Відповідно до статті 15 Закону України "Про Національний банк України", частини другої статті 19-4 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Закону України "Про депозитарну систему України", з метою визначення загальних організаційних засад створення та функціонування гарантійного фонду у вигляді коштів для забезпечення виконання зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів як одного із механізмів зниження ризиків учасників клірингу та їх клієнтів щодо невиконання або неналежного виконання зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів Правління Національного банку України

1. Затвердити Порядок створення та використання гарантійного фонду у вигляді коштів для забезпечення виконання зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, що додається.

2. Генеральному департаменту грошово-кредитної політики (Щербакова О.А.) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома Генерального департаменту інформаційних технологій та платіжних систем, Юридичного департаменту та ПАТ "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" для використання в роботі.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на першого заступника Голови Національного банку України Приходька Б.В.

4. Постанова набирає чинності з дня її офіційного опублікування.

1. Цей Порядок розроблено відповідно до статті 15 Закону України "Про Національний банк України", Законів України "Про цінні папери та фондовий ринок" та "Про депозитарну систему України".

2. Цей Порядок визначає загальні організаційні засади створення та функціонування гарантійного фонду у вигляді коштів для забезпечення виконання зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів (далі - гарантійний фонд) як одного із механізмів зниження ризиків учасників клірингу та їх клієнтів щодо невиконання або неналежного виконання зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів.

3. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:

гарантійний фонд - страховий фонд грошових коштів, який формується з метою зниження ризиків невиконання або неналежного виконання зобов’язань, підвищення гарантій виконання зобов’язань учасників клірингу та їх клієнтів за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів;

зобов’язання учасника/учасників клірингу - зобов’язання учасника/учасників клірингу та їх клієнтів у вигляді коштів за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів;

індивідуальне гарантійне забезпечення - забезпечення у вигляді грошових коштів та цінних паперів або інших фінансових інструментів, яке формується учасниками клірингу на щоденній основі для виконання ними своїх зобов’язань та зобов’язань своїх клієнтів за договорами, укладеними на фондовій біржі;

особа, яка провадить клірингову діяльність, - клірингова установа, Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках, Центральний депозитарій цінних паперів, Національний банк України;

потенційний учасник клірингу - особа, яка уклала з особою, яка провадить клірингову діяльність, договір про клірингове обслуговування, але ще не сплатила початковий внесок;

учасник клірингу - особа, яка уклала з особою, яка провадить клірингову діяльність, договір про клірингове обслуговування для здійснення клірингу зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів (інших фінансових інструментів), вчинених у власних інтересах та в інтересах своїх клієнтів, та внесла початковий внесок у страховий фонд.