Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7, статті 29 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", частини восьмої статті 5 Закону України "Про санкції" та з метою формування Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, до якого застосовано санкцію "блокування активів", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Порядок надання інформації для звірки даних депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів та даних про грошові кошти, які належать/підлягають виплаті (поверненню) клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, до якого застосовано санкцію "блокування активів", та перелік яких визначається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, що додається.

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Департаменту правового забезпечення та внутрішнього комплаєнс контролю, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

6. Контроль на виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Я. Шляхова та І. Барамія.

1. Цей Порядок застосовується у разі прийняття рішення Ради національної безпеки і оборони України, введеного в дію Указом Президента України відповідно до Закону України "Про санкції", яким передбачено формування Національною комісією цінних паперів та фондового ринку переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, який має ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, а саме діяльності з торгівлі фінансовими інструментами та депозитарної діяльності за їх окремими видами, до якого застосовано обмежувальний захід (санкцію) "блокування активів", передбачений(у) пунктом 1 частини першої статті 4 Закону України "Про санкції" (далі - санкція "блокування активів"), таким рішенням Ради національної безпеки і оборони України (далі - підсанкційний професійний учасник).

Порядок встановлює процедуру, форми, формат і строки надання інформації щодо цінних паперів та грошових коштів, які належать/підлягають виплаті (поверненню) клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника, наявної у відповідних системах обліку осіб, зазначених у пункті 3 цього Порядку, та звіряння НКЦПФР отриманих даних з метою формування переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, до якого застосовано санкцію "блокування активів".

2. У цьому Порядку термін "клієнт/депонент" вживається в такому значенні:

клієнт/депонент - особа, якій підсанкційним професійним учасником на підставі визначеного(их) законодавством договору(ів) надавались послуги в межах провадження професійної діяльності на ринках капіталу, а саме діяльності з торгівлі фінансовими інструментами та депозитарної діяльності за їх окремими видами, зазначеними щодо нього у реєстрі професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, або власник переведених в електронну форму цінних паперів, рахунок у цінних паперах якого був відкритий та обслуговувався підсанкційним професійним учасником ринку на підставі укладеного з емітентом таких цінних паперів договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників.

3. НКЦПФР надсилає офіційним каналом зв’язку запит/вимогу до:

підсанційного професійного учасника про надання інформації щодо його клієнтів/депонентів та належних їм цінних паперів та/або грошових коштів, які підлягають виплаті (поверненню) їм (далі - Інформація) в обсязі, передбаченому пунктом 4 цього Порядку, із зазначенням формату ії надання, станом на дату(и) та/або періоду, за який має бути складена така інформація;

Центрального депозитарію цінних паперів (далі - Центральний депозитарій), Національного банку України та ПАТ "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" (далі - Розрахунковий центр) про надання інформації, передбаченої відповідно пунктами 5, 6 цього Порядку, із зазначенням найменування підсанкційного професійного учасника, формату її надання та дат(и), станом на кінець операційного дня яких(ої), та/або періоду, за який має бути складена така інформація.

Якщо дата, зазначена в запиті/вимозі НКЦПФР, не є операційним днем Центрального депозитарію, Національного банку України або Розрахункового центру, то відповідна інформація складається станом на кінець попереднього операційного дня.

4. Підсанкційний професійний учасник не пізніше п’яти робочих днів з дня отримання від НКЦПФР запиту складає Інформацію та надає її до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку у форматі Excel (.xlsx) за формами, згідно з додатками 1-3 до цього Порядку.

Інформація складається станом на дату(и) та/або за період, визначені у запиті НКЦПФР, окремо щодо цінних паперів, депозитарний облік яких здійснюється Центральним депозитарієм і Національним банком України, та окремо щодо грошових коштів, інформація про які обліковується в системі клірингового обліку Розрахункового центру, та грошових коштів, які обліковуються на грошовому(их) рахунку(ах) підсанкційного професійного учасника у банку(ах), а також за групами клієнтів/депонентів, а саме: фізичні особи (резиденти, нерезиденти), юридичні особи (резиденти, нерезиденти), пайові інвестиційні фонди.

Щодо кожної особи, включеної до Інформації, зазначається:

1) для фізичної особи (додаток 1):

а) ідентифікаційні дані:

прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності);

назва країни громадянства;

номер (та за наявності - серія) паспорта громадянина України (або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів);

номер (та за наявності - серія) паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів), дата видачі та орган, що його видав - для фізичних осіб - нерезидентів;

унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (УНЗР) (за наявності) - для фізичних осіб - резидентів;

реєстраційний номер облікової картки платника податків або номер (та за наявності - серію) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків в електронному безконтактному носії - для фізичних осіб - резидентів;

інформація про місце постійного проживання (перебування, реєстрації) та місце тимчасового перебування, якщо воно не співпадає з місцем постійного проживання (перебування, реєстрації);

б) інформація про цінні папери, які обліковуються на рахунку у цінних паперах клієнта/депонента станом на дату(и), зазначену(і) у запиті НКЦПФР, та грошові кошти, які підлягають виплаті (поверненню) клієнту/депоненту, у розрізі випусків цінних паперів:

найменування емітента;

ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі – код за ЄДРПОУ) - для емітентів - резидентів;

ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів - для емітентів - нерезидентів;

міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (далі - код LEI) (за наявності);

код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування (далі - код за ЄДРІСІ) - для інститутів спільного інвестування;

найменування країни реєстрації емітента;

міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN);

вид емісійних цінних паперів;

кількість цінних паперів кожного випуску;

сума грошових коштів, які не були виплачені підсанкційним професійним учасником як депозитарною установою за період, визначений у запиті НКЦПФР, із зазначенням найменування банку, в якому обліковуються невиплачені грошові кошти, та назви валюти;

в) сума грошових коштів, які не були виплачені підсанкційним професійним учасником як інвестиційною фірмою за період, визначений у запиті НКЦПФР, із зазначенням найменування банку, в якому обліковуються невиплачені грошові кошти, та/або Розрахункового центру, в якому обліковується інформація про невиплачені грошові кошти, та назви валюти;

2) для юридичної особи (додаток 2):

а) ідентифікаційні дані:

повне або скорочене (за наявності) найменування;

назва країни реєстрації;

код за ЄДРПОУ - для юридичних осіб-резидентів;

ідентифікаційний код з торговельного, банківського або судового реєстру або інформація про реєстрацію юридичної особи відповідно до законодавства країни її місцезнаходження - для юридичних осіб - нерезидентів;

код LEI (за наявності);

код за ЄДРІСІ - для корпоративних інвестиційних фондів;

б) інформація про цінні папери, які обліковуються на рахунку у цінних паперах клієнта/депонента станом на дату(и), зазначену(і) у запиті НКЦПФР, та грошові кошти, які підлягають виплаті (поверненню) клієнту/депоненту, у розрізі випусків цінних паперів:

найменування емітента;

код за ЄДРПОУ - для емітентів - резидентів;

ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів - для емітентів - нерезидентів;

код LEI (за наявності);

код за ЄДРІСІ - для інститутів спільного інвестування;

найменування країни реєстрації емітента;

міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN);

кількість цінних паперів кожного випуску;

сума грошових коштів, які не були виплачені підсанкційним професійним учасником як депозитарною установою за період, визначений у запиті НКЦПФР, із зазначенням найменування банку, в якому обліковуються невиплачені грошові кошти, та назви валюти;

в) сума грошових коштів, які не були виплачені підсанкційним професійним учасником як інвестиційною фірмою за період, визначений у запиті НКЦПФР, із зазначенням найменування банку, в якому обліковуються невиплачені грошові кошти, та/або Розрахункового центру, в якому обліковується інформація про невиплачені грошові кошти, та назви валюти;

3) для пайового інвестиційного фонду (додаток 3):

а) ідентифікаційні дані:

повне або скорочене (за наявності) найменування компанії з управління активами, що створила пайовий інвестиційний фонд;

повне або скорочене (за наявності) найменування пайового інвестиційного фонду;

назва країни реєстрації компанії з управління активами;