Відповідно до абзацу другого статті 3, пунктів 1, 5 частини першої, пунктів 1, 7 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , статей 23, 25 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" , Закону України від 16 листопада 2017 року № 2210-VIII "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення ведення бізнесу та залучення інвестицій емітентами цінних паперів" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про функціонування фондових бірж, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 листопада 2012 року № 1688, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14 грудня 2012 року за № 2082/22394 (із змінами), що додаються.

2. Фондовим біржам щодо цінних паперів, які на дату набрання чинності цим рішенням знаходяться у біржовому списку, здійснити таке:

у строк не більше одного місяця з дати набрання чинності цим рішенням письмово повідомити емітентів таких цінних паперів про необхідність до 01 січня 2019 року привести свою діяльність у відповідність до вимог цього рішення щодо умов перебування цінних паперів у біржовому реєстрі, зокрема оформлення проспекту цінних паперів згідно з вимогами законодавства України, або у біржовому списку без унесення до біржового реєстру;

у строк не більше 15 днів з дати набрання чинності цим рішенням письмово повідомити емітентів цінних паперів, які є приватними акціонерними товариствами, про необхідність надати фондовій біржі інформацію щодо наявності (відсутності) у статуті такого приватного акціонерного товариства переважного права його акціонерів на купівлю акцій, що пропонуються їх власником до продажу третій особі.

3. Фондовим біржам протягом трьох місяців з дати набрання чинності цим рішенням привести свою діяльність у відповідність до вимог цього рішення.

4. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Департаменту міжнародної співпраці та комунікацій (Юшкевич О.) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарабакіна Д.

1. У пункті 2 розділу І:

абзац восьмий викласти в такій редакції:

"біржові торги - організоване подання учасниками торгів заявок на купівлю-продаж цінних паперів та інших фінансових інструментів, які призвели до укладання на фондовій біржі біржових контрактів (договорів) відповідно до законодавства та правил фондової біржі;";

в абзаці двадцятому слова "відповідного рівня" виключити;

доповнити пункт після абзацу двадцять сьомого новими абзацами двадцять восьмим, двадцять дев’ятим такого змісту:

"передсесійний період - визначений фондовою біржею період часу торговельного дня, протягом якого на фондовій біржі здійснюються подання учасниками торгів адресних заявок і заявок РЕПО та укладання біржових контрактів (договорів) за такими заявками та/або подання учасниками торгів заявок на купівлю-продаж цінних паперів та інших фінансових інструментів;

післясесійний період - визначений фондовою біржею період часу торговельного дня, протягом якого на фондовій біржі здійснюються подання учасниками торгів адресних заявок і заявок РЕПО та укладання біржових контрактів (договорів) за такими заявками;".

У зв’язку з цим абзаци двадцять восьмий - сорок шостий вважати відповідно абзацами тридцятим - сорок восьмим;

абзац тридцять восьмий викласти в такій редакції:

"торговельна сесія - визначений фондовою біржею період часу торговельного дня, протягом якого на фондовій біржі здійснюються подання учасниками торгів заявок на купівлю-продаж цінних паперів, інших фінансових інструментів та укладання біржових контрактів (договорів), у тому числі за участю маркет-мейкера;";

абзац тридцять дев’ятий доповнити реченням такого змісту: "Торговельний день вважається таким, що не відбувся, якщо протягом визначеного фондовою біржею періоду часу не було укладено жодного біржового контракту (договору).";

доповнити пункт після абзацу сорок сьомого новим абзацом сорок восьмим такого змісту:

"Терміни "підприємства, що становлять суспільний інтерес", "великі підприємства" вживаються у значеннях, визначених Законом України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" .".

У зв’язку з цим абзац сорок восьмий вважати абзацом сорок дев’ятим.

2. У розділі ІІ:

1) у пункті 3:

абзаци десятий - дванадцятий виключити.

У зв’язку з цим абзаци тринадцятий, чотирнадцятий вважати відповідно абзацами десятим, одинадцятим;

доповнити пункт після абзацу дев’ятого новими абзацами десятим - двадцятим такого змісту:

"Порядок організації та проведення біржових торгів, зокрема, повинен містити процедури запобігання маніпулюванню цінами під час здійснення операцій з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами у разі їх запровадження в обіг на фондовій біржі.

Правила фондової біржі у разі здійснення нею клірингу та розрахунків за фінансовими інструментами іншими, ніж цінні папери, складаються також з порядку:

здійснення клірингу та розрахунків за укладеними на фондовій біржі деривативами;

здійснення заходів із зниження ризиків невиконання укладених на фондовій біржі деривативів, у тому числі порядок примусового закриття позицій, встановлення лімітів концентрації деривативів з поставкою на певний базовий актив в одного учасника біржових торгів.

Порядок здійснення клірингу та розрахунків за укладеними на фондовій біржі деривативами має містити, зокрема:

права та обов’язки учасників клірингу;

порядок визначення прав та зобов’язань учасників клірингу за укладеними деривативами та порядок їх обліку;

порядок забезпечення виконання зобов’язань за укладеними деривативами;

порядок виконання розрахункових деривативів та/або порядок виконання деривативів з поставкою;

порядок взаємодії учасників клірингу з біржею та іншими суб’єктами клірингу, порядок здійснення документообігу між ними;

порядок формування та використання гарантійного фонду.".

У зв’язку з цим абзаци десятий, одинадцятий вважати відповідно абзацами двадцять першим, двадцять другим;

2) у пункті 5:

абзаци перший, другий викласти в такій редакції:

"5. Правила фондової біржі є обов’язковими для виконання фондовою біржею, членами фондової біржі, учасниками біржових торгів, емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реєстру, та емітентами, цінні папери яких унесені за ініціативою або згодою емітента до біржового списку як позалістингові цінні папери.

Правила фондової біржі регулюють відносини між емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реєстру/емітентами, цінні папери яких унесені за ініціативою або згодою емітента до біржового списку як позалістингові цінні папери, та фондовою біржею, а саме:";

абзац третій після слова "емітентом" доповнити словами "регулярної та";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"повідомлення емітентом про дату оприлюднення на власному веб-сайті календарного плану розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку, та на власному веб-сайті інформації, документів та повідомлень, оприлюднення яких вимагається відповідно до законодавства, крім особливої інформації.".

3. У розділі ІІІ:

1) абзац сьомий пункту 1 доповнити реченням такого змісту: "Торговельний день може мати передсесійний та післясесійний періоди.";

2) у пункті 2:

абзац дев’ятий викласти в такій редакції:

"порядок надання доступу до переліку та реквізитів заявок, поданих протягом торговельної сесії та протягом передсесійного і післясесійного періодів (у разі їх наявності);";

абзац тринадцятий викласти в такій редакції:

"процедури, що застосовуються фондовою біржею у разі виникнення надзвичайних ситуацій, включаючи опис таких ситуацій, в ході торговельної сесії та в передсесійний і післясесійний періоди (у разі наявності);";

3) абзац перший пункту 5 викласти в такій редакції:

"5. Допуск цінних паперів до торгівлі на фондовій біржі здійснюється шляхом їх внесення до біржового списку та біржового реєстру (допуск цінних паперів до торгів на фондовій біржі у частині включення до біржового реєстру) або без внесення до біржового реєстру, крім випадків, зазначених у цьому пункті. Допуск інших фінансових інструментів до торгівлі на фондовій біржі здійснюється шляхом їх внесення до біржового списку фінансових інструментів.";

4) пункт 6 виключити.

У зв’язку з цим пункти 7-24 вважати відповідно пунктами 6-23;

5) пункт 6 викласти в такій редакції:

"6. Біржовий список повинен містити щонайменше такі дані: найменування та код за ЄДРПОУ емітента; міжнародний ідентифікаційний номер (у разі якщо його наявність передбачена законодавством), реєстраційний код Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування для цінних паперів інститутів спільного інвестування; вид цінного папера; номінальну вартість; кількість цінних паперів відповідного виду в обігу; кількість цінних паперів у випуску (для облігацій); дані щодо державної реєстрації випуску цінного папера (у разі якщо державна реєстрація випуску передбачена законодавством); інші показники, необхідні для ідентифікації цінного папера; дані щодо перебування цінного папера у лістингу; дату внесення цінного папера до біржового списку.";

6) у пункті 7:

абзац другий після слів "відповідно до" доповнити словами "цього Положення та";

абзац третій викласти в такій редакції:

"Фондова біржа щороку та щокварталу (у разі розкриття емітентом відповідно до законодавства проміжної фінансової звітності) перевіряє емітента, цінні папери якого знаходяться у біржовому списку, на відповідність ознакам фіктивності протягом 60 календарних днів (30 календарних днів при проведенні щоквартальної перевірки) після закінчення передбаченого законодавством граничного строку для розкриття емітентом регулярної річної та проміжної звітної інформації, а також при внесенні цінних паперів до біржового списку.";

абзац четвертий виключити.

У зв’язку з цим абзаци п’ятий, шостий вважати відповідно абзацами четвертим, п’ятим;

доповнити пункт після абзацу четвертого новими абзацами п’ятим, шостим такого змісту:

"Фондова біржа щодо емітентів, цінні папери яких допущені до торгів на такій фондовій біржі, протягом 30 робочих днів після 31 січня кожного року, наступного за роком, у якому цінні папери емітентів були внесені до біржового списку та/або перебували в ньому, перевіряє наявність станом на 31 січня відповідного року оприлюднення такими емітентами на їх веб-сайтах календарного плану розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку, та на власному веб-сайті інформації, документів та повідомлень, оприлюднення яких вимагається відповідно до законодавства, крім особливої інформації.

Фондова біржа перевіряє наявність розміщених у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку, даних про емітента, цінні папери якого допущені до торгів на такій біржі, розміщення яких вимагається відповідно до законодавства України, зокрема щодо складання фінансової звітності та консолідованої фінансової звітності за міжнародними стандартами фінансової звітності; утворення бухгалтерської служби на чолі з головним бухгалтером, до складу якої входить не менше двох осіб (крім інститутів спільного інвестування), та призначення на посаду головного бухгалтера особи, яка відповідає вимогам, визначеним законодавством.".

У зв’язку з цим абзац п’ятий вважати абзацом сьомим;

7) доповнити розділ після пункту 7 новими пунктами 8, 9 такого змісту:

"8. У разі отримання фондовою біржею заявки про допуск до торгівлі акцій публічного акціонерного товариства та/або великого підприємства фондова біржа перевіряє сумарну вартість пакета цінних паперів, який пропонується до продажу, яка має становити не менше 5000000 грн.

Сумарна вартість пакета акцій, який пропонується до продажу, розраховується шляхом множення розміру власного капіталу за даними останньої річної фінансової звітності акціонерного товариства на розмір частки, яку становить такий пакет акцій від розміру статутного капіталу акціонерного товариства.