Відповідно до частини першої статті 11-1 Закону України "Про боротьбу з тероризмом" Кабінет Міністрів України постановляє:

Затвердити доказові стандарти обґрунтованої підозри для включення/виключення до/з санкційних переліків Ради Безпеки Організації Об’єднаних Націй, санкційних переліків іноземних держав та переліку осіб, пов’язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, що додаються.

1. Ці доказові стандарти обґрунтованої підозри для включення/виключення до/з санкційних переліків Ради Безпеки ООН, санкційних переліків іноземних держав та переліку осіб, пов’язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі - доказові стандарти), визначають достатні підстави, за підтвердження наявності/відсутності яких можливо вважати, що фізичні особи, юридичні особи та організації (далі - особи) відповідають критеріям, визначеним відповідними резолюціями Ради Безпеки ООН, для включення/виключення до/з санкційних переліків Ради Безпеки ООН, санкційних переліків іноземних держав (далі - санкційні переліки) та переліку осіб, пов’язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі - перелік осіб) у межах виконання Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

2. Ці доказові стандарти використовуються Службою безпеки під час здійснення оперативно-розшукових та контррозвідувальних заходів, пов’язаних з попередженням, виявленням і припиненням терористичної діяльності, у порядку, визначеному законодавством у сфері боротьби з тероризмом, з метою вирішення питань, пов’язаних із виявленням осіб, які відповідають критеріям, визначеним відповідними резолюціями Ради Безпеки ООН, для включення/виключення до/з санкційних переліків та переліку осіб, а також оперативної перевірки інформації про відповідність осіб таким критеріям у межах відповідного запиту іноземної держави, - з метою встановлення факту відповідності/невідповідності осіб таким критеріям для ініціювання в судовому порядку згідно із законом питання про включення/виключення осіб до/з переліку осіб, та/або подання пропозицій до відповідних комітетів Ради Безпеки ООН та/або до іноземних держав щодо включення/виключення таких осіб до/з відповідних санкційних переліків.

3. У цих доказових стандартах терміни вживаються в такому значенні:

1) висновок - документ у письмовій формі про наявність достатніх підстав, які підтверджують відповідність осіб критеріям, визначеним відповідними резолюціями Ради Безпеки ООН, для включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб, складений відповідальним підрозділом за результатами проведеного ним аналітичного дослідження відповідної інформації та на підставі результатів оцінки загроз державній безпеці;

2) доказові стандарти - комплекс основних правил проведення кількісної та якісної оцінки сукупності фактів або інформації, що забезпечує формування рівня припущення, достатнього для прийняття рішення щодо відповідності осіб критеріям, визначеним відповідними резолюціями Ради Безпеки ООН, для включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб;

3) достовірність - властивість інформації об’єктивно відображати процеси та явища, що пов’язані з провадженням терористичної діяльності та/або діяльності, пов’язаної з розповсюдженням зброї масового знищення;

4) обґрунтована підозра - сукупність фактів або інформації, необхідних для вирішення питання щодо включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб, які дозволяють відповідальному підрозділу дійти добросовісного припущення (висновку), що ґрунтується на результатах їх аналізу, оцінці та розумінні ризиків для державної безпеки щодо можливого провадження особою, кінцевим бенефіціарним власником або довірителем особи терористичної діяльності чи діяльності, пов’язаної з фінансуванням зброї масового знищення, а також можуть бути перевірені неупередженим суб’єктом і переконати його в обґрунтованості необхідності включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб. Таке припущення ґрунтується на результатах проведеного відповідальним підрозділом аналізу перевіреної та підтвердженої документально інформації, яка підтверджує/спростовує умови, визначені у пунктах 5-8 цих доказових стандартів;

5) об’єктивність - властивість інформації, що характеризує її неупередженість, незалежність від думки, волі, бажань співробітників відповідального підрозділу та методів отримання такої інформації;

6) повнота - властивість інформації, що характеризує достатність даних для прийняття рішення про включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб;

7) релевантність - властивість інформації, що характеризує її відповідність процесу прийняття рішення про включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб;

8) своєчасність - властивість інформації, що характеризує її актуальність на момент прийняття рішення про включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб;

9) відповідальний підрозділ - підрозділ Служби безпеки, до основних завдань якого віднесено протидію терористичній діяльності або фінансуванню тероризму, або контррозвідувальне забезпечення дотримання міжнародних режимів нерозповсюдження зброї масового знищення, який уповноважений складати висновок за результатами проведення аналітичного дослідження відповідної інформації з метою встановлення достатніх підстав, що підтверджують відповідність осіб критеріям, визначеним відповідними резолюціями Ради Безпеки ООН, для включення/виключення осіб до/з санкційних переліків та переліку осіб.

Інші терміни вживаються у значенні, наведеному у Кримінальному кодексі України, Кримінальному процесуальному кодексі України, Законах України "Про оперативно-розшукову діяльність", "Про Службу безпеки України", "Про контррозвідувальну діяльність", "Про боротьбу з тероризмом", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", Резолюціях Ради Безпеки ООН від 28 вересня 2001 р. № 1373, від 15 жовтня 1999 р. № 1267, від 17 червня 2011 р. № 1989, 1988, від 14 жовтня 2006 р. № 1718, від 18 жовтня 2015 р. № 2231, інших Резолюціях Ради Безпеки ООН щодо санкцій.

4. Під час вирішення ініціювання в судовому порядку згідно із законом питання щодо включення/виключення осіб до/з переліку осіб та/або подання пропозицій до відповідних комітетів Ради Безпеки ООН та/або до іноземних держав щодо включення/виключення таких осіб до відповідних санкційних переліків встановлюються факти відповідності/невідповідності таких осіб критеріям, визначеним, зокрема, Резолюціями Ради Безпеки ООН від 28 вересня 2001 р. № 1373, від 15 жовтня 1999 р. № 1267, від 17 червня 2011 р. 1989, № 1988, від 14 жовтня 2006 р. № 1718, від 18 жовтня 2015 р. № 2231 та іншими пов’язаними з ними Резолюціями, а також резолюціями Ради Безпеки ООН щодо санкцій.

5. Достатніми підставами вважати, що особа відповідає критеріям, визначеним Резолюцією Ради Безпеки ООН від 28 вересня 2001 р. № 1373, для включення до переліку осіб, а також у санкційні переліки іноземних держав є наявність перевіреної та підтвердженої документально інформації, яка підтверджує будь-яку з таких умов:

1) фізичній особі повідомлено про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого статтями 258, 258-1 -258-6 Кримінального кодексу України;

2) стосовно фізичної особи складено повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого статтями 258, 258-1 -258-6 Кримінального кодексу України, однак його не вручено їй внаслідок невстановлення місцезнаходження особи, проте вжито заходів для вручення у спосіб, передбачений Кримінальним процесуальним кодексом України для вручення повідомлень;

3) стосовно фізичної особи до суду передано обвинувальний акт, яким висунуто обвинувачення у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого статтями 258, 258-1 -258-6 Кримінального кодексу України;

4) стосовно фізичної особи набрав законної сили вирок суду, яким її визнано винною у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого статтями 258, 258-1 -258-6 Кримінального кодексу України;

5) застосування до юридичної особи, зареєстрованої в установленому порядку на території України, заходів кримінально-правового характеру за вчинення уповноваженою особою від її імені терористичних актів або кримінальних правопорушень, передбачених статтями 258, 258-1 -258-6 Кримінального кодексу України;

6) провадження особою терористичної діяльності, визначеної статтею 1 Закону України "Про боротьбу з тероризмом";

7) стосовно фізичної особи іноземною державою (крім держави, визнаної Верховною Радою України державою-агресором) розпочато кримінальне провадження за діяння, яке за Кримінальним кодексом України визнається кримінальним правопорушенням, передбаченим статтями 258, 258-1 -258-6, або було б таким кримінальним правопорушенням у разі його вчинення на території України, або особу засуджено іноземною державою (крім держави, визнаної Верховною Радою України державою-агресором) за таке діяння;

8) організація визнана за рішенням суду терористичною;

9) кінцевим бенефіціарним власником юридичної особи, трасту або іншого подібного правового утворення є фізична особа, зазначена у підпунктах 1-4, 6, 7 цього пункту;

10) особа здійснює фінансові операції від імені або за дорученням особи, зазначеної у підпунктах 1-9 цього пункту.

6. Достатніми підставами вважати, що особа відповідає критеріям, визначеним Резолюціями Ради Безпеки ООН від 15 жовтня 1999 р. № 1267, від 17 червня 2011 р. № 1989, № 1988, від 17 грудня 2015 р. № 2253, від 20 липня 2017 р. № 2368, від 29 грудня 2020 р. № 2560 та іншими пов’язаними з ними Резолюціями, для включення до відповідних санкційних переліків Комітетів Ради Безпеки ООН 1267/1989/2253 та 1988 є наявність перевіреної та підтвердженої документально інформації, яка підтверджує будь-яку з таких умов: