Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7, статті 29 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", частини восьмої статті 5 Закону України "Про санкції" та з метою забезпечення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку реалізації санкції у виді "блокування активів", застосованої до професійного учасника ринків капіталу рішенням Ради національної безпеки та оборони України, введеним в дію указом Президента України, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Порядок формування переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, до якого застосовано санкцію у виді "блокування активів", що додається.

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Департаменту правового забезпечення та внутрішнього комплаєнс контролю, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Я. Шляхова та І. Барамію.

1. Цей Порядок застосовується у разі прийняття рішення Радою національної безпеки і оборони України, введеного в дію Указом Президента України відповідно до Закону України "Про санкції", яким передбачено формування Національною комісією цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, який має ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, а саме діяльності з торгівлі фінансовими інструментами та депозитарної діяльності за їх окремими видами, до якого застосовано таким рішенням Ради національної безпеки і оборони України санкцію у виді "блокування активів", передбачену пунктом 1 частини першої статті 4 Закону України "Про санкції" (далі – підсанкційний професійний учасник).

Порядок визначає процес формування НКЦПФР Переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника (далі – Перелік).

2. У цьому Порядку термін "клієнт/депонент" вживається в такому значенні:

клієнт/депонент – особа, якій підсанкційним професійним учасником на підставі визначеного(их) законодавством договору(ів) надавались послуги в межах провадження професійної діяльності на ринках капіталу, а саме діяльності з торгівлі фінансовими інструментами та депозитарної діяльності за їх окремими видами, зазначеними щодо нього у реєстрі професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, або власник переведених в електронну форму цінних паперів, рахунок у цінних паперах якого був відкритий та обслуговувався підсанкційним професійним учасником, на підставі укладеного з емітентом таких цінних паперів договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників.

3. За результатами звіряння даних депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів та даних про грошові кошти, які належать клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника або право на отримання яких мають клієнти/депоненти підсанкційного професійного учасника, на підставі інформації та документів, отриманих на виконання запитів/вимог НКЦПФР від підсанкційного професійного учасника, Центрального депозитарію цінних паперів (далі – Центральний депозитарій), Національного банку України та ПАТ "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" (далі – Розрахунковий центр), НКЦПФР формує Перелік, який складається з розділів за видами клієнтів/депонентів підсанкційного професійного учасника (фізична особа, юридична особа, пайовий інвестиційний фонд), кожен з яких поділяється на частини за такими суб’єктами:

Частина 1. Центральний депозитарій, який здійснює депозитарний облік цінних паперів на рахунках у цінних паперах підсанкційного професійного учасника, та на рахунках якого знаходяться кошти, які не було перераховано на рахунок підсанкційного професійного учасника для подальшої виплати клієнтам/депонентам;

Частина 2. Національний банк України, який здійснює депозитарний облік цінних паперів на рахунках в цінних паперах підсанкційного професійного учасника, а також облік невиплачених клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника грошових коштів;

Частина 3. Розрахунковий центр, в системі клірингового обліку якого обліковується інформація щодо грошових коштів, які належать клієнтам/депонентам підсанкційного професійного учасника;

Частина 4. Банки, в яких на рахунках підсанкційного професійного учасника обліковуються невиплачені грошові кошти клієнтів/депонентів підсанкційного професійного учасника.

Перелік складається за формою, наведеною у додатку до цього Порядку, у форматі Excel (.xlsx). Клієнти/депоненти підсанкційного професійного учасника розміщуються в кожній частині Переліку в алфавітному порядку.

Щодо кожного клієнта/депонента підсанкційного професійного учасника, включеного до Переліку, має бути зазначено:

1) для фізичної особи:

а) ідентифікаційні дані:

прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності);

номер (та за наявності - серія) паспорта громадянина України (або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів – для фізичних осіб-нерезидентів);

реєстраційний номер облікової картки платника податків або номер (та за наявності - серію) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків в електронному безконтактному носії – для фізичних осіб-резидентів;

б) інформація про цінні папери, які належать фізичній особі:

найменування емітента;

ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі - код за ЄДРПОУ) - для емітентів - резидентів;

ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів - для емітентів - нерезидентів;

міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (далі - код LEI) (за наявності);

код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування (далі - код за ЄДРІСІ) - для інститутів спільного інвестування;

міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN);

вид емісійних цінних паперів;

кількість цінних паперів кожного випуску;