Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7, статті 30 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про адміністративну процедуру", Закону України від 30 червня 2021 року № 1587-IX "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо вдосконалення питань організації корпоративного управління в банках та інших питань функціонування банківської системи", Закону України від 22 лютого 2024 року № 3585-IX "Про внесення змін до Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" та деяких інших законодавчих актів України щодо вдосконалення державного регулювання та нагляду на ринках капіталу та організованих товарних ринках", Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. У заголовку та пункті 1 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10 червня 2021 року № 380 "Про затвердження Положення про провадження діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 липня 2021 року за № 993/36615, слова "діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах" замінити словами "професійної діяльності на організованих товарних ринках".

2. Затвердити Зміни до Положення про провадження діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10 червня 2021 року № 380, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 липня 2021 року за № 993/36615, (далі — Зміни до Положення), що додаються.

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування, крім пункту 16 у частині, що стосується встановлення розміру плати за адміністративну послугу з реєстрації специфікації (змін до специфікації) деривативного контракту та подання товарною біржею для реєстрації специфікації деривативного контракту платіжного документу про перерахування плати за реєстрацію специфікації деривативного контракту (змін до неї), Змін до Положення, яка набирає чинності через 90 календарних днів з дня наступного після дня припинення або скасування воєнного стану в Україні.

6. Товарним біржам, які на дату набрання чинності цим рішенням мають чинні ліцензії на провадження діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах, привести свою діяльність у відповідність до вимог цього рішення протягом шести місяців з дати набрання чинності цим рішенням.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ільіна А.

1. У заголовку слова "діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах" замінити словами "професійної діяльності на організованих товарних ринках".

2. У розділі I:

1) пункт 1 викласти у такій редакції:

"1. Це Положення визначає основні засади та вимоги до провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках:

діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах;

діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах.";

2) у пункті 2:

доповнити пункт після абзацу першого абзацом другим такого змісту:

"дата виконання — дата виконання зобов’язань за деривативним контрактом;".

У зв’язку з цим абзаци другий — двадцять третій вважати відповідно абзацами третім — двадцять четвертим;

доповнити пункт після абзацу третього абзацом четвертим такого змісту:

"деривативні контракти, які не є фінансовими інструментами — це товарні деривативні контракти та інші деривативні контракти, які за наявністю зобов’язання щодо передачі базового активу є поставними, укладаються на організованих товарних ринках або поза ними та є такими, що не мають характеристик іншого деривативного фінансового інструменту, визначених частиною восьмою статті 7 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";".

У зв’язку з цим абзаци четвертий — двадцять четвертий вважати відповідно абзацами п’ятим — двадцять п’ятим;

абзац п’ятий викласти у такій редакції:

"заявка або котирування (далі — заявка) — подана учасником торгів згідно з правилами товарної біржі пропозиція на купівлю чи продаж біржового товару / укладання деривативного контракту, яка містить умови, на яких пропонується здійснити укладання біржової угоди / деривативного контракту, зареєстрована товарною біржею заявка учасника торгів є пропозицією та згодою цього учасника укласти та виконати біржову угоду / укласти та виконати біржовий договір / укласти виконати деривативний контракт;";

доповнити пункт після абзацу сімнадцятого абзацами вісімнадцятим, дев’ятнадцятим такого змісту:

"строк деривативного контракту — період, протягом якого може бути укладено деривативний контракт або правочин щодо деривативного контракту;

строк / термін поставки — строк (період у часі) / термін (дата), у який / яку здійснюватиметься поставка базового активу деривативного контракту;".

У зв’язку з цим абзаци вісімнадцятий — двадцять п’ятий вважати відповідно абзацами двадцятим — двадцять сьомим;

абзац двадцять третій викласти у такій редакції:

"Терміни "генеральна угода", "деривативні контракти", "кліринг", "клірингова діяльність", "офіційний канал зв’язку", "специфікація деривативного контракту", "центральний контрагент", "централізоване виконання правочинів" та "централізоване вчинення правочинів" вживаються у значеннях, наведених у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".";

абзац двадцять четвертий виключити.

У зв’язку з цим абзаци двадцять п’ятий — двадцять сьомий вважати відповідно абзацами двадцять четвертим — двадцять шостим;

в абзаці двадцять п’ятому слова "державне регулювання ринків фінансових послуг" замінити словами "фінансові компанії".

3. У розділі II:

1) пункт 1 викласти у такій редакції:

"1. Товарна біржа повинна розробити правила товарної біржі, які затверджуються уповноваженим органом (посадовою особою) товарної біржі, подати їх для затвердження відповідним(и) регулятором(ами) товарного ринку (у разі якщо така вимога встановлена його нормативно-правовими актами) та зареєструвати їх у НКЦПФР відповідно до закону та Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 276, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 року за № 692/36314 (далі — Ліцензійні умови). Затверджені та зареєстровані правила товарної біржі та зміни до них товарна біржа оприлюднює на власному вебсайті.";

2) доповнити пункт 2 новими абзацами такого змісту:

"порядок розміщення учасниками торгів інсайдерської інформації на вебсайті товарної біржі;

порядок здійснення контролю за додержанням учасниками біржових торгів правил товарної біржі;

застосування санкцій за порушення правил товарної біржі.

Правила товарної біржі можуть передбачати:

1) створення та забезпечення функціонування механізму запобігання та врегулювання конфлікту інтересів між будь-якими такими особами:

товарною біржею;

акціонерами (учасниками) товарної біржі;

учасниками біржових торгів;

2) порядок зупинення торгів та інших заходів, що здійснюються товарною біржею для протидії значним коливанням цін на біржовий товар для уникнення цінової нестабільності товарного ринку;

3) інші положення на розсуд товарної біржі та/або які вимагаються законодавством.";

3) доповнити цей розділ новим пунктом 4 такого змісту:

"4. Правила товарної біржі, яка здійснює діяльність з організації укладання деривативних контрактів на товарній біржі додатково до вимог, зазначених у цьому розділі повинні передбачати:

узагальнену процедуру укладання, виконання та припинення деривативних контрактів, включаючи процедури подання заявок, постачання базового активу;

процедуру формування реєстру укладених деривативних контрактів;

узагальнену процедуру оформлення та обліку документів, які використовуються при укладанні, виконанні та припиненні деривативних контрактів;

порядок реалізації товарною біржею заходів з управління позиціями учасників торгів, зокрема шляхом надання товарній біржі таких повноважень:

1) контролювати суми відкритих позицій учасників торгів та їх клієнтів;

2) отримувати від учасників торгів інформацію (зокрема всю необхідну документацію) щодо:

розміру та мети позиції або взятого зобов’язання;

їх прямих або опосередкованих власників;

угод про співробітництво;

відповідного біржового товару і зобов’язань;

3) вимагати від особи закриття або зменшення позиції на тимчасовій або постійній основі згідно з потребами конкретного випадку, а також, у разі якщо така особа не виконала зазначену вимогу, вживати в односторонньому порядку заходів для забезпечення закриття або зменшення позиції;

4) у необхідних випадках вимагати від особи тимчасового повернення ліквідності на ринок за погодженою ціною та у погодженому обсязі з чітко вираженим наміром зменшити вплив великої чи переважної позиції. Порядок визначення великої чи переважної позиції та погодження ціни та обсягу в такому випадку встановлюється правилами товарної біржі.

Правила товарної біржі, яка здійснює діяльність з укладання деривативних контрактів на товарній біржі можуть передбачати:

порядок сплати сторонами деривативного контракту одна одній грошових коштів з метою управління ризиками та/або виконання зобов’язань (початкова та варіаційна маржа), якщо це передбачено відповідною специфікацією або генеральною угодою.

порядок здійснення товарною біржею контролю за здатністю сторони деривативного контракту, укладеного на такій товарній біржі, виконати свої зобов’язання за ним. З цією метою такі правила можуть надавати товарній біржі повноваження отримувати від сторони деривативного контракту, укладеного на такій товарній біржі, інформацію щодо можливості сторони здійснити або прийняти поставку базового активу такого деривативного контракту.".

У зв’язку з цим пункти 4–6 вважати відповідно пунктами 5–7.

4. Пункт 3 розділу III викласти у такій редакції:

"3. Товарна біржа веде реєстри (переліки) учасників торгів та їх біржових брокерів з відкритою та закритою частиною. Відкрита частина ведеться виключно щодо реєстру (переліку) учасників торгів та оприлюднюється на власному вебсайті товарної біржі.

Відкрита частина реєстру (переліку) учасників торгів повинна передбачати щонайменше такі дані:

для юридичних осіб — найменування та ідентифікаційний код / для фізичних осіб — підприємців — прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) учасника торгів;

місцезнаходження юридичної особи / місцезнаходження (місце проживання або інша адреса, за якою здійснюється зв’язок з фізичною особою — підприємцем) фізичної особи — підприємця;

посилання на офіційний вебсайт учасника торгів, а також контактні дані для клієнтів (номер телефону, електронна пошта учасника торгів) у випадку, якщо учасник торгів надає послуги клієнтам;

дату набуття статусу члена товарної біржі (для члена товарної біржі);

дату надання/зупинення/припинення допуску до біржових торгів.

Відкрита частина реєстру (переліку) учасників торгів повинна включати як всіх дійсних учасників торгів, так і учасників, допуск до біржових торгів яких був зупинений або припинений.

Закрита частина реєстру (переліку) учасників торгів повинна містити більш детальну інформацію, включаючи інформацію, що не підлягає розголошенню (персональні дані та іншу інформацію), та ведеться відповідно до внутрішніх документів товарних бірж та з дотриманням вимог законодавства.".

5. У розділі IV:

1) у пункті 1:

підпункт 3 після слова "реєстр" доповнити словом "(перелік)";

підпункт 7 після слова "біржах" доповнити словом "та/або діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарній біржі";

2) у пункті 2:

доповнити цей пункт підпунктом 4 такого змісту:

"4) розробляти специфікації деривативних контрактів та/або визначати умови генеральної угоди відповідно до вимог, встановлених законом".

У зв’язку з цим підпункти 4–7 вважати відповідно підпунктами 5–8;

доповнити підпункт 5 після слів "певним біржовим товаром," словами "здійснювати інші заходи,";

у підпункті 7 слова "у разі його встановлення товарною біржею, повинен бути передбачений в правилах товарної біржі та" виключити;

3) доповнити речення перше пункту 5 після слова "біржах" словами "та/або професійної діяльності на організованих товарних ринках — діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах";

4) доповнити пункт 7 після слова "(договорами)" словами "та/або деривативними контрактами".

6. У розділі V:

1) доповнити пункт 1 після слова "України" словами ", а також деривативні контракти, які не є фінансовими інструментами";

2) у пункті 3:

доповнити абзац перший після слова "договорів" словами ", деривативних контрактів";

в абзаці другому слово "Товари" замінити словами "Біржові товари";

доповнити цей пункт новим абзацом такого змісту:

"Реєстр біржових товарів оприлюднюється товарною біржею на власному вебсайті.";

3) пункт 6 викласти у такій редакції:

"6. Рішення про допуск біржового товару до біржових торгів приймається уповноваженим органом (уповноваженою особою) товарної біржі.

Реєстр біржових товарів, у частині допуску до біржових торгів продукції, та інших речей визначених родовими ознаками, має містити як мінімум назву такого біржового товару, дату його включення до реєстру біржових товарів, дату зупинення допуску такого біржового товару до біржових торгів.

Реєстр біржових товарів, у частині допуску до біржових торгів деривативних контрактів, повинен містити щонайменше такі дані: вид деривативного контракту (опціон, ф’ючерс, форвард тощо); вид деривативного контракту за типом базового активу (товарні деривативні контракти / інші деривативні контракти); унікальний ідентифікатор продуктів (після присвоєння його деривативному контракту в порядку, встановленому законодавством); строк деривативного контракту; дата виконання; строк / термін поставки; дані про базовий актив деривативного контракту; дані щодо реєстрації НКЦПФР специфікації деривативного контракту (у разі якщо зміст деривативного контракту визначається специфікацією); дату, з якої можливе укладення деривативного контракту на товарній біржі; інші показники, необхідні для ідентифікації деривативного контракту; дату внесення деривативного контракту до реєстру біржових товарів, у частині допуску до біржових торгів деривативних контрактів.

Скасування допуску біржового товару до біржових торгів здійснюється шляхом його виключення з реєстру біржових товарів.";

4) доповнити пункт 9 новим абзацом такого змісту:

"Товарна біржа зобов’язана зупинити укладання / виконання деривативного контракту, правочинів щодо нього, та зупинити / скасувати допуск деривативного контракту до торгів, якщо НКЦПФР зупинено або заборонено вчинення / виконання деривативних контрактів.".

7. Пункт 2 розділу VI викласти у такій редакції:

"2. Електронна(і) торгова(і) система(и) та програмно-технічні комплекси, які на постійній основі забезпечують належне функціонування та захист електронної(их) торгової(их) систем(и) та інше програмне забезпечення автоматизованих, інформаційних, інформаційно-комунікаційних систем, що використовуються товарною біржею, повинні відповідати вимогам, встановленим главою 5 розділу II Ліцензійних умов.".

8. Пункт 5 розділу VII викласти у такій редакції:

"5. Учасники торгів можуть подавати адресні (заявки, адресовані іншому учаснику торгів або кільком учасникам торгів) та безадресні (заявки, адресовані усім учасникам торгів), анонімні (заявки, умови яких не дозволяють учасникам торгів до моменту укладення біржової угоди ідентифікувати учасника торгів, який виставив таку заявку) та неанонімні заявки. Товарна біржа має право додатково до запровадженої цим Положенням класифікації встановлювати в правилах товарної біржі інші види та/або типи заявок, що подаються учасниками торгів в процесі біржових торгів.

Товарна біржа встановлює в правилах товарної біржі вимоги до порядку і умов подачі заявок, а також до змісту заявок. Параметри заявки на купівлю / продаж продукції, у тому числі речі, визначеної родовими ознаками мають містити як мінімум:

ідентифікацію продукції, щодо якої подається заявка, та умов її поставки (за їх наявності);

направленість заявки (на купівлю / на продаж), вид заявки;

обмеження щодо ціни продукції або вказівки щодо виконання заявки без обмеження ціни;

кількість (обсяг) продукції / кількість лотів продукції, щодо купівлі / продажу якої подається заявка;

ідентифікацію учасника торгів, що подає заявку;

ідентифікацію особи, в інтересах якої подано заявку;

дату та час подачі заявки.

Параметри заявки на укладання деривативного контракту мають містити як мінімум:

вид деривативного контракту (опціон, ф’ючерс, форвард тощо);

вид деривативного контракту за типом базового активу (товарні деривативні контракти / інші деривативні контракти);

ціна деривативного контракту (ціна виконання);

строк деривативного контракту;

унікальний ідентифікатор продуктів (після присвоєння його деривативному контракту в порядку, встановленому законодавством);

дані про базовий актив деривативного контракту (ідентифікація продукції);

направленість заявки (на купівлю / на продаж), вид заявки;

ідентифікацію учасника торгів, що подає заявку;

ідентифікацію особи, в інтересах якої подано заявку;

дату та час подачі заявки;

дані щодо реєстрації НКЦПФР специфікації деривативного контракту (у разі якщо зміст деривативного контракту визначається специфікацією).

Товарна біржа має право встановити обмеження щодо максимального розміру однієї заявки (кількості (лотів) біржового товару, щодо якого подається одна заявка) або максимальної кількості заявок учасника торгів.

Подані заявки учасників торгів перевіряються товарною біржею на їх відповідність вимогам, встановленим правилами товарної біржі.

Товарна біржа відмовляє в реєстрації заявок, допуску заявок до торгів або деактивує (переводить до таких, що не можуть бути виконані) невиконані заявки, якщо такі заявки не відповідають вимогам правил та/або інших внутрішніх документів товарної біржі до заявок або до учасників торгів (клієнтів), що їх подають.

Товарна біржа забезпечує реєстрацію усіх наданих заявок та зберігання як мінімум наступної інформації:

реєстраційний номер або інший унікальний ідентифікатор заявки, наданий товарною біржею такій заявці у момент отримання;

вид біржового товару (продукція, річ, визначена родовими ознаками, деривативний контракт), щодо якого подана заявка;

параметри заявки (мінімальні параметри заявки, вказані вище в цьому пункті);

дата і час надходження заявки;

дату та час внесення змін до заявки;

дату та час відкликання (скасування) заявки;

статус заявки (зареєстрована / не зареєстрована, інші види статусів, які можуть бути присвоєні заявці відповідно до внутрішніх документів);

підстава відмови у реєстрації заявки в реєстрі заявок відповідно до правил товарної біржі.

У разі відмови у допуску до торгів заявки товарна біржа забезпечує повідомлення учасника торгів про причини такої відмови в порядку та протягом строку встановлених у відповідних внутрішніх документах товарної біржі.

Товарна біржа забезпечує ведення реєстру заявок, що відображає як мінімум наступну інформацію:

реєстраційний номер (інший унікальний ідентифікатор) заявки;

вид біржового товару, щодо якого подана заявка;

параметри заявки (мінімальні параметри заявки, вказані вище в цьому пункті);

дата і час надходження заявки;

дату та час внесення змін до заявки;

дату та час відкликання (скасування) заявки.

Товарна біржа веде перелік усіх поданих заявок, що дає можливість ідентифікувати дату подачі заявки та учасника торгів, що її подав, та у разі відмови в реєстрації,— причини, з яких заявка була не зареєстрована.

Товарна біржа встановлює у правилах та інших внутрішніх документах товарної біржі умови внесення змін до заявок та умови їх відкликання (скасування).".

9. Розділ VIII викласти у такій редакції: