Про затвердження Положення про порядок залучення уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб радників, аудиторів, юристів та інших осіб до роботи у процесі здійснення тимчасової адміністрації або ліквідації банку

ВИКОНАВЧА ДИРЕКЦІЯ ФОНДУ ГАРАНТУВАННЯ ВКЛАДІВ ФІЗИЧНИХ ОСІБ

РІШЕННЯ

23.07.2012 № 12

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

13 серпня 2012 р.

за № 1364/21676

( Рішення втратило чинність на підставі Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 434 від 28.03.2016 )

Про затвердження Положення про порядок залучення уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб радників, аудиторів, юристів та інших осіб до роботи у процесі здійснення тимчасової адміністрації або ліквідації банку

( Заголовок Рішення в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 78 від 01.09.2014 ) ( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 5 від 17.01.2013 № 78 від 01.09.2014 № 212 від 30.11.2015 )

Відповідно до статті 6, частини п'ятої статті 12, статей 37, 48, пункту 13 розділу Х "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" виконавча дирекція Фонду гарантування вкладів фізичних осіб

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про порядок залучення уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб радників, аудиторів, юристів та інших осіб до роботи у процесі здійснення тимчасової адміністрації або ліквідації банку (додається).

( Пункт 1 в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 78 від 01.09.2014 )

2. Відділу з питань стратегії та трансформації Фонду разом з юридичним відділом забезпечити подання цього рішення до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Це рішення набирає чинності одночасно з набранням чинності Законом України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб", але не раніше дня його офіційного опублікування.

4. Відділу зв'язків з громадськістю та міжнародними організаціями забезпечити розміщення цього рішення на офіційній сторінці Фонду гарантування вкладів фізичних осіб в мережі Інтернет після його державної реєстрації.

Директор-розпорядник

О.І. Шарова

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення виконавчої дирекції

Фонду гарантування вкладів

фізичних осіб

23.07.2012 № 12

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

13 серпня 2012 р.

за № 1364/21676

ПОЛОЖЕННЯ

про порядок залучення уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб радників, аудиторів, юристів та інших осіб до роботи у процесі здійснення тимчасової адміністрації або ліквідації банку

( Заголовок Положення в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 78 від 01.09.2014 ) ( У тексті Положення слова "консультантів, експертів або інших фахівців при виведенні неплатоспроможного банку з ринку" та "консультантів, експертів, інших фахівців для здійснення Фондом виведення неплатоспроможного банку з ринку" замінено словами "радників, аудиторів, юристів та інших осіб до роботи у процесі здійснення тимчасової адміністрації"; слова "консультанти, експерти або інші фахівці", "консультанти, експерти, інші фахівці" та "консультанти, експерти, фахівці" у всіх відмінках і числах замінено словами "радники, аудитори, юристи та інші особи" у відповідних відмінках і числах; слова "(освітньо-кваліфікаційний рівень не нижче спеціаліста)" виключено згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 78 від 01.09.2014 )

I. Загальні положення

1. Це Положення визначає умови та порядок залучення Фондом гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд) та/або уповноваженою ним особою радників, аудиторів, юристів та інших осіб до роботи у процесі здійснення тимчасової адміністрації або ліквідації банку відповідно до Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" .

Це Положення не поширюється на випадки залучення Фондом міжнародно визнаної аудиторської фірми для виведення неплатоспроможного банку з ринку за участю держави.

( Пункт 1 розділу I в редакції Рішень Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 5 від 17.01.2013, № 212 від 30.11.2015 )

2. Відбір радників, аудиторів, юристів та інших осіб для надання послуг Фонду та/або уповноваженій особі Фонду з метою, передбаченою пунктом 1 цього розділу, проводиться шляхом конкурсного відбору на право укладення Фонду та/або з уповноваженою особою Фонду договорів про надання послуг.

( Пункт 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 212 від 30.11.2015 )

3. Організатором проведення конкурсного відбору є Фонд.

4. Конкурсний відбір проводиться в міру потреби.

5. Участь у конкурсному відборі можуть брати фізичні особи та фізичні особи - підприємці, які володіють необхідними знаннями та мають достатню кваліфікацію, а також юридичні особи, працівниками яких є фізичні особи, які володіють необхідними знаннями та мають достатню кваліфікацію.

У випадках, визначених цим Положенням, кваліфікація фізичних осіб, фізичних осіб - підприємців та працівників юридичних осіб має підтверджуватися необхідними документами (сертифікатами, свідоцтвами тощо).

Відповідно до цілей регулювання цього Положення діловою репутацією є відомості, зібрані Фондом, про відповідність діяльності юридичної або фізичної особи, у тому числі керівників юридичної особи, вимогам закону, діловій практиці та професійній етиці, а також відомості про порядність, професійні та управлінські здібності фізичної особи.

( Пункт 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 5 від 17.01.2013 ) ( Пункт 6 розділу I виключено на підставі Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 5 від 17.01.2013 )

6. Організацію проведення конкурсного відбору Фондом здійснює відповідальний структурний підрозділ Фонду.

( Пункт 6 розділу I в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 5 від 17.01.2013 )

7. Плата за участь у конкурсному відборі та одержання конкурсної документації не стягується.

Витрати учасників конкурсного відбору, пов'язані з участю у відборі, несуть самі учасники конкурсного відбору.

8. При організації та проведенні Фондом конкурсних відборів Фонд не має права:

1) здійснювати координацію діяльності учасників відбору, яка має або може мати своїм результатом обмеження конкуренції між учасниками або обмеження інтересів окремих учасників конкурсного відбору;

2) надавати переваги щодо участі у відборі, у тому числі шляхом надання учасникам відбору доступу до конфіденційної інформації, пов'язаної з організацією та проведенням конкурсних відборів.

II. Проведення Фондом конкурсного відбору

1. Конкурсний відбір проводиться за такими напрямами діяльності:

1) "Юридичні консультанти";

2) "Фінансові консультанти" (у тому числі "Робота з активами", "Ведення бухгалтерського обліку та супровід ведення реєстру вимог кредиторів");

3) "Організація торгів";

4) "Аудиторські послуги";

5) "Архівування документації ліквідованих банків";

6) "Організація зберігання майна";

7) "Радник уповноваженої особи Фонду".

( Пункт 1 розділу II доповнено новим підпунктом 7 згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 78 від 01.09.2014 )

Конкурсний відбір не проводиться для укладання договорів про надання послуг (виконання робіт), які забезпечують господарську діяльність банку, зокрема договорів про оренду нерухомого майна, надання комунальних послуг, послуг зв'язку, охорони.

( Пункт 1 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 78 від 01.09.2014 )

2. Переможці конкурсного відбору повинні дотримуватись законодавства з відповідного напряму діяльності.

Для кожного напряму діяльності встановлюються такі вимоги й критерії:

2.1. За напрямом діяльності "Юридичні консультанти" учасник конкурсного відбору має відповідати таким критеріям:

1) мати бездоганну ділову репутацію;

2) мати вищу юридичну освіту;

3) мати досвід роботи за фахом не менше 5 років;

4) для юридичних осіб - наявність у штаті не менше двох працівників, які відповідають вимогам підпунктів 1-3 цього пункту.

Залежно від потреб Фонду та/або уповноваженої особи Фонду у відповідній галузі права (кримінальне, адміністративне, трудове, соціального забезпечення тощо) Фонд має право встановити додаткові вимоги до учасників конкурсного відбору.

( Абзац шостий підпункту 2.1 пункту 2 розділу IIіз змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 212 від 30.11.2015 )

2.2. За напрямом діяльності "Фінансові консультанти" (у тому числі "Робота з активами", "Ведення бухгалтерського обліку й супровід ведення реєстру вимог кредиторів") учасник конкурсного відбору має відповідати таким критеріям:

1) мати бездоганну ділову репутацію;

2) мати вищу економічну освіту;

3) протягом останніх 2 років мати досвід консультування банків з питань банківської діяльності, оподаткування (податкового законодавства) та операцій з цінними паперами;

( Підпункт 3 підпункту 2.2 пункту 2 розділу II із змінами, внесеними згідно зРішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 5 від 17.01.2013 )

( Підпункт 4 підпункту 2.2 пункту 2 розділу II із змінами, внесеними згідно зРішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 5 від 17.01.2013 )

2.3. За напрямом діяльності "Організація торгів" учасник конкурсного відбору має відповідати таким критеріям:

1) мати бездоганну ділову репутацію;

2) мати вищу економічну або юридичну освіту;

3) протягом останніх двох років мати досвід з організації та проведення конкурсів, аукціонів, торгів та/або реалізації майна суб'єктів господарювання;

( Підпункт 3 підпункту 2.3 пункту 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 5 від 17.01.2013; в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 78 від 01.09.2014 ) ( Підпункт 4 підпункту 2.3 пункту 2 розділу II виключено на підставі Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 78 від 01.09.2014 )

( Підпункт 4 підпункту 2.3 пункту 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 78 від 01.09.2014 )

2.4. За напрямом діяльності "Аудиторські послуги" учасник конкурсного відбору має відповідати таким критеріям:

1) мати бездоганну ділову репутацію;

( Підпункт 2 підпункту 2.4 пункту 2 розділу II виключено на підставі Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 5 від 17.01.2013 )

2) для аудиторських фірм - мати у штаті не менше трьох сертифікованих аудиторів з досвідом проведення аудиторських перевірок банків не менше 3 років, які пройшли контроль якості аудиторських послуг відповідно до вимог Аудиторської палати України.

2.5. За напрямом діяльності "Архівування документації ліквідованих банків" учасник конкурсного відбору має відповідати таким критеріям:

1) мати бездоганну ділову репутацію;

2) мати в наявності приміщення для зберігання документації, що відповідає умовам зберігання архівних документів, загальною площею не менше 1200 квадратних метрів.

2.6. Для напряму діяльності "Організація зберігання майна" учасник конкурсного відбору має відповідати таким критеріям:

1) мати бездоганну ділову репутацію;

2) мати в наявності складські площі у достатньому для зберігання майна банку розмірі;

( Підпункт 2 підпункту 2.6 пункту 2 розділу II в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 5 від 17.01.2013 )

3) мати досвід діяльності на ринку послуг із зберігання майна не менше 1 року.

2.7. За напрямом діяльності "Радник уповноваженої особи Фонду" учасник конкурсного відбору має відповідати таким критеріям:

1) мати високі професійні та моральні якості;

2) мати бездоганну ділову репутацію;

3) мати вищу освіту в галузі економіки, фінансів чи права;

4) мати професійний досвід, необхідний для роботи у процесі здійснення тимчасової адміністрації або ліквідації банку.

( Пункт 2 розділу II доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 78 від 01.09.2014 )

3. Конкурсний відбір проводиться на підставі рішення виконавчої дирекції Фонду.

Залежно від потреб Фонду та/або уповноваженої особи Фонду при виведенні конкретного банку з ринку або ліквідації банку Фонд має право встановити додаткові вимоги до учасників конкурсного відбору.

( Абзац другий пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 212 від 30.11.2015 )

4. Кількість осіб за результатом конкурсного відбору за кожним напрямом діяльності встановлюється рішенням виконавчої дирекції Фонду за поданням відповідального структурного підрозділу Фонду.

( Пункт 4 розділу II в редакції Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 5 від 17.01.2013 )

5. Повідомлення про проведення конкурсного відбору за певним напрямом діяльності розміщується на офіційній сторінці Фонду в мережі Інтернет.

( Пункт 5 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 78 від 01.09.2014 )

6. Фонд надає можливість особам, які бажають взяти участь у конкурсному відборі, ознайомитися з конкурсною документацією, якщо умови конкурсу передбачають наявність конкурсної документації.

( Абзац перший пункту 6 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 78 від 01.09.2014 )

Ознайомлення осіб, які бажають взяти участь у конкурсному відборі, з конкурсною документацією може здійснюватися, зокрема, шляхом:

1) розміщення відповідної інформації на офіційній сторінці Фонду в мережі Інтернет;

2) надання для ознайомлення безпосередньо у Фонді з можливістю копіювання.

7. Для участі в конкурсному відборі заявник подає до Фонду заявку на участь у конкурсному відборі радників, аудиторів, юристів та інших осіб до роботи у процесі здійснення тимчасової адміністрації або ліквідації банку за формою згідно з додатком 1 до цього Положення.

( Абзац перший пункту 7 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 5 від 17.01.2013 )

Заявка на участь у конкурсному відборі підписується:

1) особисто фізичною особою, фізичною особою - підприємцем, аудитором тощо;

2) керівником юридичної особи або особою, яка виконує його обов'язки.

8. До заявки на участь у конкурсному відборі заявником додаються такі документи:

1) нотаріально засвідчені копії установчих документів (для юридичних осіб);

( Підпункт 2 пункту 8 розділу II виключено на підставі Рішення Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 5 від 17.01.2013 )

................

Перейти до повного тексту