- Правова система ipLex360
- Законодавство
- Рішення
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 грудня 2008 р.
за N 1221/15912
( Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1240 від 18.09.2012 )
Про затвердження форми Типового договору про андеррайтинг
1. Затвердити форму Типового договору про андеррайтинг (додається).
2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
3. Це рішення набирає чинності відповідно до законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.
Протокол засідання Комісії
від 18 листопада 2008 N 50 |
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва |
К.О.Ващенко |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
18.11.2008 N 1336
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 грудня 2008 р.
за N 1221/15912
ТИПОВИЙ ДОГОВІР
про андеррайтинг ________________________
(порядковий номер договору, літерна ознака (серія)
_________________________ "___" __________ 20__ року
(місце укладення договору) (дата)
_________________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи - емітента*,
_________________________________________________________________
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для юридичної особи - резидента)
_________________________________________________________________
або номер реєстрації (для юридичної особи - нерезидента),
серія, номер та дата
_________________________________________________________________
видачі ліцензії на провадження відповідного виду
професійної діяльності на фондовому
_________________________________________________________________
ринку, строк її дії (якщо Емітент є професійним
учасником фондового ринку))
(далі - Емітент), в особі _______________________________________
(посада, прізвище, ініціали
________________________________________________________________,
вповноваженої особи Емітента або представника Емітента)
яка діє на підставі ____________________________________________,
(статуту, договору про управління активами тощо)
з одного боку, та ______________________________________________,
(повне найменування юридичної особи-андеррайтера,
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
що здійснює професійну діяльність на підставі ліцензії на
провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності
з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу, що видана
Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку ___________
_________________________________________________________________
(серія, номер та дата видачі Державною комісією з цінних
паперів та фондового ринку ліцензії,
_____________ (далі - Андеррайтер), в особі ____________________,
строк її дії) (посада, прізвище, ініціали вповноваженої
особи Андеррайтера)
яка діє на підставі _____________, з іншого боку (далі разом -
(статуту тощо)
Сторони), уклали цей договір про таке:
---------------
* Для інституту спільного інвестування зазначаються: повне
найменування корпоративного інвестиційного фонду, від імені, за
рахунок та в інтересах якого на підставі договору про управління
активами корпоративного інвестиційного фонду _____________________
(реквізити договору)
діє компанія з управління активами, із зазначенням їх
ідентифікаційних кодів за ЄДРПОУ та реєстраційного коду за ЄДРІСІ
цього фонду або повне найменування компанії з управління активами,
яка діє від свого імені за рахунок та в інтересах пайового
інвестиційного фонду, із зазначенням її ідентифікаційного коду за
ЄДРПОУ та пайового інвестиційного фонду із зазначенням
реєстраційного коду за ЄДРІСІ.
1. Предмет договору
1.1. Відповідно до умов цього договору Емітент доручає, а
Андеррайтер зобов'язується за винагороду за дорученням від імені
та в інтересах Емітента розмістити в строк з _____________________
до __________________________ на первинному ринку цінних паперів
(зазначаються дати згідно
з проспектом емісії та
рішенням про (відкрите)
публічне розміщення)
за дорученням від імені Емітента та за рахунок ___________________
__________________________________________ цінні папери Емітента.
(зазначається Емітент або пайовий інвестиційний
фонд у разі розміщення інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного фонду)
Реквізити ідентифікації цінного папера __________________________
(заповнюються відповідно до Правил
________________________________________________________________.
(умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами:
брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу,
управління цінними паперами, затверджених рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.12.2006 N 1449,
зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 23.01.2007 за
N 52/13319)
1.2. Загальний обсяг емісії становить _______________________
(зазначається загальний обсяг емісії
________________________________________________________________.
відповідно до проспекту емісії цінних паперів**)
1.3. Кількість цінних паперів, що підлягають розміщенню
згідно з цим договором, _____ шт.
1.4. Ціна розміщення одного цінного папера __________________
або умови її визначення згідно з умовами розміщення.
1.5. Сума договору _________________________________________.
(визначається з урахуванням умов розміщення
визначеного виду цінних паперів та проспекту
їх емісії, а також загальної вартості цінних
паперів, що надані Андеррайтеру для розміщення
на виконання умов цього договору)
---------------
** У разі розміщення акцій корпоративного інвестиційного
фонду пункти цього розділу заповнюються згідно з даними про
проголошену емісію акцій фонду, що здійснюється з метою спільного
інвестування.
2. Умови виконання договору
2.1. Розміщення цінних паперів за цим договором здійснюється
відповідно до ___________________________________________________.
(зазначається документ, який містить інформацію
про відкрите (публічне) розміщення цінних паперів
(проспект емісії цінних паперів,
рішення про розміщення цінних паперів тощо)
2.2. За цим договором право власності на придбані першим
власником цінні папери переходить до нього з моменту _____________
_________________________________________________________________
(перехід права власності на цінні папери,
що розміщуються до першого власника,
________________________________________________________________.
здійснюється відповідно до Закону України "Про Національну
депозитарну систему та особливості електронного
обігу цінних паперів в Україні")
2.3. Стороною, відповідальною за перереєстрацію прав
власності на цінні папери за цим договором,
є _______________________________________________________________.
(зазначається Сторона, відповідальна за
перереєстрацію прав власності на цінні папери)
2.4. Відповідальна Сторона зобов'язується здійснити всі
необхідні заходи в установлений законодавством строк щодо
перереєстрації права власності на цінні папери, які розміщено
відповідно до цього договору.
2.5. Особливі умови виконання договору розміщення
(зазначається відповідна умова за згодою Сторін договору, якщо це
передбачено пунктом 6.1 цього договору):
Андеррайтер бере на себе зобов'язання за домовленістю з
Емітентом щодо гарантування продажу ____________ цінних паперів
усіх (частини)
Емітента, що підлягають розміщенню;
при публічному розміщенні цінних паперів не в повному обсязі
Андеррайтер бере на себе зобов'язання здійснити ____________ викуп
повний (частковий)
нереалізованих цінних паперів за фіксованою ціною __________ на
засадах комерційного представництва.
2.6. Сторони домовились, що на виконання умов цього договору
Андеррайтер укладає договори з першими власниками цінних паперів
за таких умов:
2.6.1. Оплата придбаних першим власником цінних паперів
здійснюється:
грошовими коштами _______________________________________________
(готівкою/ безготівково в національній валюті,
а якщо це передбачено законодавством
________________________________________________________________;
та умовами розміщення цінних паперів, - в іноземній валюті)
шляхом унесення (перерахування) грошових коштів на поточний
рахунок Емітента/Андеррайтера ____________________________________
(зазначаються найменування та банківські
реквізити Емітента/Андеррайтера)
протягом _______________________________________________________.
(зазначається строк унесення оплати за цінні папери)
У разі надходження коштів за розміщені цінні папери на
рахунок Андеррайтера Андеррайтер зобов'язується перерахувати кошти
на рахунок Емітента протягом ____________________________________;
(зазначається строк здійснення перерахунку)
майном (у разі, якщо це передбачено законодавством) _____________
(зазначаються майно, яке
_________________________________________________________________
запропоновано до оплати за придбані першим власником цінні
папери, умови та порядок його надходження в рахунок
оплати за цінні папери)
протягом _______________________________________________________.
(зазначається строк надходження майна,
що передано в рахунок оплати за цінні папери)
2.6.2. У разі відмови Емітента від випуску цінних паперів або
в разі визнання випуску таким, що не відбувся, визнання емісії
недобросовісною Емітент повертає першому власнику цінних паперів:
грошові кошти __________________________________________________;
(зазначаються порядок та умови повернення грошових коштів)
майно ___________________________________________________________
(зазначаються форма, порядок та умови повернення майна)
протягом _________________________________________ з дати відмови
(зазначається строк повернення грошових коштів (майна)
першому власнику цінних паперів)
Емітента від випуску цінних паперів або оприлюднення рішень
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання
емісії цінних паперів недійсною або про визнання випуску цінних
паперів Емітента таким, що не відбувся;
________________________________________________________________.
(інші умови, які не суперечать вимогам законодавства)
3. Відомості про засоби зв'язку та порядок взаємодії між сторонами
3.1. Форма, зміст та строки подання інформації, а також
спосіб, у який буде здійснюватися це подання, підлягають
узгодженню Сторонами договору.
3.2. Інформація, яка подається Сторонами на виконання цього
договору, може бути оформлена ___________________________________.
(у письмовій формі, в електронній формі тощо)
3.3. Інформація, що подається згідно з цим договором,
засвідчується у встановленому законодавством порядку.
3.4. Будь-яка письмова інформація, листування, повідомлення,
письмові вимоги тощо, що мають надаватися Сторонами відповідно до
положень цього договору, доставляються рекомендованими, простими
або поштовими відправленнями з оголошеною цінністю, кур'єром,
факсом тощо за адресами, наведеними в цьому розділі.
3.5. Андеррайтер надає інформацію Емітенту:
_________________________________________________________________
(у письмовій формі, в електронній формі тощо)
в строки _______________________________________________________.
(строк подання інформації визначається Сторонами
договору залежно від змісту та способу її передання)
3.6. Емітент надає інформацію Андеррайтеру:
________________________________________________________________;
(у письмовій формі, в електронній формі тощо)
у строки _______________________________________________________.
(строк подання інформації визначається Сторонами
договору залежно від змісту та способу її передання)
................Перейти до повного тексту