Шановні панове,

Звертаємось до Вас щодо Фінансової Угоди.

1.1. У цьому листі про внесення змін (далі - "Лист"):

"Дата набрання чинності" означає дату, коли Банк повідомляє Позичальника про те, що він отримав (i) цей Лист, належним чином підписаний Банком та Позичальником, та (ii) підтвердження того, що цей Лист був належним чином ратифікований Верховною Радою України, або підтвердження того, що така ратифікація не вимагається відповідно до законодавства України.

1.2. Якщо контекст не вимагає іншого або якщо не визначено інше, терміни, визначені у Фінансовій Угоді, та вирази, використані у відповідній Фінансовій Угоді, мають однакове значення при використанні в цьому Листі.

1.3. Принципи побудови, викладені у Фінансовій Угоді, діють так само, як якщо б вони були викладені в цьому Листі.

1.4. Додатки до цього Листа є невід'ємною частиною цього Листа.

1.5. Заголовки слугують лише для зручності посилання.

2.1. 19 грудня 2016 року Сторони підписали Угоду про фінансування проекту модернізації української залізниці (FI № 81.843; Serapis № 2012-0197).

2.2. У контексті повномасштабного військового вторгнення Російської Федерації в Україну ("Подія"), 14 вересня 2022 року Банк виділив 100,000,000 євро за Фінансовою Угодою в рамках першого блоку (Невідкладна фінансова допомога) Солідарної відповіді ЄІБ для України - Другий пакет допомоги".

2.3. 19 квітня 2023 року Позичальник поінформував Банк про неможливість реалізації Проекту в його початковому обсязі та звернувся з проханням про реструктуризацію як вибраної, так і невибраної частини коштів Кредиту.

2.4. Наразі Сторони бажають внести зміни до Фінансової Угоди відповідно до умов Статті 3 (Зміни до Фінансової Угоди) цього Листа.

З Дати набрання чинності Листом до Фінансової Угоди вносяться зміни, викладені нижче:

(a) Преамбула (d) Фінансової угоди вилучається повністю і замінюється таким:

"Позичальник заявив, що він реалізує проект ("Проект"), який стосується закупівлі матеріалів для реконструкції залізничних колій, придбання залізничного рухомого складу з колією стандарту ЄС та української колії для полегшення транспортування товарів до та з ЄС, а також необхідних інвестицій у залізничні пункти перетину кордону з країнами ЄС. Проект складається з трьох компонентів, а саме: (i) Компонент 1 - роботи з усунення проблемних місць; (ii) Компонент 2.1 - відновлення та ремонт колій; та (iii) Компонент 2.2 - модернізація вантажного парку, кожен з яких більш детально описаний у технічному описі, викладеному у Додатку А ("Технічний опис" ). Проект буде розташований на території України, яка знаходиться під контролем Уряду України".

(b) Преамбула (f) Фінансової Угоди вилучається повністю і замінюється таким:

"Загальна вартість Проекту, за оцінкою Банку для цілей фінансування за цим Договором, становить 220,100,000 євро (двісті двадцять мільйонів сто тисяч євро)".

(c) Преамбула (g) Фінансової Угоди вилучається повністю і замінюється таким:

(d) Преамбула (i) Фінансової угоди вилучається повністю і замінюється таким:

"Банк, вважаючи, що фінансування Проекту входить до сфери його функцій та відповідає цілям Мандату, а також беручи до уваги заяву та факти, наведені в цій Преамбулі, ухвалив рішення задовольнити запит Позичальника, надавши йому кредит у сумі 150,000,000 євро (сто п'ятдесят мільйонів євро) згідно з цією Фінансовою угодою (далі - "Угода"); за умови, що сума Кредиту (як визначено нижче) в жодному разі не перевищуватиме 75% (сімдесяти п'яти відсотків) від загальної вартості Проекту".

(e) Преамбула (j) Фінансової угоди вилучається повністю та позначається як "Збережено". Для цілей цього параграфа (e) "Зарезервовано" означає, що Сторони погоджуються, щоб зберегти нумерацію та перехресні посилання у Фінансовій угоді в належному порядку, зберегти Преамбулу (j) у Фінансовій угоді як посилання на порожній пункт (j) з повним видаленням змісту.

(f) Преамбула (k) Фінансової Угоди вилучається повністю і замінюється таким:

"Сторони беруть до уваги, що Компонент 1 Проєкту фінансується за рахунок інвестиційних грантів ЄС, наданих Ініціатору Фондом "Connecting Europe Facility", як це було затверджено Європейською Комісією у червні 2023 року. Ініціатор приєднався до трьох відповідних грантових угод, підписавши відповідні форми приєднання у жовтні 2023 року на загальну суму 52,547,500 євро ("Грантові кошти CEF")".

(g) Преамбула (s) Фінансової угоди вилучається повністю та позначається як "Збережено". Для цілей цього параграфа (g) "Зарезервовано" означає, що Сторони погоджуються, щоб зберегти нумерацію та перехресні посилання у Фінансовій угоді в належному порядку, зберегти Преамбулу(и) у Фінансовій угоді як посилання на порожній пункт(и) з повним видаленням змісту.

(h) Визначення "Грантові кошти CEF" має бути додано та викладено в такій редакції:

"Грантові кошти CEF" мають значення, наведене в Преамбулі (K)".

(i) Визначення "Компетентний орган" має бути додано та викладено в такій редакції:

""Компетентний орган" - уповноважений центральний орган влади та уповноважений компетентний місцевий територіальний орган, визначений статтею 1 Закону України № 2059-VIII "Про оцінку впливу на довкілля"."

(j) Визначення "Компетентний орган з питань охорони навколишнього природного середовища" має бути додано та викладено в такій редакції:

"Компетентний орган з питань охорони навколишнього природного середовища" - уповноважений відповідний орган з питань охорони навколишнього природного середовища, визначений статтею 1 Закону України № 2059-VIII "Про оцінку впливу на довкілля".

(k) Визначення "ЄБРР", "Позика ЄБРР" та "Угода про позику ЄБРР" мають бути вилучаються.

(l) Визначення терміну "Рішення з ОВД" додається та викладається в такій редакції:

""Рішення з ОВД" означає Висновок компетентного органу влади про проведену ОВД, як це визначено Постановою КМУ № 1026".

(m) Визначення "Звіту з ОВД" додається та викладається в такій редакції:

"Звіт про ОВД" означає звіт, що документує вплив на навколишнє середовище та відповідні заходи управління для Проекту (включаючи його компоненти) відповідно до змісту та методології, передбачених Законом України № 2059-VIII "Про оцінку впливу на довкілля"."

(n) Визначення "Кінцева дата надання кредиту" у Фінансовій Угоді викладається в такій редакції:

"Кінцева дата надання кредиту" означає 31 грудня 2027 року або будь-яку іншу пізнішу дату, узгоджену між сторонами у письмовій формі, за умови, що Гарантія ЄС залишається доступною та застосовується до кожного Траншу, на який заплановано вибірку".

(o) Визначення "Компонент підключення до високовольтної лінії" вилучається.

(p) Визначення "Грант на технічну допомогу ІФС" вилучається.

(q) Визначення "Фаза I" та "Фаза II" вилучається.

(r) Визначення "Консультант з підтримки ГРП" вилучається.

(s) Стаття 1.4 (Умови вибірки) вилучається повністю та викладається в такій редакції:

"1.4 Умови вибірки

1.4.A Перший транш для Компоненту 2

Вибірка першого Траншу згідно зі Статтею 1.2 залежить від отримання Банком, у задовільній для нього формі та за змістом, до або у дату за 7 (сім) робочих днів до Запланованої дати вибірки всіх документів та інших підтверджень, перелічених у Частині B1 Додатка B.

1.4.B Перший транш для Компоненту 1

Вибірка першого Траншу згідно зі Статтею 1.2 залежить від отримання Банком у задовільній для нього формі та за змістом, до або у дату за 7 (сім) робочих днів до Запланованої дати вибірки всіх документів та інших підтверджень, перелічених у Частині B2 Додатка B.

1.4 C Всі Транші

Вибірка кожного Траншу відповідно до Статті 1.2, включаючи перший Транш, здійснюється на таких умовах:

(a) Банк отримав у задовільній для нього формі та за змістом, до або у дату за 7 (сім) Робочих днів до Запланованої дати вибірки запропонованого Траншу, всі документи та інші підтвердження, перелічені в Частині B2 Додатка B; та

(b) на Дату вибірки запропонованого Траншу:

(i) усі факти та інформація, що містяться у Преамбулах, є правдивими, правильними та дійсними;

(ii) усі угоди та документи, надані Банку відповідно до цієї Статті 1.4, діють у повному обсязі і в повній мірі.

(iii) заяви та гарантії, повторно надані відповідно до статті 6.12, є вірними в усіх відношеннях;

(iv) Гарантія ЄС є законною, дійсною, обов’язковою та правозастосовного характеру і що не відбулося жодної події чи обставини, яка могла б, на обґрунтовану думку Банку, негативно вплинути на законний, чинний, обов’язковий та правозастосовний характер Гарантії ЄС, її застосовність до будь-якого Траншу за цією Угодою або на право Банку вимагати за Гарантією ЄС;

(v) Україна є країною, що має право на отримання кредиту;

(vi) Рамкова угода є законною, дійсною, обов’язковою до виконання та правозастосовного характеру, і що не відбулося жодної події чи обставини, яка могла б, на думку Банку, негативно вплинути на законний, чинний, обов’язковий та правозастосовний характер Рамкової угоди на території України, де розташовано Проект; і

(vii) жодна подія чи обставина, яка становить або буде становити з плином часу або після надання повідомлення за цією Угодою:

(1) Подію невиконання зобов'язань; або

(2) Подію дострокового погашення;

не відбулася і не триває без виправлення або відмови від неї, або не стане наслідком вибірки запропонованого Траншу;

(viii) Банк, переконаний, на його обґрунтовану думку, що надання запропонованого Траншу та платежі, що підлягають сплаті у зв'язку з ним, будуть повністю забезпечені покриттям, передбаченим Гарантією ЄС".

(t) Стаття 4.3.A(1) (Зменшення вартості проекту) вилучається повністю і викладається в такій редакції:

"Якщо загальна вартість Проекту стає нижчою за цифру, зазначену в Преамбулі (f), так що сума Кредиту перевищує 75% (сімдесят п'ять відсотків) такої загальної вартості Проекту, Банк може негайно, повідомивши Позичальника, анулювати невибрану частину Кредиту та/або вимагати дострокового погашення Кредиту до суми, на яку Кредит перевищує 75% (сімдесят п'ять відсотків) від загальної вартості Проекту. Позичальник зобов'язаний здійснити виплату суми, що вимагається, на дату, визначену Банком, причому такою датою є дата, що припадає не менше ніж на 30 (тридцять) днів від дати вимоги".

(u) Підпункт (i) пункту (h) Статті 6.5 (Зобов'язання за проектами, що тривають) вилучаються.

(v) До Статті 6.5 (Продовжувані зобов’язання за Проектом) додається пункт (i), викладений в такій редакції:

(i) Технічний та фінансовий аудит Компонента 1: залучення компетентної третьої сторони для проведення технічного та фінансового аудиту Компонента 1 відповідно до технічного завдання, що задовольняє Банк".

(w) Статті 12.1 (Повідомлення іншої Сторони) та 12.2 (Форма повідомлення) Фінансової Угоди вилучаються повністю та замінюються такими статтями:

"12.1 ФОР Форма повідомлення

(a) Будь-яке повідомлення або інша інформація, що надається за цією Угодою, має бути в письмовій формі і, якщо не зазначено інше, може бути надіслана листом або електронною поштою.

(b) Повідомлення та інша інформація, для яких у цій Угоді встановлені фіксовані строки або які самі фіксують строки, обов'язкові для адресата, можуть здійснюватися шляхом доставки з рук в руки, рекомендованим листом або електронною поштою. Такі повідомлення та інформація вважаються отриманими іншою стороною:

(i) на дату доставки, якщо йдеться про лист, вручений особисто або рекомендований лист;

(ii) у випадку будь-якого електронного листа, тільки тоді, коли такий електронний лист фактично отримано в читабельній формі і тільки якщо він адресований у такий спосіб, який визначений для цієї мети Банком та Позичальником

(c) Будь-яке повідомлення, що надсилається Позичальником Банку електронною поштою, повинно

(i) містити в темі повідомлення номер Угоди; та

(ii) має вигляд нередагованого електронного зображення (pdf, tif або інший загальний нередагований формат файлу, погоджений між Сторонами) повідомлення, підписаного уповноваженим підписантом з правом індивідуального представництва або двома чи більше уповноваженими підписантами з правом спільного представництва Позичальника, залежно від обставин, і прикріпленого до електронного повідомлення.

(d) Повідомлення, видані Позичальником відповідно до будь-якого положення цієї Угоди, якщо цього вимагає Банк, надаються Банку разом із достатнім доказом повноважень особи або осіб, уповноважених підписувати таке повідомлення від імені Позичальника, та засвідченим зразком підпису такої особи або таких осіб.

(e) Не впливаючи на дійсність повідомлень електронною поштою або розсилки, зроблених відповідно до цієї Статті 12.1, наступні повідомлення, розсилка та документи також надсилаються рекомендованим листом відповідній стороні не пізніше наступного Робочого дня:

(i) Акцепт Вибірки;

(ii) Будь-які повідомлення та інформація щодо відстрочки, скасування та призупинення вибірки будь-якого Траншу, Випадку дестабілізації ринку, Запиту на дострокове погашення, Повідомлення про дострокове погашення, Випадку невиконання зобов'язань, будь-якої вимоги про дострокове погашення, а також

(iii) будь-яке інше повідомлення, інформація або документ, що вимагається Банком.

(f) Сторони погоджуються, що будь-яка вищезазначена інформація (у тому числі електронною поштою) є прийнятною формою розсилки, є допустимим доказом у суді та має таку саму доказову силу, як і угода, укладена в письмовій формі (без нотаріального посвідчення).

12.2 Адреси

Адреса та адреса електронної пошти (а також департамент, до відома якого має бути надіслано повідомлення) кожної сторони для будь-якого повідомлення або документа, що має бути доставлений за цим Договором або у зв'язку з ним, є такими:

Для банку: L-2950 Люксембург

Адреса електронної пошти: qlo-elan-eastpub-projects@eib.org

Для Позичальника: Міністерство фінансів

Вулиця М. Грушевського, 12/2

Київ 01008 Україна

Адреса електронної пошти: ifisdepartment@minfin.gov.ua

Повідомлення про деталі обміну інформацією

Банк та Позичальник зобов'язуються негайно повідомляти іншу сторону в письмовій формі про будь-яку зміну їхньої відповідної контактної інформації".

(x) Додаток А (Технічний опис та звітність) до Фінансової Угоди вилучається повністю та викладається в редакції, зазначеній у Доповненні I до цього листа.

(y) Додаток B (Умови вибірки) до Фінансової Угоди вилучається повністю та викладається в редакції, зазначеній у Доповненні II до цього Листа.

(z) Пункт (e) Додатка C (Подія дострокового погашення, що стосується Ініціатора) має бути вилучений і замінений на такий, що має бути викладений у такій редакції:

"(e) Після будь-якого невиконання зобов'язань з боку Ініціатора щодо будь-якого іншого фінансування, наданого у зв'язку з Проектом (крім Кредиту), або будь-яких його зобов'язань, що виникають на підставі або у зв'язку з Грантовими коштами CEF:

(i) Від Ініціатора вимагають або можуть вимагати, або після закінчення будь-якого відповідного пільгового періоду вимагатимуть або можуть вимагати погашення або дострокового погашення такого кредиту або гранту; або

(ii) Будь-яке фінансове зобов'язання щодо такого кредиту або гранту скасовано або призупинено".

( Додаток D (Визначення EURIBOR) до Фінансової Угоди вилучається повністю та викладається у редакції, зазначеній у Доповненні III до цього Листа.

Зміни, зазначені в статті 3 (Зміни до Фінансової Угоди) цього Листа, надаються Банком за умови, що Позичальник, засвідчуючи своїм підписом під цим Листом:

(a) визнає, що у випадку, якщо чинний український уряд буде усунуто внаслідок Події, або обмежувальні заходи (санкції) заборонять Банку виконувати будь-які його зобов'язання, або Банк визначить на власний розсуд, що ситуація суттєво погіршилася після Дати набрання чинності, Банк може прискорити надання кредитів та негайно призупинити або скасувати будь-яку поточну або наступну вибірку за Фінансовою Угодою;

(b) зобов'язується (i) не надавати жодних коштів та/або економічних ресурсів, прямо чи опосередковано, будь-якому Суб’єкту санкцій, або на її користь; (ii) не здійснювати вибірки всі або частину надходжень від Кредиту, не позичати, не робити внески чи іншим чином не надавати такі надходження будь-якій особі, у будь-який спосіб, що призведе до порушення нею самою та/або Банком Санкцій; (iii) не фінансувати повністю або частково будь-який платіж за цією Угодою за рахунок надходжень, отриманих від діяльності або бізнесу з Суб’єктом санкцій, або в будь-який спосіб, що може призвести до порушення нею самою та/або Банком будь-яких Санкцій, та (iv) що він вживатиме належних заходів для виправлення ситуації (беручи до уваги надзвичайні обставини в Україні на той час), якщо буде виявлено, що кошти та/або економічні ресурси були надані будь-якому Суб’єкту санкцій, з будь-яким порушенням умов, викладених у цьому пункті (b), що становить "Подію невиконання зобов'язань" за Фінансовою Угодою, а "Суб’єкт санкцій" для цілей цього пункту означає будь-яку юридичну особу, фізичну особу або групу осіб, які є визначеною ціллю або іншим чином підпадають під дію законів, нормативних актів, економічних або фінансових санкцій, торговельних ембарго або інших обмежувальних заходів, що приймаються, адмініструються, впроваджуються або застосовуються час від часу:

(i) Організацією Об'єднаних Націй та будь-якою установою або особою, яка належним чином призначена, уповноважена або дозволена Організацією Об'єднаних Націй для ухвалення, адміністрування, впровадження та/або забезпечення виконання таких заходів;

(ii) Європейським Союзом, включаючи, серед іншого, Раду Європейського Союзу та Європейську Комісію, а також будь-які інші компетентні органи/інституції чи агенції Європейського Союзу;

(iii) Урядом Сполучених Штатів Америки та будь-яким його департаментом, відділом, агентством або офісом, включаючи, серед іншого, Управління з контролю за іноземними активами (OFAC) Міністерство фінансів США, Державний департамент США та/або Міністерство торгівлі США; та

(iv) Сполученим Королівством та будь-яким урядовим департаментом або органом Великої Британії, включаючи, серед іншого, Управління з імплементації фінансових санкцій Казначейства Його Величності та Департамент міжнародної торгівлі;

Для цілей цього пункту "Санкції" означає закони та нормативні акти про економічні або фінансові санкції, торгові ембарго або інші обмежувальні заходи (включаючи, зокрема, але не обмежуючись, заходи, пов'язані з фінансуванням тероризму), що приймаються, адмініструються, впроваджуються або забезпечується виконання час від часу будь-якою з наведених нижче сторін: Організацією Об'єднаних Націй, Європейським Союзом, Урядом Сполучених Штатів Америки та будь-яким його департаментом, відділом, агентством або офісом, включаючи, серед іншого, Управління з контролю за іноземними активами (OFAC) Міністерства фінансів США, Державний департамент США та/або Міністерство торгівлі США та урядом Сполученого Королівства, а також будь-яким департаментом, відділом, агентством або органом, включаючи, серед іншого, Управління з імплементації фінансових санкцій Казначейства Його Величності та Департамент міжнародної торгівлі Сполученого Королівства.

(c) зобов'язується забезпечити ідентифікацію будь-якого учасника торгів, бенефіціарний(і) власник(и) якого(их) є близькими партнерами або членами сім'ї будь-якого вищого керівника Позичальника або Ініціатора, та вжиття належних заходів для врегулювання потенційних конфліктів інтересів до присудження контрактів;

(d) визнає, що всі зобов'язання Позичальника щодо протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму (ПВК/ФТ), санкції та інші договірні зобов'язання Позичальника за Фінансовою угодою, пов'язані з доброчесністю та дотриманням вимог, продовжують застосовуватися і не скасовуються цим Листом або іншим чином, та підтверджує Банку, що він буде дотримуватися цих договірних зобов'язань; та

(e) зобов'язується інформувати Банк про будь-який суттєвий розвиток подій у поточних розслідуваннях та судових розглядах, пов'язаних з розкраданням коштів Ініціатора.

5.1. За винятком положень Статті 3 (Зміни до Фінансової Угоди) цього Листа, ніщо в цьому Листі не впливає на права Банку щодо настання будь-якої іншої Події невиконання зобов’язань або порушення (незалежно від того, як він описаний) чи недотримання по відношенню до Фінансової Угоди, включаючи, але не обмежуючись, будь-якою іншою Подією невиконання зобов’язань або порушенням (незалежно від того, як він описаний) чи недотриманням по відношенню до Фінансової Угоди, про який Позичальник не повідомив у письмовій формі до дати цього Листа, або який виникає в день чи після дати цього Листа.

5.2. Положення Фінансової Угоди, за винятком змін, внесених цим Листом, залишаються чинними в повному обсязі. Цей Лист не є (і не вважається) згодою, домовленістю, поправкою або відмовою від будь-яких термінів, положень або умов Фінансової Угоди, за винятком випадків, прямо передбачених у цьому Листі. Банк залишає за собою будь-які інші права або засоби правового захисту, які він може мати зараз або згодом.

5.3. Банк надсилає цей Лист, покладаючись на інформацію, надану Банку Позичальником до дати цього Листа, щодо таких питань які є правдивими, повними та точними. Це не порушує будь-які права, які Банк може мати в будь-який час стосовно будь-яких інших обставин або питань, крім тих, що конкретно зазначені в цьому Листі, або стосовно будь-якої такої інформації, яка не є правдивою, повною та точною, і ці права залишаються в повній мірі чинними та дійсними.