Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 23 - 25, статті 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", частини четвертої статті 62 Закону України "Про виконавче провадження" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Порядок реалізації набагатосторонньому торговельному майданчикуцінних паперів, на які звернено стягнення, що додається.

2. Фондовим біржам привести свою діяльність у відповідність до вимог цього Порядку протягом трьох місяців з дати набрання чинності цим рішенням.

3. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (Науменко О.О.) забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню інформаційних технологій, внутрішніх та зовнішніх комунікацій (Заїка А.Л.) забезпечити публікацію цього рішення відповідно до законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарасенка О.О.

6. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

1. Цей Порядок регулює процедуру реалізації на багатосторонньому торговельному майданчику (далі - БТМ) цінних паперів, на які звернено стягнення, які можуть бути допущені до торгівлі на БТМ відповідно до законодавства.

Дія цього Порядку поширюється на органи державної виконавчої служби, приватних виконавців, операторів БТМ та інших професійних учасників ринків капіталу.

2. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:

аукціон на БТМ (далі - аукціон) - режим проведення торгів, за яким орган державної виконавчої служби або приватний виконавець в особі продавця (інвестиційної фірми) здійснює продаж цінних паперів, на які звернено стягнення, учаснику біржових торгів, який запропонував за ці цінні папери найвищу ціну, зафіксовану під час проведення торгів, на умовах конкурентних позицій інших покупців;

гарантійний внесок - грошове забезпечення участі покупця в придбанні цінних паперів, на які звернено стягнення, яке виступає гарантією дотримання вимог, встановлених цим Порядком та правилами БТМ, обов’язків покупця: щодо участі в аукціоні; щодо підписання протоколу аукціону; щодо укладання договору купівлі - продажу цінних паперів, у разі якщо його визнано переможцем аукціону; щодо проведення всіх передбачених грошових платежів;

клієнт - особа, в інтересах та за рахунок якої діє покупець на підставі відповідного договору;

лот - мінімальна кількість цінних паперів, що виставляється для продажу на аукціоні;

покупець - інвестиційна фірма, яка є учасником БТМ та безпосередньо бере участь в аукціоні та, у разі визнання її переможцем аукціону, зобов’язана підписати протокол аукціону, укласти та виконати договір купівлі - продажу цінних паперів;

початкова ціна лота - ціна цінних паперів, якими сформовано лот, що визначається відповідно до законодавства та цього Порядку і зазначається у заявці продавця;

продавець - інвестиційна фірма, яка є учасником БТМ і з якою орган державної виконавчої служби або приватний виконавець уклав договір щодо реалізації на БТМ цінних паперів, на які звернено стягнення;

продажна ціна лота - найвища ціна лота, яку покупець запропонував під час проведення аукціону;

учасник аукціону - покупець та продавець;

багатосторонній торговельний майданчик - організатор аукціону, на якому здійснюється реалізація цінних паперів, на які звернено стягнення.

Інші терміни, які вжито у цьому Порядку, вживаються відповідно до законодавства України з питань функціонування організованих ринків капіталу та виконавчого провадження.

3. Реалізація цінних паперів, на які звернено стягнення, здійснюється на БТМ, оператор якого має ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами, а саме діяльність з організації торгівлі цінними паперами на фондовому БТМ, видану відповідно до Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу порядку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 жовтня 2021 року № 982, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185, та правила функціонування якого визначають порядок проведення торгів щодо реалізації цінних паперів, на які звернено стягнення, шляхом їх продажу на аукціоні та з якою орган державної виконавчої служби або приватний виконавець уклав відповідний договір.

4. На БТМ реалізація цінних паперів, на які звернено стягнення, здійснюється відповідно до законодавства та правил такого БТМ, які повинні містити порядок реалізації цінних паперів, на які звернено стягнення, шляхом їх продажу на аукціоні.

Правила функціонування БТМ є обов’язковими для виконання учасниками БТМ та оператором БТМ.

5. Продаж на БТМ цінних паперів, на які звернено стягнення, здійснюється з дотриманням вимог законодавства про захист економічної конкуренції.

1. Для проведення аукціону орган державної виконавчої служби або приватний виконавець укладає договір про проведення аукціону з оператором БТМ.

2. Орган державної виконавчої служби або приватний виконавець укладає договір з інвестиційною фірмою (продавцем), якій доручає реалізацію цінних паперів на БТМ за визначену винагороду за надані послуги з реалізації цінних паперів, на які звернено стягнення.

Винагорода встановлюється у відсотковому відношенні до продажної ціни лота та становить не більше трьох відсотків від продажної ціни лота.

3. Продавець повинен відповідати таким вимогам:

здійснювати діяльність на підставі ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, а саме брокерської діяльності, виданої у встановленому порядку НКЦПФР;

бути учасником БТМ, з оператором якого органом державної виконавчої служби або приватним виконавцем укладено відповідний договір;

протягом останнього року не притягувався до відповідальності за правопорушення на ринках капіталу.

Оператор БТМ надає органу державної виконавчої служби або приватному виконавцю перелік інвестиційних фірм, допущених до вчинення правочинів щодо цінних паперів на такому БТМ.

4. Оператор БТМ проводить аукціон щодо реалізації цінних паперів, на які звернено стягнення, за заявкою продавця, поданою у електронній або паперовій формі відповідно до правил функціонування БТМ, яка має містити:

інформацію про емітента (емітентів) цінних паперів;

інформацію про цінні папери (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів, вид цінних паперів, тип/різновид/найменування цінних паперів, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів, кількість цінних паперів, на які звернено стягнення);

початкову ціну лота.

До заявки додаються документи, надані продавцю органом державної виконавчої служби або приватним виконавцем, а саме:

копія виконавчого документа, а в разі наявності зведеного виконавчого провадження також довідка державного виконавця або приватного виконавця щодо загальної кількості виконавчих документів та суми, що підлягає стягненню за ними;

копія постанови про опис та арешт майна (коштів) боржника, а у разі якщо опис та арешт майна здійснювалися до набрання чинності Законом України "Про виконавче провадження" - копія акта опису та арешту майна боржника - цінних паперів;

копії документів, що підтверджують право власності на цінні папери, на які звернено стягнення;

інші необхідні документи, передбачені Інструкцією з організації примусового виконання рішень, затвердженою наказом Міністерства юстиції України від 02 квітня 2012 року № 512/5, зареєстрованою в Міністерстві юстиції України 30 вересня 2016 року за № 1302/29432 (у редакції наказу Міністерства юстиції України від 29 вересня 2016 року № 2832/5).

5. Оператор БТМ визначає дату і час проведення аукціону з продажу цінних паперів, на які звернено стягнення. Дата проведення аукціону визначається не раніше, ніж через 20 днів від дати подання заявки до оператора БТМ продавцем.

6. Оператор БТМ не пізніше ніж за 15 днів до дня проведення аукціону письмово повідомляє орган державної виконавчої служби або приватного виконавця про дату, час, місце проведення аукціону.

7. Оператор БТМ не пізніше ніж за 15 днів до дня проведення аукціону оприлюднює в засобах масової інформації та на своєму вебсайті інформацію, яка має містити такі відомості:

інформацію про емітента цінних паперів (повне найменування, ідентифікаційний код юридичної особи);

інформацію про цінні папери (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів, вид цінних паперів, тип/різновид/найменування цінних паперів, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі,- для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів, кількість цінних паперів, на які звернено стягнення);

початкову ціну лота;

суму гарантійного внеску покупця та строки його сплати, реквізити рахунку для сплати гарантійного внеску;