У зв'язку з набранням чинності постановою Правління НБУ від 09.08.02 N 297 "Про затвердження Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій" виникає багато спірних питань щодо необхідності одержання торговцями цінними паперами як небанківськими фінансовими установами генеральної ліцензії НБУ на здійснення валютних операцій для проведення торгівлі цінними паперами.

Враховуючи зазначене, Національний банк України вважає за необхідне зробити наступні роз'яснення.

Відповідно до статті 26 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" діяльність торговців цінними паперами поділяється на наступні види:

а) діяльність по випуску цінних паперів;

б) комісійну діяльність по цінних паперах;

в) комерційну діяльність по цінних паперах.

Пунктом 1.2. Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій, затвердженого постановою Правління НБУ від 09.08.02 N 297, встановлено, що небанківська фінансова установа має право здійснювати операції, передбачені статтею 4 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", якщо вони є валютними операціями (відповідно до визначення, наданого у статті 1 Декрету Кабінету Міністрів України "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" від 19.02.93 N 15-93) (далі - Декрет) тільки після отримання генеральної ліцензії згідно з пунктом 2 статті 5 Декрету.

Відповідно до підпункту 5 пункту 1 статті 1 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" фінансовою послугою є операції з фінансовими активами, що здійснюються в інтересах третіх осіб за власний рахунок чи за рахунок цих осіб, а у випадках, передбачених законодавством, - і за рахунок залучених від інших осіб фінансових активів, з метою отримання прибутку або збереження реальної вартості фінансових активів.

Діяльність по випуску цінних паперів статтею 26 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" визначається як виконання торговцем цінними паперами за дорученням, від імені і за рахунок емітента обов'язків по організації передплати на цінні папери або їх реалізації іншим способом.