Зміни до Порядку заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Державної комісії

з цінних паперів

та фондового ринку України

04.10.2011 N 1403

( z1383-11 )

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

1 грудня 2011 р.

за N 1384/20122

ЗМІНИ

до Порядку заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку ( z1002-11 )

( Документ фактично втратив чинність у зв'язку з втратою чинності Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 721 від 14.06.2011, до якого вносились зміни )

1. Після пункту 6 доповнити новим пунктом 7 такого змісту:

"7. Електронна форма нерегулярної Інформації корпоративних інвестиційних фондів складається з файлів: "NR_DOD7.dbf", "NR_DOD8.dbf", "NR_DOD9.dbf", "NR_DOD10.dbf".

У зв'язку з цим у пункти 7-10 вважати відповідно пунктами 8-11.

2. Пункт 11 доповнити п'ятьма новими абзацами такого змісту:

"F_NAME" - зазначається повне найменування інституту спільного інвестування;

"Rl1" - зазначається вид інституту спільного інвестування;

"Rl2"- зазначається тип інституту спільного інвестування;

"C_Code" - зазначається код країни емітента цінних паперів;

"ZVIT_Dat" - зазначається повідомлення станом на дату".

3. Додаток до Порядку викласти у новій редакції, що додається.

Директор департаменту
моніторингу фондового ринку

О.Табала

Додаток

до Порядку заповнення

компанією з управління

активами електронних форм

інформації, які подаються

до Державної комісії

з цінних паперів

та фондового ринку України

( z1002-11 )

Таблиця 1.

Структура файла "TITUL.dbf". Титульний аркуш

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
Е_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування	Текстовий	10
ZVTYP	Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
OP_DATE	Дата оприлюднення Інформації	Дата	8
WEB	Інтернет-адреса оприлюднення Інформації	Текстовий	254
K_POS	Посада керівника компанії з управління активами	Текстовий	50
K_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові керівника компанії з управління активами	Текстовий	100
K_DATE	Дата підтвердження ідентичності електронної та паперової форм Інформації, що подається до Комісії, та достовірність інформації, наданої для розкриття в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів	Дата	8
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування (пайового та корпоративного інвестиційного фонду)	Текстовий	254
KON_POS	Посада, підрозділ контактної особи з питань складеної Інформації	Текстовий	100
KON_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи з питань складеної Інформації	Текстовий	100
KON_TEL	Міжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складеної Інформації	Текстовий	50
KON_MAIL	E-mail контактної особи з питань складеної Інформації	Текстовий	50

Таблиця 2.

Структура файла "INF_KRP.dbf". Інформація про корпоративний інвестиційний фонд

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інвестиційного фонду	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
F_LIC_DT	Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію	Дата	8
F_REGION	Територія (область) (табл. 28)	Текстовий	5
F_ADRES	Місцезнаходження	Текстовий	100
F_A_DT1	Дата реєстрації випуску акцій	Дата	8
F_A_LIC1	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій	Текстовий	20
F_A_ORG1	Найменування органу, що зареєстрував випуск акцій	Текстовий	50
F_A_VID1	Форма існування: документарна - 1; бездокументар- на - 2	Текстовий	1
F_A_FRM1	Форма випуску (табл. 24)	Текстовий	3
F_A_ROZM	Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція - 1; прилюдна пропозиція - 2	Текстовий	1
F_A_NOM1	Номінальна вартість акції (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
F_A_QN1	Зареєстрована загальна кількість акцій (штук)	Числовий	15

Таблиця 3.

Структура файла "INF_KRPU.dbf". Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний інвестиційний фонд

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
U_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи	Текстовий	10
U_TYP	Тип юридичної особи: компанія з управління активами - 1; зберігач цінних паперів - 2; реєстратор - 3; незалежний оцінювач майна - 4; аудитор (аудиторська фірма) - 5	Текстовий	1
U_NAME	Найменування юридичної особи	Текстовий	254
U_DOCINF	Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження юридичної особи	Текстовий	254
U_ADRESA	Місцезнаходження юридичної особи	Текстовий	100

Таблиця 4.

Структура файла "INF_PAY.dbf". Інформація про пайовий інвестиційний фонд

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інвестиційного фонду	Текстовий	254
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
ZVTYP	Вид Інформації: 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
C_NAME	Повне найменування компанії з управління активами	Текстовий	254
C_LIC	Серія ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)	Текстовий	2
N_LIC	Номер ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)	Текстовий	10
F_KOATUU	Код території за КОАТУУ компанії з управління активами	Текстовий	20
F_REGION	Територія (область) компанії з управління активами (табл. 28)	Текстовий	5
F_ADRES	Місцезнаходження компанії з управління активами	Текстовий	100
F_A_DT1	Дата реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів	Дата	8
F_A_LIC1	Номер свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів	Текстовий	20
F_A_ORG1	Найменування органу, що зареєстрував випуск інвестиційних сертифікатів	Текстовий	50
F_A_VID1	Форма існування: документарна - 1; бездокументар- на - 2	Текстовий	1
F_A_FRM1	Форма випуску (табл. 24)	Текстовий	3
F_A_ROZM	Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція -1; прилюдна пропозиція - 2	Текстовий	1
F_A_NOM1	Номінальна вартість одного інвестиційного сертифіката (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
F_A_QN1	Загальна кількість інвестиційних сертифікатів (штук)	Числовий	15

Таблиця 5.

Структура файла "INF_PAYU.dbf". Інформація про юридичних осіб, які обслуговують пайовий інвестиційний фонд

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
ZVTYP	Вид Інформації: 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
U_TYP	Тип юридичної особи: компанія з управління активами - 1; зберігач цінних паперів - 2; реєстратор - 3; незалежний оцінювач майна - 4; аудитор (аудиторська фірма) - 5	Текстовий	1
U_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи	Текстовий	10
U_NAME	Найменування юридичної особи	Текстовий	254
U_DOCINF	Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження юридичної особи	Текстовий	254
U_ADRESA	Місцезнаходження юридичної особи	Текстовий	100

Таблиця 6.

Структура файла "CH_AKTIV.dbf". Довідка, що підтверджує подання до Комісії розрахунку вартості чистих активів інвестиційного фонду за кожний день звітного кварталу

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 2 - щоквартальна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
F_N	Номер з/п	Текстовий	10
F_DATA	Дата подання електронної форми Інформації щодо розрахунку вартості чистих активів ІСІ (чч.мм.рррр)	Дата	8
F_CH_AKT	Вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію або інвестиційний сертифікат (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
F_R_N	Реєстраційний номер прийнятої інформації	Текстовий	50
F_KER_C	Керівник компанії з управління активами	Текстовий	50

Таблиця 7.

Структура файла "EARN2.dbf". Довідка про винагороду компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	10
ZVTYP	Вид Інформації: 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
F_NAME	Повне найменування інвестиційного фонду	Текстовий	254
C_NAME	Повне найменування компанії з управління активами	Текстовий	254
C_SL	Серія ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)	Текстовий	2
C_NL	Номер ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)	Текстовий	10
C_DL	Дата отримання ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)	Дата	8

Таблиця 8.

Структура файла "EARN2_1.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів, крім венчурних)

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
K_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові керівника компанії з управління активами	Текстовий	100
K_DATE	Дата підписання довідки керівником компанії з управління активами	Дата	8
H_FIO	Прізвище, ім'я, по батькові голови спостережної ради (для корпоративного інвестиційного фонду)	Текстовий	100
H_DATE	Дата підписання довідки головою спостережної ради (для корпоративного інвестиційного фонду)	Дата	8
POK1_1	Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK1_2	Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK1_3	Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, ставка (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK1_4	Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK1_5	Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, фактичний розмір винагороди (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK1_6	Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, перевищення нормативу (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK2_1	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK2_2	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK2_3	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, ставка (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK2_4	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK2_5	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, фактичний розмір винагороди (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK2_6	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, перевищення нормативу (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK3_4	Разом максимальний норматив винагороди, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK3_5	Разом фактичний розмір винагороди (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK3_6	Разом перевищення нормативу (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 9.

Структура файла "EARN2_2.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних венчурних інвестиційних фондів)

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
POK4_1	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK4_2	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK4_3	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK4_4	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK4_5	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK4_6	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, перевищення нормативу (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK5_1	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK5_2	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK5_3	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK5_4	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK5_5	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK5_6	Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, перевищення нормативу (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK6_1	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK6_2	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK6_3	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK6_4	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK6_5	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK6_6	Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, перевищення нормативу (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK7_4	Разом максимальний норматив винагороди, сума (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK7_5	Разом фактичний розмір винагороди (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK7_6	Разом перевищення нормативу (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 10.

Структура файла "EARN3.dbf". Довідка про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування (пайового та корпоративного інвестиційного фонду)	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
C_NAME	Повне найменування компанії з управління активами	Текстовий	254
C_SL	Серія ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)	Текстовий	2
C_NL	Номер ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)	Текстовий	10
C_DL	Дата отримання ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)	Дата	8
POK2_1	Винагорода зберігачу, cума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK3_1	Винагорода реєстратору, cума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK4_1	Винагорода аудитору, cума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK5_1	Винагорода оцінювачу майна, cума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK6_1	Винагорода торговцю цінними паперами, cума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK8_1	Реєстраційні послуги, cума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK9_1	Виготовлення бланків цінних паперів, cума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK10_1	Розрахунково- касове обслуговування банком, cума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK11_1	Нотаріальні послуги, cума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK12_1	Послуги депозитарію, cума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK13_1	Оплата вартості публікації обов'язкової інформації, cума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK14_1	Інформаційні послуги, cума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK15_1	Орендна плата, cума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK16_1	Фонд оплати праці членам наглядової ради, cума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK18_1	Рекламні послуги, пов'язані з розміщенням цінних паперів, cума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK19_1	Витрати, пов'язані з обслуговуванням учасників (акціонерів) інституту спільного інвестування та обігом цінних паперів інституту спільного інвестування, у тому числі витрати на сплату відсотків за кредити, залучені компанією з управління активами для викупу цінних паперів інституту спільного інвестування (з урахуванням обмежень, встановлених законодавством України для відкритих та інтервальних інститутів спільного інвестування), cума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK20_1	Витрати, пов'язані з придбанням, утриманням та реалізацією нерухомого майна, що входить до складу активів недиверсифіко- ваних інститутів спільного інвестування, cума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK7_1	Витрати на сплату відсотків за позику та кредити, залучені компанією з управління активами для венчурного інституту спільного інвестування, cума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
POK21_1	Усього витрат, cума витрат за рік (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 11.

Структура файла "EARN4.dbf". Інформація про недотримання вимог щодо загального розміру витрат за рахунок інститутів спільного інвестування

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
F_NAME	Прізвище уповноваженої посадової особи компанії з управління активами	Текстовий	100
DATE	Дата підписання Інформації уповноваженою особою	Дата	8
VUTRAT	Загальні витрати, грн.	Числовий	18 (5 знаків після коми)
VART	Середньорічна вартість чистих активів, грн.	Числовий	18 (5 знаків після коми)
NORM_V	Норматив витрат, грн.	Числовий	18 (5 знаків після коми)
SUM_N	Сума перевищення нормативу, грн.	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 12.

Структура файла "EARN1.dbf". Інформація про ІСІ

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ	Текстовий	10
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVTYP	Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна	Числовий	1
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
Rl1	Вид ІСІ (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип ІСІ (табл. 26)	Текстовий	50
F_DEDRICI	Дата внесення ІСІ до ЄДРІСІ	Дата	8
F_DFICI	Термін дії ІСІ	Дата	8
U_DATADOG	Дата укладання договору на управління активами ІСІ	Дата	8

Таблиця 13.

Структура файла "TBLCP.dbf". Перелік інвестицій у цінні папери

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	12
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
ZVTYP	Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна	Числовий	1
St_Type	Вид цінного папера (табл. 24)	Текстовий	4
Em_EDRP	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента- резидента/ ідентифікаційний код нерезидента	Текстовий	10
Em_Name	Найменування емітента- резидента/ нерезидента	Текстовий	100
C_Code	Код країни (табл. 29)	Текстовий	3
ISIN	Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера	Текстовий	20
St_Quant	Кількість цінних паперів (шт.)	Числовий	15
St_Expense	Номінальна вартість одного цінного папера (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
bal_cost	Загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
Expense	Загальна оцінна вартість цінних паперів (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
PeAllAkF	Частка у загальній балансовій вартості активів фонду (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
birgName	Найменування організатора торгівлі, біржовий курс якого взято до розрахунку	Текстовий	50
PeAllEm	Частка від загального обсягу емісії або статутного капіталу емітента (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 14.

Структура файла "TBLNEDV.dbf". Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	12
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
ZVTYP	Вид Інформації: 4- щоденна; 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна	Числовий	1
ONM_Name	Найменування об'єкта нерухомого майна (по кожному об'єкту окремо)	Текстовий	50
ONM_Adr	Місцезнаходження об'єкта нерухомості	Текстовий	50
costBal	Балансова вартість (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
PeBalAkF	Частка у загальній балансовій вартості активів (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 15.

Структура файла "TBLCASH.dbf". Грошові кошти на поточному та/або депозитному рахунках

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	12
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
ZVTYP	Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна	Числовий	1
Account	Вид рахунку: 01 - поточний; 02 - депозитний; 03 - кошти, на які поширються вимоги щодо структури активів*	Текстовий	2
costGRN	Сума грошових коштів у гривнях	Числовий	18 (5 знаків після коми)
costFrg	Сума грошових коштів в іноземній валюті	Числовий	18 (5 знаків після коми)
CASHNAME	Назва валюти (табл. 30)*	Текстовий	3
bankName	Найменування банку	Текстовий	50
bankMFO	МФО банку	Текстовий	6
DepGRN	Дохід за депозитним рахунком (вклади у гривнях) (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
DepFrg	Дохід за депозитним рахунком (вклади в іноземній валюті) (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
startDat	Дата початку зберігання	Дата	8
finDat	Дата закінчення зберігання	Дата	8
PeBalAkF	Частка у загальній балансовій вартості активів (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

Таблиця 16.

Структура файла "TBLMETAL.dbf". Перелік інвестицій у банківські метали

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип поля	Розмір (знаків)
E_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
F_EDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	10
F_EDRICI	Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду	Текстовий	12
F_NAME	Повне найменування інституту спільного інвестування	Текстовий	254
ZVIT_Dat	Повідомлення станом на дату	Дата	8
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1
Rl1	Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)	Текстовий	50
Rl2	Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)	Текстовий	50
ZVTYP	Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щокварталь- на; 1 - щорічна	Числовий	1
bankName	Назва банку	Текстовий	50
bankMFO	МФО банку	Текстовий	6
metal	Вид банківського металу	Текстовий	50
vaga	Кількість банківського металу (унцій)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
NBUstat	Офіційний (обліковий) курс Національного банку України на банківський метал	Числовий	18 (5 знаків після коми)
costBal	Балансова вартість (грн.)	Числовий	18 (5 знаків після коми)
PeBalAkF	Частка у загальній балансовій вартості активів (%)	Числовий	18 (5 знаків після коми)

................

Перейти до повного тексту