Державна служба фінансового моніторингу України та Підрозділ фінансової розвідки Люксембургу (далі окремо - "Сторона", або разом - "Сторони"),

ВРАХОВУЮЧИ їх зацікавленість у розвитку співробітництва між Сторонами у сфері боротьби з відмиванням коштів, пов’язаними предикатними злочинами та фінансуванням тероризму,

ВВАЖАЮЧИ, що спільним інтересом держав Сторін є сприяння переслідуванню осіб, підозрюваних у відмиванні коштів, пов’язаних предикатних злочинах та фінансуванні тероризму,

У ПОВНІЙ МІРІ ВІДПОВІДАЮЧИ Принципам інформаційного обміну між підрозділами фінансової розвідки Егмонтської групи,

ДОМОВИЛИСЯ про таке:

Сторони, відповідно до національного законодавства держав Сторін, співпрацюють щодо збирання, обробки та аналізу інформації, яка є у їх розпорядженні, про фінансові операції, відносно яких існує підозра, що вони стосуються відмивання коштів, пов’язаних предикатних злочинів та фінансування тероризму.

З цією метою, Сторони, за принципом взаємності, обмінюються в письмовій формі за власною ініціативою або на запит будь-якою наявною інформацією, що може мати відношення до аналізу Сторонами фінансових операцій, що стосуються відмивання коштів, пов’язаних предикатних злочинів та фінансування тероризму, а також фізичних або юридичних осіб, які залучені до здійснення таких операцій.

Будь-який запит на отримання інформації:

- супроводжується стислим, актуальним та фактичним викладенням основних фактів справи, що аналізується, та потенційним зв’язком з державою запитуваної Сторони;

- визначає інформацію про причину та терміновість запиту;

- визначає мету, для якої буде використовуватися інформація; та

- містить в собі достатню інформацію, щоб запитувана Сторона могла визначити, чи відповідає запит національному законодавству держави запитуваної Сторони.

Для належного виконання запиту запитувана Сторона, у разі необхідності, може вимагати будь-яку додаткову інформацію, яка надається Стороною, що запитує.

Запитувана Сторона підтверджуватиме отримання запитів та своєчасно надаватиме відповіді на такі запити. Запитувана Сторона надалі докладатиме всі зусилля для своєчасного надання проміжних або часткових відповідей у тих випадках, коли можуть бути затримки в наданні повної відповіді.

Відповідно до цього Меморандуму про взаєморозуміння (Меморандуму), з метою обміну інформацією, за умови дотримання обмежень, встановлених національним законодавством держави запитуваної Сторони, запитувана Сторона надаватиме Стороні, що запитує, інформацію, до якої запитувана Сторона має право доступу або може отримати безпосередньо чи опосередковано, в цілях здійснення своєї аналітичної функції відповідно до національного законодавства.

Інформація, якою обмінюються Сторони, використовується лише для цілей, для яких вона запитувалась та надавалась. Будь-яке розповсюдження інформації іншим сторонам або будь-яке використання такої інформації сторонами іншими, ніж початково погодженими, передбачає отримання попереднього дозволу запитуваної Сторони. У будь-якому випадку така інформація може використовуватися лише для розвідувальних цілей. Сторона, яка отримує інформацію, може використовувати таку інформацію лише стосовно злочинів, що розслідуються, описаних у запиті (у випадку запиту).

За запитом та в міру можливості, Сторони надають одна одній зворотній зв’язок щодо використання наданої інформації, а також інформацію щодо результатів проведеного на основі наданої інформації аналізу.

Сторони не допускають використання або розповсюдження будь-якої інформації та/або документів, отриманих в рамках цього Меморандуму, в інших цілях, ніж тих, що визначені цим Меморандумом, без попередньої письмової згоди Сторони, яка надала таку інформацію. Отримання попереднього дозволу від запитуваної Сторони передуватиме будь-якому розповсюдженню інформації іншим органам влади чи будь-якому використанню такої інформації Сторонами іншими, ніж початково погодженими.

Попередня згода на подальше використання або розповсюдження інформації надається Сторонами своєчасно та в максимально можливій мірі. У такій згоді не буде відмовлено, якщо це не виходитиме за межі застосування Сторонами, що надають інформацію, положень законодавства у сфері протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму держави запитуваної Сторони; не матиме негативного впливу на кримінальне провадження; не буде чітко непропорційним законним інтересам фізичної чи юридичної особи або держави запитуваної Сторони або відповідатиме основоположним принципам її національного законодавства. Будь-яка відмова від надання попередньої письмової згоди має бути належним чином мотивована та подана в письмовій формі.