Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" та частини дев’ятої статті 147 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про проведення зондування на ринках капіталу, що додається.

2. Департаменту нагляду за станом корпоративного управління та корпоративними фінансами (Жупаненко В.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Лібанова М.

1. Це Положення визначає порядок проведення зондування на ринках капіталу, зокрема порядок отримання згоди на передачу інсайдерської інформації особі, стосовно якої проводиться зондування потенційному інвестору, обов’язки особи, стосовно якої проводиться зондування, а також порядок передачі інформації про зондування ринків капіталу та ведення обліку документів про зондування ринків капіталу.

2. Терміни "зондування на ринках капіталу", "інсайдерська інформація", "учасник ринків капіталу" вживаються у значенні, наведеному в Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

1. Зондування ринків капіталу може здійснюватися:

1) емітентом;

2) власником фінансового інструменту (оферентом) у таких кількостях або за такою вартістю, що відрізняє правочин від звичайного правочину і допускає метод продажу, заснований на попередній оцінці потенційної заінтересованості потенційних інвесторів;

3) третьою особою, яка діє від імені або в інтересах особи, зазначеної у підпунктах 1 і 2 цього пункту.

2. Особа, зазначена у підпунктах 1-3 пункту 1 цього розділу, яка передає інформацію (надалі - учасник ринку), повинна забезпечити, щоб механізми та процедури, які вона встановлює для дотримання вимог частин четвертої-шостої та восьмої статті 147 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", регулярно переглядались та оновлювались у разі необхідності.

3. Усі записи, які розкриваються в процесі проведення зондування на ринках капіталу відповідно до розділу IV повинні зберігатися в електронній формі.

4. Учасник ринку повинен визначити спосіб проведення зондування ринку.

Учасник ринку може повідомляти інформацію в процесі зондування особам, стосовно яких проводиться зондування ринку в усній формі, на фізичних зустрічах, в аудіо- чи відеотелефонних дзвінках або в письмовій формі, поштою, факсом чи засобами електронного зв’язку.

5. Учасник ринку повинен встановити процедури проведення зондування ринку за допомогою телефону, забезпечуючи використання телефонних ліній, що передбачають ведення запису, якщо учасник ринку має доступ до таких ліній, і особи, стосовно яких проводиться зондування ринку, дали свою згоду на запис розмови.

6. Процедури, встановлені пунктами 4 та 5 цього розділу повинні гарантувати, що особи, які працюють для таких учасників ринку за трудовим договором, або іншим чином, використовують лише обладнання, надане таким учасником ринку, під час надсилання та прийому телефонних дзвінків та електронного зв’язку для цілей зондування ринку.

1. Учасник ринку має передбачити процедури для обміну стандартним набором інформації з особою, що отримує результати зондування ринку під час зондування ринку, у заздалегідь визначеній послідовності.

2. Стандартний набір інформації визначається учасником ринку для кожного зондування ринку до проведення зондування ринку. Учасник ринку має використовувати стандартний набір інформації для всіх осіб, стосовно яких проводиться зондування ринку.

3. Якщо учасник ринку вважає, що зондування ринку включатиме розкриття інсайдерської інформації, стандартний набір інформації включає та обмежується наступним, у зазначеному порядку:

1) заява, яка пояснює, що спілкування відбувається для цілей зондування ринку;

2) у випадку, якщо зондування ринку проводиться телефонними лініями, що передбачають ведення запису або використовується аудіо- чи відеозапис, заява про те, що розмова записується, та отримано згоду особи, стосовно якої проводиться зондування ринку, на запис розмови;

3) запит і підтвердження від контактної особи, що учасник ринку спілкується з уповноваженою особою потенційного інвестора для отримання результатів ринкового зондування і відповіді на цей запит;

4) заява, яка пояснює, що якщо контактна особа погодиться отримати зондування ринку, ця особа отримає інформацію, яку учасник ринку вважає інсайдерською інформацією, та посилання на її обов’язок самостійно оцінювати чи володіє вона інсайдерською інформацією і момент, з якого вона перестає володіти інсайдерською інформацією;

5) по можливості, оцінка того, коли інформація перестане бути інсайдерською інформацією, фактори, які можуть змінити цю оцінку, і інформація про спосіб, яким особа, стосовно якої проводиться зондування ринку, буде проінформована про будь-які зміни в такій оцінці;

6) заява, щодо інформування особи, стосовно якої проводиться зондування ринку, про зобов’язання, встановлені пунктами 2-4 частини п’ятої статті 147 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

7) запит на згоду особи, стосовно якої проводиться зондування ринку, на отримання інсайдерської інформації, відповідно до пункту 1 частини п’ятої статті 147 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", та відповідь на цей запит;

8) якщо дається згода, необхідна згідно з підпунктом 7 цього пункту, інформація для цілей ринкового зондування - розголошується, зазначаючи інформацію, яку учасник ринку, що розкриває інформацію вважає інсайдерською інформацією.

4. Якщо учасник ринку вважає, що зондування ринку не передбачає розкриття інсайдерської інформації, обсяг інформації включає та обмежується наступним, у зазначеному порядку:

1) заява, яка пояснює, що спілкування відбувається для цілей ринкового зондування;

2) у випадку якщо зондування ринку проводиться телефонними лініями, що передбачають ведення запису або використовується аудіо- чи відеозапис, заява про те, що розмова записується, та отримано згоду особи, стосовно якої проводиться зондування ринку, на запис розмови;

3) запит і підтвердження від контактної особи, що учасник ринку спілкується з уповноваженою особою потенційного інвестора для отримання результатів ринкового зондування і відповіді на цей запит;

4) заява, яка пояснює, що якщо контактна особа погодиться отримати зондування ринку, ця особа отримає інформацію, яку учасник ринку, що розкриває інформацію, вважає, що вона не є інсайдерською інформацією, та посилання на її обов’язок самостійно оцінювати чи володіє вона інсайдерською інформацією і момент, з якого вона перестає володіти інсайдерською інформацією;

5) запит на згоду особи, стосовно якої проводиться зондування ринку, для продовження зондування ринку та відповідь на цей запит;

6) якщо дається згода, необхідна згідно з підпунктом 5 цього пункту, інформація для цілей ринкового зондування - розголошується.

5. Учасник ринку повинен забезпечити, щоб однаковий рівень інформації передавався кожній особі, стосовно якої проводиться зондування ринку в межах одного зондування на ринках капіталу.

6. Для кожного проведеного зондування ринку учасник ринку складає перелік, що містить наступну інформацію:

1) ідентифікаційні дані всіх фізичних та юридичних осіб, яким була передана інформація в процесі зондування;

2) ідентифікаційні дані осіб, стосовно яких проводиться зондування ринку;

3) дату та час кожної передачі інформації, яка відбулася в процесі або після зондування ринку;

4) зазначення, чи розкривалась інсайдерська інформація в процесі зондування ринку.

Учасник ринку повинен вести облік інформації, зазначеної в цьому пункті, у вигляді окремих списків для кожного процесу зондування ринку.

7. Учасник ринку складає перелік будь-яких потенційних інвесторів, які повідомили його про те, що вони не бажають отримувати результати зондування ринку, як щодо всіх потенційних операцій, так і щодо окремих видів потенційних операцій. Учасник ринку повинен утримуватися від передачі інформації для цілей зондування ринку таким потенційним інвесторам.

Учасник ринку повинен вести облік таких потенційних інвесторів у формі єдиного списку.

8. Якщо учасник ринку оцінює, що інсайдерська інформація, розкрита в процесі зондування ринку, перестала бути інсайдерською, він повинен надати особі, стосовно якої проводилося зондування ринку, наступну інформацію:

1) ідентифікаційні дані учасника ринку;

2) умови та основні характеристики предмету правочину щодо фінансового інструменту;

3) дата та час зондування ринку;

4) відомості, що розкрита інформація перестала бути інсайдерською інформацією;

5) дата, коли інформація перестала бути інсайдерською інформацією.

Учасники ринку повинні письмово повідомити осіб, стосовно яких проводилося зондування ринку, що інформація, розкрита в процесі зондування ринку, перестала бути інсайдерською інформацією.

Учасники ринку реєструють інформацію, зазначену в абзаці сьомому цього пункту, відповідно до форми, встановленої в Додатку 1.

1. Учасники ринку повинні забезпечити, щоб записи про наступне зберігалися на надійному носії, що забезпечує їх доступність і читабельність протягом періоду зберігання, встановленого частиною восьмою статті 147 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки":

1) процедури, зазначені у розділі II цього Положення;

2) обсяг інформації, визначений для кожного зондування ринку відповідно до розділу III цього Положення;

3) дані щодо осіб, стосовно яких проводилось зондування ринку, зазначені у розділі III цього Положення;