Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку України та Комісія з цінних паперів та бірж Бразилії (далі - "Сторони");

керуючись нормами національного законодавства України і Бразилії та принципами рівності і взаємної вигоди;

враховуючи активізацію міжнародної діяльності на ринках цінних паперів, збільшення обміну інформацією у цій сфері та виходячи з прагнення Сторін розвивати співробітництво в зазначеній галузі;

домовились про таке:

1.1. Метою цього Меморандуму є захист інвесторів і сприяння розвитку та інтеграції ринків цінних паперів шляхом розробки плану співробітництва, покращення процесу взаєморозуміння та обміну інформацією в обсязі, що його дозволяють нормативно-правові акти регулювання ринків цінних паперів України та Бразилії та наявність відповідних ресурсів у Сторін.

1.2. Цей Меморандум не створює зобов'язань стосовно третіх сторін і не впливає на права та зобов'язання Сторін відповідно до інших міжнародних договорів, учасниками яких є Україна та Бразилія.

1.3. У рамках національного законодавства та правил регулювання ринку цінних паперів кожна Сторона сприятиме забезпеченню іншої Сторони, у разі можливості, будь-якою наявною інформацією про порушення або передумови для порушення законодавства чи правил регулювання ринку цінних паперів іншої Сторони.

2.1. У цьому Меморандумі наведені нижче терміни вживаються в такому значенні:

а) запитувана Сторона - сторона, якій надсилається інформаційний запит про отримання допомоги відповідно до даного Меморандуму;

б) запитуюча Сторона - сторона, яка здійснює запит про отримання допомоги відповідно до даного Меморандуму;

в) скорочена форма запиту - документ складений запитуючою Стороною з метою одержання певної інформації та який надається, факсом чи електронною поштою до запитуваної Сторони. Скорочена форма має обов'язково містити інформацію зазначену у підпунктах а) та б) пункту 3.2.

г) повна форма запиту - документ складений запитуючою Стороною з метою одержання певної інформації та який надається шляхом особистого вручення, або надсилання поштою. Повна форма повинна містити всю інформацію, яка зазначена у пункті 3.2.

3.1. Запити на одержання інформації повинні подаватись у письмовому вигляді. Коли інформація потрібна терміново, запити можуть подаватися в скороченій формі, але повна форма запиту повинна бути подана протягом 10-ти робочих днів з моменту одержання скороченої форми.

3.2. У запиті необхідно вказати таке:

а) предмет запиту (ідентифікація особи, професійні питання, які необхідно з'ясувати та ін.);

б) мета, з якою інформація запитується (включаючи положення нормативно-правових актів, які стосуються питання, що є предметом запиту);

в) опис правопорушення чи підозри у правопорушенні в сфері регулювання ринку цінних паперів, що є підставою для запиту;

г) посилання на інших осіб або суб'єктів, яким на думку запитуючої Сторони може знадобитись розкриття цієї інформації та причина такого розкриття;

ґ) осіб, які можуть володіти необхідною інформацією або документами про місце, де може зберігатись запитувана інформація;

д) зв'язок між зазначеними законами та регуляторними вимогами та регуляторної функції Запитуючої Сторони;

е) відповідність запитуваної інформації до зазначених законів та регуляторних вимог;

є) терміновість запиту та термін надання допомоги.

3.3. Будь-який документ чи інші матеріали, що надаються у відповідь на запит відповідно до цього Меморандуму, а також будь-які копії повертаються на вимогу Сторони, що їх надала.

3.4. Кожен запит буде розглянутий запитуваною Стороною з метою встановлення, чи може така інформація надаватися згідно з умовами цього Меморандуму. У разі, якщо запит не може бути задоволений повністю, запитувана Сторона вирішить, яка інформація щодо цього питання може бути надана.

3.5. Вирішуючи питання про надання відповіді чи відхилення запиту, в кожному конкретному випадку, запитувана Сторона повинна керуватись наступним:

а) чи стосується запит порушення нормативно-правових актів чи правил регулювання, яке не зустрічалось у практиці регулювання запитуваної Сторони;

б) чи може надаватися запитуючою Стороною рівнозначна допомога запитуваній Стороні при аналогічному запиті;

в) чи містить запит посилання на положення нормативно-правових актів, які суперечать законодавству запитуваної Сторони;

г) чи не зашкодить надання інформації суспільним інтересам або безпеці держави запитуваної Сторони;