- Правова система ipLex360
- Законодавство
- Розпорядження
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
24 квітня 2018 р.
за № 499/31951
( Розпорядження втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 380 від 23.07.2020 )
Про затвердження Змін до Положення про оприлюднення інформації про діяльність недержавного пенсійного фонду
1. Затвердити Зміни до
Положення про оприлюднення інформації про діяльність недержавного пенсійного фонду, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 16 грудня 2004 року № 3100, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 грудня 2004 року за № 1672/10271 (у редакції розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 23 жовтня 2008 року № 1218), що додаються.
2. Департаменту державного регулювання та методології на ринках фінансових послуг разом з департаментом юридичного забезпечення подати це розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.
3. Управлінню забезпечення діяльності Голови та членів Комісії забезпечити оприлюднення цього розпорядження після його державної реєстрації.
4. Це розпорядження набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О.М.
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Національної
комісії, що здійснює
державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
29.03.2018 № 459
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
24 квітня 2018 р.
за № 499/31951
ЗМІНИ
до Положення про оприлюднення інформації про діяльність недержавного пенсійного фонду
1. У розділі І:
1) абзац другий пункту 2 викласти у такій редакції:
"Додатково Адміністратор фонду оприлюднює інформацію про результати діяльності пенсійного фонду за рік шляхом розміщення на веб-сайті пенсійного фонду та Адміністратора фонду. Оприлюднення такої інформації здійснюється з дотриманням вимог поширення інформації, установлених розділом III цього Положення.";
2) пункт 4 виключити.
У зв’язку з цим пункт 5 вважати пунктом 4.
2. У розділі III:
1) у пункті 1:
абзац другий підпункту 1.1 викласти у такій редакції:
"Інформація про діяльність пенсійного фонду за квартал розміщується Нацкомфінпослуг на її офіційному веб-сайті не пізніше ніж через 45 календарних днів з дня закінчення останнього звітного кварталу, за рік - не пізніше 15 березня року, наступного за звітним.";
підпункт 1.2 виключити.
У зв’язку з цим підпункт 1.3 вважати підпунктом 1.2;
у підпункті 1.2:
абзац третій виключити.
У зв’язку з цим абзаци четвертий - шостий вважати відповідно абзацами третім - п’ятим;
доповнити підпункт після абзацу третього новими абзацами третім - шостим такого змісту:
"інформаційний проспект недержавного пенсійного фонду (додаток 1);
відомості про результати діяльності недержавного пенсійного фонду (додаток 2);
річну фінансову звітність, визначену законодавством;
аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) (у повному обсязі);".
У зв’язку з цим абзаци третій - п’ятий вважати відповідно абзацами сьомим - дев’ятим;
в абзацах першому, другому, восьмому, дев’ятому слова "та/або" замінити словом "та";
2) пункт 2 виключити;
3) додатки 1, 2 до
Положення викласти в новій редакції, що додаються.
Директор департаменту державного регулювання та методології нагляду на ринках фінансових послуг |
Н. Лех |
Додаток 1
до Положення про оприлюднення
інформації про діяльність
недержавного пенсійного фонду
(підпункт 1.2 пункту 1 розділу III)
ІНФОРМАЦІЙНИЙ ПРОСПЕКТ
недержавного пенсійного фонду
1. Інформація про недержавний пенсійний фонд
Повне найменування |
|
Код згідно з ЄДРПОУ |
|
Місцезнаходження |
|
Міжміський телефонний код |
|
Телефон |
|
Факс |
|
Електронна пошта (за наявності) |
|
Веб-сторінка |
|
Дата та номер рішення про реєстрацію фінансової установи |
|
Реєстраційний номер у Державному реєстрі фінансових установ |
|
Вид діяльності |
|
2. Інформація про державну реєстрацію недержавного пенсійного фонду
Дата державної реєстрації |
Дата запису про внесення змін до державної реєстрації юридичної особи |
Номер запису про внесення змін до державної реєстрації юридичної особи |
|
|
|
3. Інформація про засновників недержавного пенсійного фонду
№ з/п |
Повне найменування юридичної особи чи прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи |
Код ЄДРПОУ (у разі якщо засновником є юридична особа) |
|
|
|
4. Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується недержавний пенсійний фонд
Юридична особа відповідно до переліку* |
Код згідно з ЄДРПОУ |
Повне найменування юридичної особи |
Дата і номер ліцензії на провадження відповідного виду діяльності |
Дата укладання та номер договору з радою недержавного пенсійного фонду |
Місцезнаходження, телефон |
|
|
|
|
|
|
__________
*Перелік юридичних осіб, щодо яких складається інформація:
Адм - адміністратор;
з - зберігач;
к - особа, що здійснює управління активами;
а - аудиторська фірма або аудитор.
Додаток 2
до Положення про оприлюднення
інформації про діяльність
недержавного пенсійного фонду
(підпункт 1.2 пункту 1 розділу III)
ВІДОМОСТІ
про результати діяльності недержавного пенсійного фонду
станом на _________________ 20___ року
_______________________________________________________________
(повне найменування недержавного пенсійного фонду, код ЄДРПОУ)
1. Звіт про склад, структуру та чисту вартість активів недержавного пенсійного фонду
(грн)
Показники |
Код рядка |
Дані на початок звітного періоду |
Наростаючим підсумком на кінець звітного періоду |
1 |
2 |
3 |
4 |
Частина перша |
Грошові кошти, розміщені на вкладних (депозитних) банківських рахунках |
010 |
|
|
у тому числі ощадні (депозитні) сертифікати банків |
011 |
|
|
Цінні папери, дохід за якими гарантовано Радою міністрів Автономної Республіки Крим, місцевими радами відповідно до законодавства |
020 |
|
|
Цінні папери, дохід за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України |
030 |
|
|
Облігації підприємств, емітентами яких є резиденти України |
040 |
|
|
Акції українських емітентів |
050 |
|
|
Цінні папери, дохід за якими гарантовано урядами іноземних держав |
060 |
|
|
Цінні папери іноземних емітентів (р. 071 + р. 072), з них: |
070 |
|
|
акції іноземних емітентів, визначених відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" |
071 |
|
|
облігації іноземних емітентів з інвестиційним рейтингом, визначеним відповідно до законодавства |
072 |
|
|
Іпотечні цінні папери |
080 |
|
|
Об’єкти нерухомості |
090 |
|
|
Банківські метали |
100 |
|
|
у тому числі депозитні рахунки в банківських металах |
101 |
|
|
Дебіторська заборгованість |
110 |
|
|
Активи, не заборонені законодавством України (з розбивкою за видами активів) |
120 |
|
|
Загальна сума інвестицій фонду (р. 010 + р. 020 + р. 030 + р. 040 + р. 050 + р. 060 + р. 070 + р. 080 + р. 090 + р. 100 + р. 110 + р. 120) |
130 |
|
|
Кошти на поточному рахунку |
140 |
|
|
Загальна вартість активів фонду (р. 130 + р. 140) |
150 |
|
|
Частина друга |
Кредиторська заборгованість (р. 161 + р. 162 + р. 163): |
160 |
|
|
неперсоніфіковані внески |
161 |
|
|
заборгованість з перерахування помилково сплачених коштів |
162 |
|
|
інше |
163 |
|
|
Заборгованість фонду з виконання зобов’язань перед учасниками та перерахування коштів (р. 171 + р. 172), у тому числі: |
170 |
|
|
заборгованість з перерахування пенсійних коштів до іншої установи (іншого пенсійного фонду, страховика, банку) |
171 |
|
|
заборгованість за нарахованими, але не здійсненими пенсійними виплатами (за договорами виплати пенсії на визначений строк або нарахованими одноразовими пенсійними виплатами учасникам (спадкоємцям учасників)) |
172 |
|
|
Заборгованість з відшкодування нарахованих, але не здійснених оплат недержавного пенсійного фонду |
180 |
|
|
Заборгованість щодо придбання (продажу) активів та розрахунків з продавцями за отримані, але не сплачені недержавним пенсійним фондом активи |
190 |
|
|
Загальна сума зобов’язань фонду |
200 |
|
|
Чиста вартість активів фонду (р. 150 - р. 200) |
210 |
|
|
2. Звіт про зміну чистої вартості пенсійних активів недержавного пенсійного фонду
(грн)
Показники |
Код рядка |
Дані на початок звітного періоду |
Усього за останній звітний період |
Наростаючим підсумком на кінець звітного періоду |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
Чиста вартість пенсійних активів на початок звітного періоду |
1 |
X |
X |
|
Частина перша |
1. Надходження пенсійних внесків |
|
|
|
|
Пенсійні внески від фізичних осіб |
010 |
|
|
|
Пенсійні внески від фізичних осіб - підприємців |
020 |
|
|
|
Пенсійні внески від юридичних осіб |
030 |
|
|
|
Переведено коштів фізичної особи до недержавного пенсійного фонду |
040 |
|
|
|
Усього (р. 010 + р. 020 + р. 030 + р. 040) |
050 |
|
|
|
2. Виконання зобов’язань перед учасниками недержавного пенсійного фонду |
|
|
|
|
Здійснено пенсійних виплат (р. 061 + р. 062): |
060 |
|
|
|
пенсійні виплати на визначений строк |
061 |
|
|
|
одноразові пенсійні виплати |
062 |
|
|
|
Перераховано пенсійних коштів до іншого недержавного пенсійного фонду |
070 |
|
|
|
Перераховано пенсійних коштів до страховика для оплати договорів страхування довічної пенсії |
080 |
|
|
|
Перераховано пенсійних коштів до страховика для оплати договорів страхування ризику настання інвалідності або смерті учасника |
090 |
|
|
|
Перераховано пенсійних коштів до банку на підставі відкритого депозитного пенсійного рахунку |
100 |
|
|
|
Заборгованість недержавного пенсійного фонду з виконання зобов’язань перед учасниками та перерахування коштів (р. 111 + р. 112), у тому числі: |
110 |
|
|
|
заборгованість з перерахування пенсійних коштів до іншої установи (іншого пенсійного фонду, страховика, банку) |
111 |
|
|
|
................Перейти до повного тексту