Відповідно до Законів України "Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" і "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", на виконання пункту 4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2004 N 396 "Щодо врегулювання питань, які виникають у зв'язку з припиненням професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.10.2004 за N 1295/9894, та з метою врегулювання питань, які виникають у разі припинення професійної діяльності на ринку цінних паперів, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Порядок приймання уповноваженим на зберігання документів та копій архівів баз даних від зберігача цінних паперів (додається).

2. Затвердити Порядок взаємодії уповноваженого на зберігання та депозитарію цінних паперів ( додається) .

3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:

- державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

- публікацію цього рішення відповідно до чинного законодавства;

4. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Комісії В.Петренка.

Цей Порядок розроблено відповідно до Порядку дій зберігача цінних паперів у разі припинення ним здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2004 N 396 і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.10.2004 за N 1295/9894.

Цей Порядок регламентує дії уповноваженого на зберігання та зберігача цінних паперів, який припиняє свою професійну діяльність на ринку цінних паперів - депозитарну діяльність зберігача цінних паперів (далі - Зберігач), у процесі приймання уповноваженим на зберігання документів та копій архівів баз даних від цього Зберігача.

1.1. Для виконання функцій уповноваженого на зберігання керівник юридичної особи, яка виступає як уповноважений на зберігання відповідно до законодавства, призначає структурний підрозділ, відповідальний за виконання функцій уповноваженого на зберігання, та забезпечує дотримання встановлених законодавством вимог до режиму зберігання документів та копій архівів баз даних.

1.2. Уповноважений на зберігання приймає від Зберігачів:

1.2.1 копії архівів баз даних (на електронних носіях) за станом на дату:

відкриття ліквідаційної процедури в разі визнання Зберігача банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури;

припинення діяльності в разі прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (далі - ліцензії Зберігача) у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів, або неможливості Зберігача забезпечити виконання ліцензійних умов, установлених для професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, крім випадку відкриття ліквідаційної процедури;

1.2.2 усі документи, які залишаються у Зберігача після припинення ним професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (після закриття депонентами рахунків у цінних паперах):

у разі ліквідації Зберігача як юридичної особи або припинення здійснення цією юридичною особою всіх видів професійної діяльності на ринку цінних паперів;

після закінчення п'ятирічного строку зберігання цих документів юридичною особою, яка припинила діяльність зберігача цінних паперів, але не ліквідована як юридична особа і здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів - діяльність по випуску та обігу цінних паперів;

1.2.3 документи, на підставі яких уповноважений на зберігання здійснює операції, пов'язані з переказом (зарахуванням) цінних паперів, що належать депонентам Зберігача, які не закрили свої рахунки в цінних паперах у Зберігача, з рахунку в цінних паперах цього Зберігача на рахунок у цінних паперах уповноваженого на зберігання в депозитарії цінних паперів.

Зберігач повинен передавати документи та копії архівів баз даних у строки, установлені законодавством України.

1.3. Приймання уповноваженим на зберігання документів та/або копій архівів баз даних, наведених у пункті 1.2 цього Порядку, здійснюється на підставі заяви Зберігача (додаток 1) та завіреної відповідно до законодавства копії документа, що є підставою для припинення ним професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів і передавання документів та/або копій архівів баз даних уповноваженому на зберігання, а саме:

рішення відповідного органу управління Зберігача про припинення здійснення всіх видів професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, або ліквідації як юридичної особи;

постанови господарського суду про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури;

рішення органу ліцензування про анулювання ліцензії Зберігача.

Заява та копії наведених у цьому пункті документів подаються до уповноваженого на зберігання вповноваженою особою Зберігача особисто або надсилаються рекомендованим листом.

1.4. Уповноважений на зберігання протягом одного робочого дня з моменту отримання заяви та копій документів, зазначених у пункті 1.3 цього Порядку, повідомляє Зберігача (особисто або рекомендованим листом) про дату та час початку приймання документів та/або копій архівів баз даних, тип носіїв інформації та рекомендований формат інформації в електронному вигляді.

2.1. Вимоги до копій архівів баз даних Зберігачів, що приймаються уповноваженим на зберігання відповідно до підпункту 1.2.1 пункту 1.2 цього Порядку

2.1.1. Копії архівів баз даних повинні бути надані на типах носіїв інформації та у форматах електронної інформації, узгоджених з уповноваженим на зберігання.

2.1.2. На кожному носії електронної інформації разом із самою інформацією повинен міститися оформлений окремим файлом у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання, перелік всіх файлів на даному носії із зазначенням типу файла, описом та призначенням інформації у файлі. Разом з носіями інформації повинні бути надані інструкції з користування копіями архівів баз даних на цих носіях.

Інструкції, переліки файлів, а також короткий зміст інформації, що міститься в архівних файлах, повинні надаватися також і в паперовій формі, засвідченій Зберігачем.

2.2. Вимоги до оформлення документів, що приймаються відповідно до підпункту 1.2.2 пункту 1.2 цього Порядку

2.2.1. Документи, на підставі яких були відкриті рахунки в цінних паперах депонентам та вносились зміни до анкет рахунків у цінних паперах депонентів (включаючи документи, що підтверджують повноваження осіб, що мали повноваження діяти від імені депонентів), а також копії документів, що надавались Зберігачем депонентам за результатами виконання депозитарних операцій, повинні бути розміщені в окремих папках щодо кожного депонента. Документи разом з описом (переліком) документів у кожній папці повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Зберігача або уповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи. На титульному аркуші мають бути зазначені назва "Депонент" та повне найменування депонента (юридичної особи) або прізвище, ім'я та по батькові депонента (фізичної особи), номер і дата укладення договору про відкриття рахунку в цінних паперах та дата закриття рахунку. До кожної папки має бути доданий на електронному носії у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання, опис (перелік) документів у папці.

2.2.2. Усі первинні документи, що надходили від депонентів Зберігача або органів державної влади, на підставі яких здійснювались депозитарні операції, документи, які оформлювались у процесі виконання депозитарних операцій, та документи (копії документів), що оформлювались та/або надавались за результатами виконання депозитарних операцій, повинні бути розміщені в папках "Документи операційних днів". Документи разом з описом (переліком) документів у кожній папці повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Зберігача або вповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи. Документи повинні бути розміщені в хронологічному порядку, на титульному аркуші має бути зазначений період, за який складено документи. До кожної папки має бути доданий на електронному носії у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання, опис (перелік) документів у папці.

2.2.3. Якщо первинні документи були вилучені за постановами органів дізнання, слідства, прокуратури, за судовими рішеннями, актами інших державних органів у випадках, передбачених чинним законодавством, то додатково надаються засвідчені Зберігачем копії:

протоколу (акта) вилучення документів;

опису вилучених документів.

2.2.4. Усі облікові регістри (журнали), що визначені нормативно-правовими актами як обов'язкові при здійсненні професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Зберігача або вповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи. На титульному аркуші повинні бути зазначені назва облікового регістру (журналу) та період, за який складено цей обліковий регістр (журнал).

2.3. Вимоги до оформлення документів, що приймаються відповідно до підпункту 1.2.3 пункту 1.2 цього Порядку

2.3.1. Переліки власників цінних паперів, випущених у документарній формі на пред'явника та знерухомлених, що не закрили рахунки в цінних паперах у Зберігача, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих власників та належних їм цінних паперів, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Зберігача або уповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи. До паперової форми переліків мають бути додані копії цих переліків в електронній формі у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання.

2.3.2. Переліки власників цінних паперів, випущених у бездокументарній формі, що не закрили рахунки в цінних паперах у Зберігача, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих власників та належних їм цінних паперів, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Зберігача або вповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи. До паперової форми переліків мають бути додані копії цих переліків в електронній формі у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання.

2.3.3. Копії договорів про відкриття рахунку в цінних паперах з власниками цінних паперів, зазначеними в переліках, наведених у підпунктах 2.3.1 і 2.3.2 пункту 2.3, копії документів, на підставі яких цим власникам були відкриті рахунки в цінних паперах у Зберігача, первинні документи, на підставі яких ці власники набули прав власності на цінні папери (за наявності), копії документів, які підтверджують обтяження цінних паперів зобов'язаннями (за наявністю), а також довідки про стан рахунків у цінних паперах цих власників, до яких має бути внесена інформація щодо всіх цінних паперів цього власника, що передаються на зберігання та облік на рахунку в цінних паперах уповноваженого на зберігання у депозитарії, повинні бути розміщені в окремих папках за кожним депонентом. Документи разом з описом (переліком) документів в кожній папці повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Зберігача або вповноваженої ним особи (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) та печаткою юридичної особи. На титульному аркуші має бути зазначена назва "Депонент, цінні папери якого обліковуються на рахунку в цінних паперах уповноваженого на зберігання" та повне найменування депонента (юридичної особи) або прізвище, ім'я та по батькові депонента (фізичної особи), номер і дата укладення договору про відкриття рахунку в цінних паперах. До кожної папки має бути доданий на електронному носії у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання, опис (перелік) документів у папці.