1. Правова система ipLex360
  2. Законодавство
  3. Рішення


НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
03.06.2014 № 728
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
25 червня 2014 р.
за № 694/25471
Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 травня 2012 року № 646 "Про затвердження Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання учасниками фондового ринку України"
Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , з метою забезпечення ефективного функціонування інформаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та створення умов для запровадження новітніх підходів до застосування інформаційних технологій у діяльності Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 травня 2012 року № 646 "Про затвердження Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання учасниками фондового ринку України", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (зі змінами), такі зміни:
пункт 2 викласти в такій редакції:
"2. Установити таке:
Система довідників є обов’язковою для використання емітентами цінних паперів, уповноваженими рейтинговими агентствами, Центральним депозитарієм цінних паперів, компаніями з управління активами, особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, депозитарними установами, організаторами торгівлі, торговцями цінними паперами, управителями іпотечним покриттям, особами, які провадять клірингову діяльність, та Національним банком України при складанні та поданні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних та інформації.".
2. Затвердити Зміни до Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (зі змінами), що додаються.
3. Департаменту регулювання депозитарної та клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
5. Це рішення набирає чинності через 10 днів з дня його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М. Назарчука.
Голова Комісії Д. Тевелєв
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
03.06.2014 № 728
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
25 червня 2014 р.
за № 694/25471
ЗМІНИ
до Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Довідники 12, 14, 18, 27, 29, 34-39 викласти в такій редакції:
"12. Довідник "Види професійної діяльності на фондовому ринку"
Код показника Зміст показника
01 Діяльність з торгівлі цінними паперами
02 Діяльність з управління активами інституційних інвесторів
03 Депозитарна діяльність
04 Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку
05 Діяльність з управління іпотечним покриттям
06 Клірингова діяльність
14. Довідник "Види депозитарної діяльності"
Код показника Зміст показника
06 Депозитарна діяльність депозитарної установи
07 Діяльність із зберігання активів пенсійних фондів
08 Депозитарна діяльність Центрального депозитарію
09 Діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування
10 Депозитарна діяльність Національного банку України
18. Довідник "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду"
Код показника Зміст показника
01 Відкритий*
02 Закритий*
03 Відкритий строковий диверсифікований ІСІ**
04 Відкритий безстроковий диверсифікований ІСІ**
05 Інтервальний строковий диверсифікований ІСІ**
06 Інтервальний безстроковий диверсифікований ІСІ**
07 Закритий строковий диверсифікований ІСІ**
08 Закритий строковий недиверсифікований ІСІ**
09 Закритий строковий недиверсифікований венчурний ІСІ**
10 Відкритий НПФ***
11 Корпоративний НПФ***
12 Професійний НПФ***
13 Відкритий строковий спеціалізований ІСІ**
14 Відкритий безстроковий спеціалізований ІСІ**
15 Відкритий строковий спеціалізований біржовий ІСІ**
16 Відкритий безстроковий спеціалізований біржовий ІСІ**
17 Інтервальний строковий спеціалізований ІСІ**
18 Інтервальний безстроковий спеціалізований ІСІ**
19 Інтервальний строковий кваліфікаційний ІСІ**
20 Інтервальний безстроковий кваліфікаційний ІСІ**
21 Закритий строковий спеціалізований ІСІ**
22 Закритий строковий кваліфікаційний ІСІ**
__________
* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".
** Інститут спільного інвестування.
*** Недержавний пенсійний фонд.
27. Довідник "Види змін на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі"
Код показника Зміст показника
010 Зарахування прав на акції на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він стає власником пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента)
021 Збільшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента
022 Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента
040 Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій
050 Зміни не відбулися
610 Зарахування прав на акції на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він стає власником пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента
621 Збільшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента
622 Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента
640 Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій за наслідками операцій емітента
160 Блокування пакета акцій (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо) з ініціативи третьої сторони
170 Розблокування пакета акцій, який був заблокований (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо), з ініціативи третьої сторони
140 Списання прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій, з ініціативи третьої сторони
29. Довідник "Види змін на рахунку в цінних паперах власника іпотечних цінних паперів в депозитарній установі"
Код показника Зміст показника
010 Зарахування прав на іпотечні цінні папери на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого на рахунок, на якому не обліковувалися права на іпотечні цінні папери, зараховуються права на один іпотечний цінний папір або права на іпотечні цінні папери
021 Збільшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів
022 Зменшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, за якого залишок прав на іпотечні цінні папери на рахунку не стає нульовим
040 Зменшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого на рахунку не залишається прав на іпотечні цінні папери
050 Погашення іпотечних цінних паперів
160 Блокування прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо) з ініціативи третьої сторони
170 Розблокування прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента, які були заблоковані (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо), з ініціативи третьої сторони
140 Списання прав на іпотечні цінні папери з рахунку в цінних паперах власника цінних паперів з ініціативи третьої сторони
34. Довідник "Перелік депозитарних операцій та послуг депозитарних установ"
Код показника Зміст показника
01 Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, укладеного з депонентом
02 Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків власникам з емітентом щодо дематеріалізованих іменних цінних паперів
03 Закриття рахунку в цінних паперах
04 Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах
05 Видача виписки про стан рахунку в цінних паперах
06 Видача виписки про операції з цінними паперами депонента
07 Зарахування прав на цінні папери при знерухомленні цінних паперів на пред’явника
09 Зарахування прав на цінні папери внаслідок розміщення цінних паперів та проведення інших корпоративних операцій емітента
10 Списання прав на цінні папери внаслідок проведення корпоративних операцій емітента
11 Внесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення суду, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи
12 Списання прав на цінні папери внаслідок скасування реєстрації випуску цінних паперів, виконання рішення суду
13 Зарахування прав на цінні папери за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів
15 Списання прав на цінні папери за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів
17 Переказ прав на цінні папери, що призводить до зменшення кількості прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента
18 Переказ прав на цінні папери, що призводить до збільшення кількості прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента
19 Переказ прав на цінні папери в межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний із встановленням обмежень щодо обігу цінних паперів
20 Переказ прав на цінні папери в межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний із зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів
28 Конвертація цінних паперів внаслідок проведення корпоративних операцій емітента
29 Списання прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах, відкритого емітентом власнику, внаслідок переведення їх до іншої обраної власником депозитарної установи
30 Зарахування прав на цінні папери на рахунок в цінних паперах власника внаслідок переведення їх з рахунку в цінних паперах, відкритого емітентом власнику в іншій депозитарній установі
31 Облік прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента
32 Складання облікового реєстру власників цінних паперів
33 Надання послуг щодо обслуговування операцій з активами інституційних інвесторів (інститутів спільного інвестування та недержавних пенсійних фондів)
34 Надання реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до Законів України "Про депозитарну систему України"
, "Про акціонерні товариства"
на підставі відповідного договору з емітентом
35 Надання додаткових послуг, визначених законом, на підставі договору з емітентом

................
Перейти до повного тексту