Про затвердження Змін до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

24.09.2013 № 1929

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

10 жовтня 2013 р.

за № 1739/24271

Про затвердження Змін до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 15 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку , затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02 жовтня 2012 року № 1343, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19 жовтня 2012 року за № 1764/22076, що додаються.

2. Департаменту спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів (О.Симоненко) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А.Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2014 року.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М. Назарчука.

Голова Комісії

Д. Тевелєв

Протокол засідання Комісії
від 24 вересня 2013 р. № 49

ПОГОДЖЕНО:
Т.в.о. Голови Державної служби України
з питань регуляторної політики
та розвитку підприємництва

О.Ю. Потімков

Голова Державної служби
фінансового моніторингу України

С.Г. Гуржій

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії

з цінних паперів

та фондового ринку

24.09.2013 № 1929

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

10 жовтня 2013 р.

за № 1739/24271

ЗМІНИ

до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ( z1764-12 )

1. В абзаці третьому пункту 4 розділу І слова "та уповноваженої особи зберігача" виключити.

2. У розділі ІІІ:

1) абзац другий пункту 3 замінити чотирма новими абзацами такого змісту:

"щоденну - до 13-ї години наступного робочого дня щодо вартості чистих активів ІСІ, яка розраховується:

на кінець кожного робочого дня - для ІСІ відкритого типу;

на день, починаючи з якого до структури активів ІСІ застосовуються обмеження, встановлені законодавством;

на кожний день надходження коштів на банківський рахунок ІСІ (під час розміщення цінних паперів такого інституту) або зарахування цінних паперів ІСІ на рахунок викуплених цінних паперів такого інституту (під час викупу цінних паперів ІСІ);".

У зв’язку з цим абзаци третій - п’ятий вважати відповідно абзацами шостим - восьмим;

2) абзац сьомий пункту 3 викласти в такій редакції:

"щорічну - не пізніше 01 квітня року, наступного за звітним;";

3) підпункт 6.5 пункту 6 викласти в такій редакції:

................

Перейти до повного тексту