Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку України та Комісія з цінних паперів Литви, визнаючи підвищення міжнародної активності на фінансових ринках та необхідність у співпраці між відповідними національними Установами, погодились про нижченаведене.

1. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку України здійснює формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних в Україні, а також координацію діяльності державних органів у вирішенні зазначених питань. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку України має право з метою запобігання і боротьби з правопорушеннями на ринку цінних паперів у рамках міжнародного співробітництва надавати та отримувати від відповідних органів інших держав інформацію стосовно діяльності окремих професійних учасників ринку цінних паперів.

2. Комісія з цінних паперів Литви є наглядовою установою на ринку цінних паперів Республіка Литва. Комісія Литви уповноважена здійснювати моніторинг на відповідність фінансових інструментів правилам щодо чесної торгівлі з метою здійснення заходів для забезпечення ефективного функціонування ринку цінних паперів та захисту інтересів інвесторів. Під час здійснення вищенаведених повноважень Комісія з цінних паперів Литви уповноважена укладати угоди про співробітництво та обмін інформацією з відповідними іноземними установами.

В цілях даного Меморандуму про взаєморозуміння (далі - Меморандум),

- "Сторони" це:

- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку України, та

- Комісія з цінних паперів Республіки Литви;

- "Запитувана Сторона" означає Сторону, якій надсилається запит про отримання допомоги відповідно до даного Меморандуму;

- "Запитуюча Сторона" означає Сторону, яка здійснює запит про отримання допомоги відповідно до даного Меморандуму;

- "Закони та регуляторні акти" означають законодавчу базу регулювання фінансового сектору в Україні та Республіці Литва;

- Цінні папери - документи встановленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчують грошові або інші майнові права, визначають взаємовідносини особи, яка їх розмістила (видала), і власника, та передбачають виконання зобов'язань згідно з умовами їх розміщення, а також можливість передачі прав, що випливають із цих документів, іншим особам.

1. Метою даного Меморандуму є захист інвесторів та забезпечення цілісності інтеграції фінансових ринків шляхом здійснення співробітництва, включаючи канали зв'язку, підвищення взаємного розуміння та обмін регуляторною та технічною інформацією, допомога під час розслідування.

2. Меморандум не створює зобов'язань по відношенню до третіх сторін і не впливає на права та зобов'язання держав Сторін стосовно інших міжнародних договорів, учасниками яких є держави Сторін.

3. Реалізація положень даного Меморандуму має здійснюватись у відповідності до законодавства відповідних держав Сторін та в межах інформаційних ресурсів, які доступні Сторонам. Реалізація зобов'язань відповідно до даного Меморандуму не має суперечити державним інтересам Запитуваної Сторони.

4. В межах, дозволених законодавством держав Сторін, Сторони докладають зусилля, необхідні в інформуванні одна одної про виниклі підозри в правопорушенні або про можливі порушення законодавства держави іншої Сторони.

5. Сторони докладають зусилля в інформуванні одна одної, навіть, якщо запитувана інформація не є предметом підозри про правопорушення, можливе правопорушення законодавства держави іншої Сторони. Такі запити робляться з метою виконання обов'язків Запитуючої Сторони, які виникають відповідно до законодавства держав Сторін, та забезпечення розвитку та підтримки відкритого, чесного та ефективного ринку.

6. Кожна Сторона стежить за подіями, які стосуються її юрисдикції, та які можуть негативно відобразитись на фінансовому ринку, який підпадає під іншу юрисдикцію, та вирішує, чи є необхідним інформування відповідної Сторони про такі події.

1. В межах, дозволених законодавством держав Сторін, Сторони надають одна одній найбільш повну взаємодопомогу відповідно до даного Меморандуму. Така допомога надається для сприяння полегшення правозастосуванню законодавства держав Сторін, які стосуються фінансового ринку.

2. Сторони надають одна одній взаємодопомогу та забезпечують обмін інформацією у відповідь на запити про допомогу під час виконання своїх функцій стосовно наступного:

(а) інсайдерська торгівля, маніпулювання на ринку та інші шахрайства, практика маніпулювання та шахрайства у зв'язку з торгівлею фінансовими інструментами;

(б) правозастосування законів та регуляторних актів, пов'язаних з випуском, торгівлею, управлінням та консультаціями щодо фінансових інструментів;

(в) оцінка відповідності та компетентності фізичних та юридичних осіб, які мають дозвіл на ведення діяльності з інвестиційних послуг та забезпечення дотримання стандартів чесної торгівлі під час здійснення такої діяльності;

(г) обов'язки емітентів розкривати інформацію;

(д) інші питання, про які Сторони домовляються.

1. Запити відповідно до законодавства держав Сторін та даного Меморандуму здійснюються в письмовій формі англійською мовою та адресуються контактним особам Запитуваної Сторони, зазначеним в Додатку А. Терміновий запит щодо отримання допомоги та відповідь на такий запит можуть бути здійснені у скороченій формі або засобами зв'язку іншими ніж обмін листами, за умови, що вони будуть підтвердженні звичайним способом передачі інформації, передбаченої даним Меморандумом, протягом десяти робочих днів.

2. Допомога, яка надається відповідно до даного Меморандуму, може включати, але не обмежуватись:

(а) забезпеченням доступу до інформації яка зберігається у Запитуваної Сторони;

(б) проведенням перевірок фінансових посередників та фінансових ринків на відповідність до законодавства.

3. З метою сприяння наданню допомоги Запитуюча Сторона повинна зазначити:

(а) запитувану інформацію (включаючи ідентифікацію юридичних осіб, спеціальні запитання, які мають бути поставлені, та інше);

(б) мету запиту інформації (стосовно порушень законодавства, включаючи деталі можливих порушень законів та регуляторних актів);

(в) опис події або підозрілої події, яка є приводом для здійснення запиту;

(г) осіб, які можуть володіти необхідною інформацією або документами або інформацією про місце, де може зберігатись запитувана інформація;

(д) зв'язок між зазначеними законами та регуляторними актами та регуляторними функціями Запитуючої Сторони;

(е) відповідність запитуваної інформації до зазначених законів та регуляторних актів;

(є) осіб або інституцій щодо яких (якщо такі є) розкриття інформації необхідне, та причини такого розкриття;

(ж) терміновість запиту та термін надання допомоги.

4. Даний Меморандум не впливає на право Сторін отримувати інформацію від осіб на доброчинних засадах при забезпеченні дотримання всіх процедур у відповідній країні. Сторона, яка отримує інформацію від осіб на доброчинних засадах, повідомляє про це іншу Сторону.

5. Сторони також надають одна одній допомогу у випадках, які не стосуються правопорушень в межах законодавства держав Сторін та їхніх юрисдикцій.