iplex360.Демо.Законодавство України

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

Департамент нормативно-методологічного забезпечення

банківського регулювання та нагляду

Л И С Т

26.02.2009 N 40-511/1246-2953

Головним управлінням

Національного банку України

в Автономній Республіці Крим

та по м. Києву і Київській

області,

територіальним управлінням

Національного банку України,

Департаменту інспектування

банків,

Департаменту безвиїзного

банківського нагляду,

навчальним закладам

Національного банку України,

Асоціації українських

банків,

Асоціації "Український

кредитно-банківський союз",

банкам України

З метою забезпечення належного виконання вимог постанови Правління Національного банку України від 09.02.2009 N 57 "Про встановлення додаткових умов (критеріїв) надання Національним банком України кредитів рефінансування на строк більше 14 днів шляхом проведення тендера, стабілізаційних кредитів та кредитів для підтримки ліквідності банків у разі реальної загрози стабільності банківської системи" банки разом з пакетом документів, що подається для отримання зазначених кредитів, повинні подавати довідки за формою, наведеною у додатках 1 та 2 до цього листа.

Виконавчий директор -
директор Дирекції з банківського
регулювання та нагляду

О.І.Кірєєв

Додаток 1

ДОВІДКА

про дотримання ________________ умов (критеріїв) (найменування банку)

надання Національним банком України кредиту

______________________________________________________________

(зазначається вид кредиту: кредит рефінансування на строк

більше 14 днів шляхом проведення тендера або стабілізаційний

кредит або кредит для підтримки ліквідності банку у разі

реальної загрози стабільності банківської системи)

N з/п	Умови (критерії) надання Національним банком України кредитів	Висновок щодо дотримання умов (критеріїв) надання кредитів(1)
1	Участь власників/учасників банку в капіталізації банку та підтримці його ліквідності
2	Стан виконання програми капіталізації
3	Динаміка надання кредитів та безумовних зобов'язань з кредитування, відкриття кредитних ліній
4	Надання бланкових кредитів та кредитів під низьколіквідне забезпечення
5	Динаміка придбання недержавних цінних паперів та здійснення інвестицій
6	Придбання основних засобів, які не беруть участі в проведенні банківських операцій
7	Передавання власниками/учасниками банку (у тому числі пов'язаним особам банку) коштів у будь- якій формі (кредити, майно, будь-які операції з векселями, право уступки вимоги боргу, факторинг, гарантії, поруки за кредиторів банку тощо)
8	Динаміка обсягів вкладень у строкові вклади (депозити), розміщені в інших банках, та кредити, що надані іншим банкам
9	Дострокове виконання зобов'язань перед власниками/учасниками банку (у тому числі пов'язаними особами банку), а також за зовнішніми запозиченнями
10	Здійснення дострокового погашення цінних паперів власної емісії
11	Здійснення викупу акцій власної емісії
12	Невиконання вимог постанов Правління Національного банку України про надання кредитів рефінансування та стабілізаційних кредитів
13	Спрямування коштів за отриманими кредитами рефінансування на придбання іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України за відсутності відповідних зобов'язань
14	Необґрунтоване підвищення процентних ставок за кредитами
15	Стан виконання вимог пункту 2 постанови Правління Національного банку України від 04.12.2008 N 413 "Про окремі питання діяльності банків", у тому числі щодо скорочення адміністративних витрат
16	Стан виконання заходів, передбачених пунктами 2 та 4 постанови Правління Національного банку України від 05.02.2009 N 49 "Про окремі питання діяльності банків"
17	Стан дотримання вимог нормативно-правових актів Національного банку України в частині відображення за позабалансовими рахунками не виконаних у строк з вини банку розрахункових та інших документів клієнтів, що містять доручення на переказ або повернення коштів

______________

(1) У висновку має зазначатися: дотримано або недотримано, виконано або невиконано; динаміка: позитивна, негативна або динаміка відсутня; окремі факти: були або не було; були порушення або не було порушень.

Голова Правління ____________ __________________

(підпис) (ініціали, прізвище)

Додаток 2

ІНФОРМАЦІЙНА ДОВІДКА

про дотримання __________________ умов (критеріїв) (найменування банку)

надання Національним банком України кредиту

_________________________________________________________________

(зазначається вид кредиту: кредит рефінансування на строк більше

14 днів шляхом проведення тендера або стабілізаційний кредит або

кредит для підтримки ліквідності банку у разі реальної загрози

стабільності банківської системи)

1. Участь власників/учасників банку в капіталізації банку та підтримці його ліквідності:

Показник	За станом на 01.10.2008 (тис. грн.)	За станом на дату звернення (тис. грн.)	Відхилення (тис. грн.)
1. Обсяг внесків акціонерів/учасників
2. Субординований борг
3. Обсяг залишків на поточних рахунках акціонерів/ учасників
4. Обсяг залишків на депозитних рахунках акціонерів/ учасників усього,
з них: зі строком понад 365 днів

2. Динаміка надання кредитів та безумовних зобов'язань, відкриття кредитних ліній:

Показник	За станом на 01.10.2008 (тис. грн.)	За станом на дату звернення (тис. грн.)	Відхилення (тис. грн.)
1. Обсяг заборгованості за наданими кредитами (у т.ч. кредита- ми овердрафт), усього
з неї класифікована як:
стандартна
під контролем
субстандартна
сумнівна
безнадійна
2. Обсяг наданих безумовних зобов'язань, з кредитування, відкритих кредитних ліній (у т.ч. з використанням платіжних карток), усього
з них класифіковані як:
стандартні
під контролем
субстандартні
сумнівні
безнадійні
3. Обсяг кредитних операцій в іноземній валюті з позичальниками, у яких немає джерел надходження валютної виручки
4. Обсяг кредитних операцій без забезпечення
5. Частка кредитних операцій без забезпечення в загальному обсязі кредитних операцій, %
6. Обсяг кредитних операцій, забезпечених заставою у вигляді:
6.1. недержавних цінних паперів
6.2. дорогоцінних металів
6.3. рухомого майна
6.4. майнових прав на майбутнє нерухоме майно
6.5. інших майнових прав

3. Динаміка придбання недержавних цінних паперів та здійснення інвестицій:

Показник	За станом на 01.10.2008 (тис. грн.)	За станом на дату звернення (тис. грн.)	Відхилення (тис. грн.)
1. Обсяг вкладень в цінні папери та здійснених інвестицій, усього
з них: обсяг вкладень у недержавні цінні папери
2. Частка вкладень у недержавні цінні папери в чистих активах банку, %

4. Придбання основних засобів, які не беруть участі в проведенні банківських операцій:

Показник	За станом на 01.10.2008 (тис. грн.)	За станом на дату звернення (тис. грн.)	Відхилення (тис. грн.)
1. Обсяг вкладень в основні засоби, усього
з них: обсяг вкладень в основні засоби, які не беруть участі в проведенні банківських операцій
2. Частка вкладень в основні засоби, які не беруть участі в проведенні банківських операцій, в чистих активах банку, %

5. Передавання власниками/учасниками банку (у тому числі пов'язаним особам банку) коштів у будь-якій формі (кредити, майно, будь-які операції з векселями, право уступки вимоги боргу, факторинг, гарантії, поруки за кредиторів банку тощо):

Показник	За станом на 01.10.2008 (тис. грн.)	За станом на дату звернення (тис. грн.)	Відхилення (тис. грн.)
1. Загальний обсяг активних операцій (балансових та позабалансових) з власниками/учасниками банку (без урахування сформованих резервів), усього
з них:
1.1. обсяг балансових операцій з власниками/ учасниками банку
1.2. обсяг позабалансових операцій з власниками/ учасниками банку
2. Частка балансових операцій з власниками/ учасниками банку, в загальних активах банку, %
3. Частка позабалансових операцій з власниками/ учасниками банку, в загальному обсязі позабалансових кредитних зобов'язань банку, %

................

Перейти до повного тексту