Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про господарські товариства", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" та інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 347, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 974/12848 (додаються).

2. Ліцензіатам привести свою діяльність у відповідність до вимог абзацу десятого пункту 5 глави 2 протягом шести місяців з дати набрання чинності цими Змінами до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

3. Ліцензіатам привести свою діяльність у відповідність до вимог абзацу вісімнадцятого пункту 5 глави 2 щодо вимог до головних бухгалтерів протягом трьох місяців з дати набрання чинності цими Змінами до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

4. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:

подання на реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

5. Це рішення набирає чинності в установленому законодавством порядку.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.

1. У главі 2:

1.1. У пункті 5:

1.1.1. В абзаці третьому після слів "меншим ніж 6 млн.грн." доповнити словами "за даними фінансової звітності, яка подається згідно з пунктом 11 глави 3 цих Ліцензійних умов".

1.1.2. Абзац десятий викласти в такій редакції:

"організатор торгівлі для забезпечення провадження професійної діяльності на фондовому ринку повинен мати у власності або користуванні нежитлове приміщення, яке повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи, загальною площею не менше ніж 100 кв.м (крім випадку провадження тільки електронних торгів, коли приміщення може бути площею не менше ніж 50 кв.м)".

1.1.3. Абзац чотирнадцятий викласти в такій редакції:

"організатор торгівлі при провадженні професійної діяльності повинен мати власний капітал за даними фінансової звітності, яка подається згідно з пунктом 11 глави 3 цих Ліцензійних умов, у розмірі не меншому, ніж зареєстрований розмір його статутного фонду (капіталу)".

1.1.4. Абзац вісімнадцятий викласти в такій редакції:

"сертифіковані фахівці ліцензіата (у тому числі керівні посадові особи), його відокремлених підрозділів при провадженні професійної діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку повинні відповідати кваліфікаційним вимогам, установленим при отриманні ліцензії (копії ліцензії). За наявності в ліцензіата особи, яка займає посаду головного бухгалтера, у процесі провадження ним діяльності з організації торгівлі така особа повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777 (із змінами)".

1.1.5. Абзац дев'ятнадцятий викласти в такій редакції:

"У разі виникнення в організатора торгівлі (у тому числі у відокремлених підрозділах) при провадженні діяльності факту зменшення встановленої кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), установленої при отриманні ліцензії (копії ліцензії), але не менше ніж до двох фахівців, такий організатор торгівлі повинен протягом трьох місяців відновити потрібну кількість та повідомити про це Комісію в установленому порядку. Крім того, керівник організатора торгівлі повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років. При цьому, якщо звільнено керівника організатора торгівлі, що мав відповідний стаж роботи на ринку цінних паперів, виконуючим його обов'язки може бути призначено особу без відповідного стажу на ринку цінних паперів, яка сертифікована в установленому Комісією порядку, на строк не більше трьох місяців.