборгованості за генеральною кредитною угодою від 16 травня 2006 року № 010/14-20/523, із змінами згідно з додатковою угодою від 27 серпня 2008 року № 010/14-20/523/1 та кредитним договором від 27 серпня 2008 року № 014/14-10/433G010/14-20/523, що укладені
в межах цієї генеральної кредитної угоди, в тому числі за рахунок заставленого майна (нежитлові приміщення в цілому магазин (цегла), загальною площею 114,3 кв. м, що розташовані в будинку АДРЕСА_1 ) та 1 970,00 грн судових витрат.
18 червня 2010 року на виконання вищевказаного рішення, Калуським міськрайонним судом Івано-Франківської області видано виконавчі листи
№ 2-1105/2010 щодо боржника ОСОБА_1 та боржника ОСОБА_2
08 грудня 2016 року між АТ "Райффайзен Банк Аваль" та АТ "Вектор Банк" укладено договір факторингу (портфельного відступлення прав вимоги), згідно з умовами якого АТ "Вектор Банк" передав (сплатив)
АТ "Райффайзен Банк Аваль" загальну вартість прав вимоги,
а АТ "Райффайзен Банк Аваль" відступив АТ "Вектор Банк" права вимоги за генеральною кредитною угодою від 16 травня 2006 року № 010/14-20/523 та укладеним в її межах кредитним договором від 27 серпня 2008 року
№ 010/14-10/433G014/14-20/523, в обсязі та на умовах, що існували на дату відступлення прав вимоги, в тому числі вимоги, задоволені рішенням Калуського міськрайонного суду Івано-Франківської області від 07 червня 2010 року у справі № 2-1105/2010.
08 грудня 2016 року між АТ "Вектор Банк" та ТОВ "ФК "Форінт" укладено договір факторингу (портфельного відступлення прав вимоги), згідно
з умовами якого ТОВ "ФК "Форінт" передало (сплатило) АТ "Вектор Банк" загальну вартість прав вимоги, а АТ "Вектор Банк" відступив ТОВ "ФК "Форінт" права вимоги за генеральною кредитною угодою від 16 травня 2006 року № 010/14-20/523 та укладеними в її межах кредитним договором
від 27 серпня 2008 року № 010/14-10/433G014/14-20/523, в обсязі та на умовах, що існували на дату відступлення прав вимоги, в тому числі вимоги, задоволені рішенням Калуського міськрайонного суду Івано-Франківської області від 07 червня 2010 року у справі № 2-1105/2010.
Крім того, 08 грудня 2016 року між АТ "Райффайзен Банк Аваль"
та АТ "Вектор Банк" укладено договір відступлення прав за договорами поруки, згідно з умовами якого, у зв`язку з укладенням зазначеного вище договору факторингу (портфельне відступлення прав вимоги),
АТ "Райффайзен Банк Аваль" передав, а АТ "Вектор Банк" прийняло права за договором поруки від 27 серпня 2008 року № G010/14-20/523-252, укладеним між АТ "Райффайзен Банк Аваль" та ОСОБА_2, на забезпечення виконання зобов`язань ОСОБА_1 за генеральною кредитною угодою від 16 травня 2006 року № 010/14-20/523 та укладеними в її межах кредитним договором від 27 серпня 2008 року
№ 010/14-10/433G014 /14-20/523.
Також 08 грудня 2016 року між АТ "Вектор Банк" та ТОВ "ФК "Форінт" укладено договір відступлення прав за договорами поруки згідно з умовами якого, у зв`язку з укладенням зазначеного вище договору факторингу (портфельне відступлення прав вимоги), АТ "Вектор Банк" передало,
а ТОВ "ФК "Форінт" прийняв права за договором поруки від 27 серпня
2008 року № G010/14-20/523-252, укладеним між АТ "Райффайзен Банк Аваль" та ОСОБА_2 на забезпечення виконання зобов`язань
ОСОБА_1 за генеральною кредитною угодою від 16 травня 2006 року
№ 010/14-20/523 та укладеним в її межах кредитним договором
від 27 серпня 2008 року № 010/14-10/433G014 /14-20/523.
Сторонами у повному обсязі виконані зобов`язання за договором (портфельне відступлення прав вимоги) від 08 грудня 2016 року.
Таким чином, відповідно до статей 512, 514, 517 ЦК України
АТ "Райффайзен Банк Аваль" відступило на користь АТ "Вектор Банк",
а останній у свою чергу - на користь ТОВ ФК "Форінт" права вимоги за генеральною кредитною угодою від 16 травня 2006 року № 010/14-20/523
та укладеними в її межах кредитним договором від 27 серпня 2008 року
№ 010/14-10/433G014/14-20/523, договором поруки від 27 серпня 2008 року № G010/14-20/523-252, зі змінами і доповненнями та укладеними додатковими угодами до них, в результаті чого виникає необхідність
у процесуальному правонаступництві та заміні стягувача АТ "Райффайзен Банк Аваль" на ТОВ "ФК "Форінт".
Ураховуючи зазначене, ТОВ "ФК "Форінт" просило суд:
- залучити до справи ТОВ "ФК "Форінт" та здійснити процесуальне правонаступництво щодо позивача АТ "Райффайзен Банк Аваль";
- замінити стягувача за виконавчим листом № 2-1105/2010, виданим
18 червня 2010 року Калуським міськрайонним судом Івано-Франківської області (стосовно боржника ОСОБА_1 ) на виконання рішення
від 07 червня 2010 року у справі № 2-1105/2010, а саме: АТ "Райффайзен Банк Аваль" на його правонаступника ТОВ "ФК "Форінт";
- замінити стягувача за виконавчим листом № 2-1105/2010, виданим
18 червня 2010 року Калуським міськрайонним судом Івано-Франківської області (стосовно боржника ОСОБА_2 ) на виконання рішення
від 07 червня 2010 року у справі № 2-1105/2010, а саме: АТ "Райффайзен Банк Аваль" на його правонаступника ТОВ "ФК "Форінт";
Короткий зміст судового рішення суду першої інстанції
Ухвалою Калуського міськрайонного суду Івано-Франківської області
від 28 травня 2021 року у складі судді Миговича О. М. заяву ТОВ "ФК "Форінт" задоволено.
Замінено стягувача з АТ "Райффайзен Банк Аваль" на ТОВ "ФК "Форінт"
за виконавчими листами № 2-1105/2010, виданими 18 червня 2010 року Калуським міськрайонним судом Івано-Франківської області, боржниками за якими є ОСОБА_1 та ОСОБА_2 .
Ухвалу суду першої інстанції мотивовано тим, що оскільки ПАТ "Райффайзен Банк Аваль" на користь ТОВ "ФК "Форінт" відступлено право грошової вимоги за генеральною кредитною угодою із змінами, кредитним договором, то враховуючи вимоги статті 512 ЦК України, статті 442 ЦПК України, частини п`ятої статті 15 Закону України "Про виконавче провадження", встановивши наявні правові підстави для залучення до справи та заміни стягувача ПАТ "Райффайзен Банк Аваль" за виконавчим листом № 2-1105/2010, виданим 18 червня 2010 року Калуським міськрайонним судом Івано-Франківської області, щодо боржників
ОСОБА_1 та ОСОБА_2 його правонаступником ТОВ "ФК "Форінт".
Короткий зміст постанови суду апеляційної інстанції
Постановою Івано-Франківського апеляційного суду від 13 жовтня 2021 року рішення Калуського міськрайонного суду Івано-Франківської області
від 28 травня 2021 року скасовано та постановлено нову ухвалу, якою
у задоволенні заяви ТОВ "ФК "Форінт" відмовлено.
Постанову апеляційного суду мотивовано тим, що 30 серпня 2016 року державний виконавець виніс постанову про повернення виконавчого документа з примусового виконання виконавчого листа № 2-1105/2010, виданого 18 червня 2010 року Калуським міськрайонним судом Івано-Франківської області, зокрема і щодо боржника та ОСОБА_2, на виконання рішення від 07 червня 2010 року у справі № 2-1105/2010, на підставі письмової заяви стягувача (ПАТ "Райффайзен Банк Аваль")
від 02 серпня 2016 року за вихідним номером 140-13-2-00/16-314, про повернення виконавчого листа. Крім того, згідно з актів прийому-передачі документів ПАТ "Вектор Банк" ТОВ "ФК "Форінт" від 08 грудня 2016 року, товариству відповідно до договору факторингу передано, з поміж інших, заяву за вихідним номером 140-13-2-00/16-384 від 02 серпня 2016 року про повернення виконавчого листа. Тобто ТОВ "ФК "Форінт" з грудня 2016 року було відомо про повернення виконавчого листа стягувачу. Однак дій для відновлення виконавчого провадження на виконання рішення не вчинено. Зазначена постанова про повернення виконавчого документа стягувачу не скасована та стягувачем не оскаржувалася. Відомостей щодо відновлення виконавчого провадження матеріали справи не містять. Повторно виконавчий документ до виконання не пред`явлений, а трирічний строк для його пред`явлення минув. Ураховуючи наведене, апеляційний суд вважав, що відсутні підстави для задоволення заяви ТОВ "ФК "Форінт" про залучення його у справу № 2-1105/2010 як позивача, здійснення процесуального правонаступництва та заміну стягувача за виконавчим документом щодо боржника ОСОБА_2 .
Оскільки ухвала Калуського міськрайонного суду Івано-Франківської області
від 28 травня 2021 року боржником ОСОБА_1 в апеляційному порядку не оскаржена, а ОСОБА_2 не має повноважень виступати в її інтересах, тому ухвала суду в частині прав, обов`язків та інтересів ОСОБА_1 апеляційним судом не переглядалася.
Короткий зміст вимог касаційної скарги
У касаційній скарзі, поданій у листопаді 2021 року до Верховного Суду,
ТОВ "ФК "Форінт", посилаючись на неправильне застосування судом апеляційної інстанції норм матеріального права та порушення норм процесуального права, просить оскаржуване судове рішення скасувати та залишити в силі ухвалу суду першої інстанції.
Надходження касаційної скарги до суду касаційної інстанції
Ухвалою Верховного Суду від 13 січня 2022 року відкрито касаційне провадження у вказаній справі.
У квітні 2022 року справа в електронній формі надійшла до Верховного Суду.
19 травня 2022 року відповідно до протоколу повторного автоматизованого розподілу судової справи між суддями справу передано судді-доповідачу.
Ухвалою Верховного Суду від 06 жовтня 2022 року справу призначено
до розгляду.
Аргументи учасників справи
Доводи особи, яка подала касаційну скаргу
Касаційну скаргу мотивовано тим, що суд апеляційної інстанції не звернув уваги на те, що згідно з актом прийому-передачі документів від 04 грудня 2016 року до договору факторингу (портфельне відступлення прав вимоги) від 08 грудня 2016 року, ТОВ "ФК "Форінт" на момент отримання права вимоги за вказаними кредитними договорами та судовим рішенням, не отримувало від ПАТ "Вектор Банк", а відповідно, останній в свою чергу - від АТ "Райффайзен Банк Аваль", оригіналу виконавчого листа
№ 2-1105/2010, виданого 18 червня 2010 року Калуським міськрайонним судом Івано-Франківської області на виконання рішення Калуського міськрайонного суду Івано-Франківської області від 07 червня 2010 року
у справі № 2-1105/2010.
Вказане також підтверджується відповіддю АТ "Райффайзен Банк Аваль"
від 25 червня 2021 року № 188/2/354, згідно з якою банк повідомив, що
до АТ "Райффайзен Банк Аваль" не надходила постанова Калуського міськрайонного ВДВС ГТУЮ в Івано-Франківській області від 30 серпня
2018 року № 34228400 про повернення виконавчого документа стягувачу із оригіналом виконавчого листа від 07 червня 2010 року № 2-1105/2010.
Зазначає, що заміна сторони виконавчого провадження її правонаступником може відбуватися як при відкритому виконавчому провадженні, так і при відсутності виконавчого провадження, тобто може бути проведена на будь-якій стадії процесу. Без заміни сторони виконавчого провадження правонаступник позбавлений процесуальної можливості ставити питання про відкриття виконавчого провадження та вчиняти інші дії згідно із Законом України "Про виконавче провадження". Така правова позиція відповідає позиції Касаційного цивільного суду у складі Верховного суду, викладеній у постанові від 19 лютого 2020 року у справі № 2-3897/10 (провадження № 61-45900св18).
Також норма статті 442 ЦПК України має імперативний характер, оскільки
в ній прямо визначено правило поведінки, а саме: замінити сторону виконавчого провадження, а не замінювати сторону виконавчого провадження лише у відкритому виконавчому провадженні чи за інших обставин.
Касаційна скарга містить посилання на порушення судом апеляційної інстанції норм матеріального права, що відповідає підставі касаційного оскарження, передбаченій абзацом другим частини другої статті 389 ЦПК України.
Доводи особи, яка подала відзив на касаційну скаргу
У квітні 2022 року ОСОБА_2, в інтересах якого діє адвокат -
Булавинець М. М., подав до Верховного Суду відзив на касаційну скаргу, у якому просить касаційну скаргу залишити без задоволення, а оскаржуване судове рішення -без змін.
Фактичні обставини справи, встановлені судами
07 червня 2010 року рішенням Калуського міськрайонного суду Івано-Франківської області від 07 червня 2010 року у справі № 2-1105/2010 позовну заяву АТ "Райффайзен Банк Аваль" задоволено. Стягнуто солідарно з ОСОБА_1, ОСОБА_2 на користь АТ "Райффайзен Банк Аваль" 1 524 410,12 грн заборгованості за генеральною кредитною угодою від 16 травня 2006 року № 010/14-20/523, із змінами згідно з додатковою угодою № 010/14-20/523/1 від 27 серпня 2008 року та кредитним договором від 27 серпня 2008 року № 014/14-10/433G010/14-20/523, що укладені
в межах даної генеральної кредитної угоди, в тому числі за рахунок заставленого майна - нежитлові приміщення в цілому магазин (цегла), загальною площею 114,3 кв. м, що розташовані в будинку
АДРЕСА_1 . Стягнуто солідарно із ОСОБА_1, ОСОБА_2 на користь АТ "Райффайзен Банк Аваль" 1 970,00 грн судових витрат (а.с. 107-108, т. 1).
18 червня 2010 року на виконання вказаного рішення суду Калуським міськрайонним судом Івано-Франківської області видано виконавчі листи
№ 2-1105/2010 щодо боржника ОСОБА_1 та боржника ОСОБА_2
(а.с. 114, т. 1; а.с. 5, т. 2).
08 грудня 2016 року між АТ "Райффайзен Банк Аваль" та АТ "Вектор Банк" укладено договір факторингу (портфельне відступлення прав вимоги), згідно з умовами якого АТ "Вектор Банк" передало (сплатило)
АТ "Райффайзен Банк Аваль" загальну вартість прав вимоги,
а АТ "Райффайзен Банк Аваль" відступило АТ "Вектор Банк" права вимоги за генеральною кредитною угодою від 16 травня 2006 року
№ 010/14-20/523 та укладеними в її межах кредитним договором
від 27 серпня 2008 року № 010/14-10/433G014/14-20/523, в обсязі та на умовах, що існували на дату відступлення прав вимоги, в тому числі вимоги, задоволені рішенням Калуського міськрайонного суду Івано-Франківської області від 07 червня 2010 року у справі № 2-1105/2010 (а.с. 6-11, т. 2).
08 грудня 2016 року між АТ "Вектор Банк" та ТОВ "ФК "Форінт" укладено договір факторингу (портфельне відступлення прав вимоги), згідно
з умовами якого ТОВ "ФК "Форінт" передало (сплатило) АТ "Вектор Банк" загальну вартість права вимоги, а АТ "Вектор Банк" відступив ТОВ "ФК "Форінт" права вимоги за генеральною кредитною угодою № 010/14-20/523 від 16 травня 2006 року та укладеними в її межах кредитним договором
№ 010/14-10/433G014/14-20/523 від 27 серпня 2008 року, в обсязі та на умовах, що існували на дату відступлення прав вимоги, в тому числі вимоги, задоволені рішенням Калуського міськрайонного суду Івано-Франківської області від 07 червня 2010 року у справі № 2-1105/2010 (а.с. 19-23, т. 2).
Крім того, 08 грудня 2016 року між АТ "Райффайзен Банк Аваль" та АТ "Вектор Банк" укладено договір відступлення прав за договорами поруки згідно з умовами якого, у зв`язку з укладенням зазначеного договору факторингу (портфельне відступлення прав вимоги), АТ "Райффайзен Банк Аваль" передало, а АТ "Вектор Банк" прийняло права за договором поруки від 27 серпня 2008 року № G010/14-20/523-252, укладеним між
АТ "Райффайзен Банк Аваль" та ОСОБА_2 для забезпечення виконання зобов`язань ОСОБА_1 за генеральною кредитною угодою від 16 травня 2006 року № 010/14-20/523 та укладеним в її межах кредитним договором від 27 серпня 2008 року № 010/14-10/433G014 /14-20/523 (а.с. 14-18, т. 2).
Також 08 грудня 2016 року між АТ "Вектор Банк" та ТОВ "ФК "Форінт" укладено договір відступлення прав за договорами поруки згідно з умовами якого, у зв`язку з укладенням зазначеного договору факторингу (портфельне відступлення прав вимоги), АТ "Вектор Банк" передало, а ТОВ "ФК "Форінт" прийняло права за договором поруки від 27 серпня 2008 року
№ G010/14-20/523-252 укладеним між АТ "Райффайзен Банк Аваль" та ОСОБА_2 в забезпечення виконання зобов`язань ОСОБА_1 за генеральною кредитною угодою № 010/14-20/523 від 16 травня 2006 року та укладеними в її межах кредитним договором від 27 серпня 2008 року
№ 010/14-10/433G014 /14-20/523 (а.с. 26-30, т. 2).
Згідно з актами прийому-передачі документів ПАТ "Вектор Банк" ТОВ "ФК "Форінт" від 08 грудня 2016 року, товариству відповідно до договору факторингу передано, з поміж інших, заяву за вихідним номером
140-13-2-00/16-384 від 02 серпня 2016 року, адресовану ДВС (про повернення виконавчого листа № 2-1105), а також інформацію по виконавчому провадженню ВП № 34228400 від 04 жовтня 2016 року (щодо примусового виконання виконавчого листа № 2-1105) (а.с. 195-197, т. 2) та оригінал договору поруки (позичальник ОСОБА_1 ) № G010/14-20/523-252