Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", абзацу другого частини першої статті 44, абзацу четвертого частини першої статті 51, частини сьомої статті 58, частини двадцять сьомої статті 71 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", з метою врегулювання питань, пов’язаних з набуттям іноземними юридичними особами статусу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків та отриманням іноземними юридичними особами ліцензій на провадження певного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про особливості набуття іноземними юридичними особами статусу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків (далі - Положення), що додається.

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, крім абзацу другого пункту 5 розділу І, пункту 9 розділу III Положення, які набирають чинності з дня набуття Україною членства в Європейському Союзі.

5. Встановити, що тимчасово до набрання чинності абзацом другим пункту 5 розділу І, пунктом 9 розділу III Положення, авторизовані іноземні юридичні особи можуть набути статус професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків у порядку, встановленому Положенням для іноземних юридичних осіб, які не є авторизованими іноземними юридичними особами.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамія І.Г., Бойка Ю.Ю., Ільіна А.В., Шляхова Я.М.

1. Це Положення встановлює особливості набуття іноземними юридичними особами статусу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, а також порядку подання та вимоги до заяви і оформлення документів, що подаються іноземними юридичними особами для отримання ліцензії на провадження відповідного виду діяльності в межах професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - ліцензія).

2. У цьому Положенні терміни вживаються в таких значеннях:

авторизована іноземна юридична особа - іноземна юридична особа, головний офіс якої зареєстровано у державі, що є членом Європейського Союзу, яка в установленому порядку отримала ліцензію / дозвіл / право на провадження певного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках в державі (державах), яка (які) є членом (членами) Європейського Союзу;

заявник - іноземна юридична особа, у тому числі авторизована іноземна юридична особа, яка має намір провадити певний вид професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, відповідає вимогам, встановленим ліцензійними умовами, і подає до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку заяву та документи для отримання ліцензії;

іноземна держава, що належать до зони ризику - це:

країна, яка визначена Групою з розробки фінансових заходів протидії відмиванню коштів (FATF) як така, що належать до країн з високим ступенем ризику, щодо яких пропонується вжити заходи (High-Risk Jurisdictions subject to a Call for Action);

країна, яка визначена Європейським Союзом та/або будь-якою з країн, що входять до складу Великої сімки (The Group of Seven (G7)) у встановленому порядку, як Держава - спонсор тероризму;

країна, яка здійснює та/або здійснювала протягом попередніх десяти років збройну агресію проти України, а також країна, яка входять до воєнних та/або воєнно-політичних блоків разом з країнами, які здійснюють та/або здійснювали протягом попередніх десяти років збройну агресію проти України;