Відповідно до Закону України від 18.05.2010 N 2258-VI "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", Кодексу України про адміністративні правопорушення та з метою дотримання законодавства при оформленні матеріалів про адміністративні правопорушення

1. Затвердити Інструкцію з оформлення матеріалів про адміністративні правопорушення, що додається.

2. Державній адміністрації зв'язку:

2.1. Подати цей наказ в установленому порядку на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

2.2. Забезпечити розміщення цього наказу на веб-сайті Мінтрансзв'язку.

3. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Міністра - голову Державної адміністрації зв'язку Краснокутського С.В.

1.1. Ця Інструкція, розроблена на підставі статті 23 та пункту 1 частини другої статті 14 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (далі - Закон), статей 221, 255 Кодексу України про адміністративні правопорушення (далі - Кодекс), установлює порядок складання уповноваженими на те посадовими особами Міністерства транспорту та зв'язку України та подання органам, уповноваженим розглядати справи про адміністративні правопорушення, протоколів та матеріалів про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 166-9 та 188-34 Кодексу.

1.2. Протоколи про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 166-9 та 188-34 Кодексу, складаються уповноваженими на те посадовими особами Мінтрансзв'язку (далі - уповноважені посадові особи), якщо ці порушення за своїм характером не тягнуть за собою відповідно до закону кримінальної відповідальності.

1.3. Якщо правопорушення вчинено кількома особами, то протокол про адміністративне правопорушення складається на кожну особу окремо. У разі вчинення однією особою кількох окремих адміністративних правопорушень протоколи складаються щодо кожного з вчинених правопорушень.

1.4. Уповноважені посадові особи складають протоколи про адміністративні правопорушення за допущення таких порушень вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму:

порушення вимог щодо ідентифікації та вивчення фінансової діяльності особи, яка здійснює фінансову операцію;

неподання, несвоєчасне подання або подання недостовірної інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, Мінтрансзв'язку;

ненадання, несвоєчасне надання додаткової інформації з приводу фінансових операцій, що стали об'єктом фінансового моніторингу, на запит Мінтрансзв'язку;

порушення вимог щодо зберігання документів, що стосуються ідентифікації та вивчення фінансової діяльності осіб, які здійснюють фінансові операції, та проведених ними фінансових операцій;

неповідомлення Мінтрансзв'язку про зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовані міжнародні санкції;

невиконання законних вимог посадових осіб Мінтрансзв'язку стосовно усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму або створення перешкод для виконання покладених на них обов'язків;

розголошення в будь-якому вигляді інформації, що відповідно до Закону є об'єктом обміну між суб'єктом первинного фінансового моніторингу та Мінтрансзв'язку, або факту її подання (одержання) особою, якій ця інформація стала відома у зв'язку з її професійною або службовою діяльністю;

ненадання, несвоєчасне надання або надання недостовірної інформації, пов'язаної з аналізом фінансових операцій, що стали об'єктом фінансового моніторингу, довідок та копій документів (у тому числі тих, що становлять банківську або комерційну таємницю) на запит Мінтрансзв'язку.

1.5. Протоколи про адміністративні правопорушення складаються щодо:

посадових осіб суб'єктів первинного фінансового моніторингу (абзаци другий - сьомий пункту 1.4 цього розділу);

осіб, які незаконно розголосили в будь-якому вигляді інформацію, яка відповідно до Закону є об'єктом обміну між суб'єктом первинного фінансового моніторингу та Мінтрансзв'язку, або факт її подання (одержання) та яким ця інформація стала відома у зв'язку з професійною або службовою діяльністю (абзац восьмий пункту 1.4 цього розділу);

посадових осіб, керівників підприємств, установ та організацій, які не є суб'єктами первинного фінансового моніторингу (абзац дев'ятий пункту 1.4 цього розділу).

1.6. До посадових осіб суб'єктів первинного фінансового моніторингу, щодо яких складаються протоколи про адміністративні правопорушення, належать:

керівник суб'єкта первинного фінансового моніторингу, його заступник або інша особа, яка виконувала обов'язки керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

керівник відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, його заступник або інша особа, яка виконувала обов'язки керівника відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

уповноважена особа, відповідальна за проведення фінансового моніторингу у суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або особа, яка виконувала її обов'язки;

уповноважена особа, відповідальна за проведення фінансового моніторингу у відокремленому підрозділі суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або особа, яка виконувала її обов'язки.

2.1. Протокол про адміністративне правопорушення (додаток 1), передбачене статтями 166-9 та 188-34 Кодексу, складається уповноваженою на те посадовою особою Мінтрансзв'язку.

2.2. Протокол про адміністративне правопорушення складається українською мовою. Не допускається закреслення чи виправлення відомостей, що заносяться до протоколу, а також унесення додаткових записів після того, як протокол підписаний особою, щодо якої він складений.

2.3. При складанні протоколу про адміністративне правопорушення обов'язково вказується частина відповідної статті Кодексу, згідно з якою настає адміністративна відповідальність.

2.4. При викладенні обставин правопорушення вказуються місце та час його вчинення, суть правопорушення, бездіяльність або які саме протиправні дії чи бездіяльність вчинила особа, щодо якої складається протокол про адміністративне правопорушення, та які норми законодавства цим порушено.

2.5. Якщо є свідки правопорушення, до протоколу вносяться їх прізвища, імена та по батькові, адреси місць проживання, а також ставляться їх підписи.

2.6. Уповноважена посадова особа зобов'язана ознайомити особу, щодо якої складається протокол про адміністративне правопорушення, з її правами і обов'язками, передбаченими статтею 268 Кодексу, та змістом статті 63 Конституції України, про що робиться відмітка у протоколі. Про обізнаність з вищевказаним особа, щодо якої складається протокол про адміністративне правопорушення, ставить у протоколі свій підпис, а у разі відмови поставити підпис про це робиться відповідний запис у протоколі, який засвідчується підписом уповноваженої посадової особи.

2.7. Особі, щодо якої складається протокол про адміністративне правопорушення, пропонується надати письмове пояснення за суттю вчиненого правопорушення, яке вноситься до протоколу і засвідчується підписом зазначеної особи. Пояснення може додаватись до протоколу окремо, про що робиться запис у цьому протоколі.

У разі відмови особи, щодо якої складається протокол про адміністративне правопорушення, від надання пояснень за суттю вчиненого правопорушення уповноважена посадова особа вносить до нього відповідний запис.

2.8. Протокол підписується уповноваженою посадовою особою, особою, щодо якої складається протокол про адміністративне правопорушення, і свідками (за наявності).

У разі відмови особи, щодо якої складається протокол про адміністративне правопорушення, від підписання протоколу уповноважена посадова особа робить про це відповідний запис, який засвідчує своїм підписом та підписами свідків (за наявності).