Відповідно до статті 14 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", враховуючи пункт 2 розділу II Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.07.2010 N 1154, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06.10.2010 за N 893/18188, з метою визначення критеріїв, за якими оцінюється ризик суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника ринку цінних паперів бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Визначити такі критерії оцінки ризику суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника ринку цінних паперів бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму:

вид професійної діяльності на ринку цінних паперів;

тривалість (строк) здійснення суб'єктом первинного фінансового моніторингу професійної діяльності на ринку цінних паперів;

стаж роботи відповідного фахівця у фінансових установах працівником, відповідальним за проведення фінансового моніторингу;

виконання сертифікованими фахівцями роботи за сумісництвом;

наявність фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;

виконання угод з цінними паперами за участю нерезидентів, які зареєстровані в офшорних зонах, визначених розпорядженням Кабінету Міністрів України від 23.02.2011 N 143-р "Про перелік офшорних зон";

здійснення операцій з цінними паперами поза межами організатора торгівлі на фондовому ринку.

2. Віднести до суб'єктів первинного фінансового моніторингу з високим ризиком відповідно до визначених у пункті 1 цього рішення критеріїв таких професійних учасників ринку цінних паперів:

торговців цінними паперами, торговців цінними паперами, що поєднують діяльність з діяльністю зберігача цінних паперів, торговців цінними паперами, що поєднують діяльність з діяльністю зберігача цінних паперів і діяльністю з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (у частині діяльності з торгівлі цінними паперами), які:

здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів менше двох років, або

протягом останніх трьох років мають факти порушень законодавства, у тому числі факти притягнення сертифікованих фахівців до адміністративної відповідальності, у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, виявлені під час попередньої перевірки та/або іншого заходу контролю і за які були застосовані санкції у порядку, встановленому законодавством, або