Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 67, 71 Закону України "Про банки і банківську діяльність", з метою вдосконалення порядку проведення Національним банком України інспекційних перевірок Правління Національного банку України постановляє:

1. Затвердити Зміни до Положення про організацію та проведення інспекційних перевірок, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17 липня 2001 року № 276, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15 серпня 2001 року за № 703/5894 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 28 грудня 2017 року № 145) (зі змінами), що додаються.

2. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

Інд. 22

1. У розділі I:

1) у пункті 2:

у підпункті 2 слово "інспектором" замінити словами "інспектором/інспекторами";

пункт після підпункту 2 доповнити новим підпунктом 2-1 такого змісту:

"2-1) заступник керівника інспекційної групи - інспектор, який у разі відсутності керівника інспекційної групи виконує його обов’язки;";

підпункт 7 викласти в такій редакції:

"7) керівник інспекційної групи - інспектор, який здійснює безпосереднє керівництво процесом перевірки іншими інспекторами, підписує звіт про інспекційну перевірку, запити та інші документи, які складаються під час інспекційної перевірки (за потреби);";

2) пункт 5 доповнити двома новими абзацами такого змісту:

"План інспекційних перевірок може не складатись у разі прийняття рішення про зупинення проведення планових інспекційних перевірок відповідно до законів України та/або нормативно-правових актів Національного банку.

Інформація щодо переліку банків, перевірки яких включено до затвердженого плану інспекційних перевірок, внесення змін до затвердженого плану інспекційних перевірок оприлюднюється на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.";

3) підпункт 3 пункту 9 доповнити словами "інспекційної перевірки".

2. У розділі II:

1) пункт 10 викласти в такій редакції:

"10. Інспекційна група складається з таких членів інспекційної групи:

1) куратора/кураторів перевірки;

2) керівника інспекційної групи та його заступника (заступників);

3) інспекторів.

Склад інспекційної групи зазначається в розпорядчому акті Національного банку.";

2) у пункті 12:

в абзаці першому слова "сфери банківського нагляду" замінити словами "компетенції структурного підрозділу Національного банку, на який розпорядчим актом Національного банку покладено обов’язок організації проведення інспекційних перевірок";

пункт після абзацу першого доповнити новим абзацом другим такого змісту:

"Організація, проведення й оформлення результатів інспекційної перевірки з питань, що не належать до компетенції структурного підрозділу Національного банку, на який розпорядчим актом Національного банку покладено обов’язок організації проведення інспекційних перевірок, здійснюється у порядку, визначеному цим Положенням.".

У зв’язку з цим абзаци другий, третій уважати відповідно абзацами третім, четвертим;

3) пункт 13 виключити;

4) у пункті 15:

підпункт 2 після слова "доручення" доповнити словами "куратора перевірки,";

у підпункті 3 слова "в інший спосіб" замінити словами "на свою користь чи на користь третіх осіб";

підпункт 4 доповнити словами ", норм щодо запобігання та врегулювання конфлікту інтересів, визначених Законом України "Про запобігання корупції"".

3. У підпункті 7 пункту 18 розділу III слова "за ініціативою" замінити словами "за запитом".

4. Пункти 19, 20, 21 розділу IV викласти в такій редакції:

"19. Планова інспекційна перевірка здійснюється на підставі розпорядчого акта Національного банку, до якого можуть бути внесені зміни (за потреби). У розпорядчому акті Національного банку зазначаються найменування об’єкта перевірки, строки проведення інспекційної перевірки (дати початку та закінчення), період інспектування та склад інспекційної групи (прізвища, власні імена, по батькові) із зазначенням її керівника, його заступника (заступників) і куратора (кураторів).

Планова інспекційна перевірка здійснюється згідно з програмою інспекційної перевірки, яка додається до розпорядчого акта Національного банку та може бути змінена в частині переліку питань.

Розпорядчий акт Національного банку (зміни до нього) оформляється у формі електронного документа та підписується керівником структурного підрозділу Національного банку, на який покладено обов’язок проведення інспекційних перевірок.

Перевірка банку працівниками Фонду гарантування у разі включення їх до складу інспекційної групи Національного банку здійснюється відповідно до плану перевірки, складеного відповідно до визначених Законом України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" повноважень Фонду гарантування та затвердженого виконавчою дирекцією Фонду гарантування.

20. Національний банк повідомляє об’єкт перевірки про проведення планової інспекційної перевірки не пізніше ніж за 10 днів до її початку.

Повідомлення про проведення планової інспекційної перевірки оформляється у формі листа Національного банку, підписаного керівником структурного підрозділу Національного банку, на який покладено обов’язок проведення інспекційних перевірок, додатком до якого є розпорядчий акт Національного банку.

Повідомлення надсилається об’єкту перевірки засобами поштового зв’язку (із повідомленням про вручення) або засобами системи електронної пошти Національного банку та містить таку інформацію:

1) прізвища, власні імена та по батькові керівника інспекційної групи, куратора/кураторів інспекційної перевірки та їх контактні телефони;

2) пропозиції щодо попередньої зустрічі з керівниками об’єкта перевірки;

3) запити про надання документів, інформації, форми для заповнення;

4) іншу важливу інформацію (за наявності).

Об’єкт перевірки зобов’язаний надати всю інформацію та документи, зазначені в повідомленні про проведення планової інспекційної перевірки, у визначеному форматі та в установлені Національним банком строки.

Зміни до розпорядчого акта Національного банку надсилаються об’єкту перевірки разом із супровідним листом засобами поштового зв’язку (із повідомленням про вручення) або засобами системи електронної пошти Національного банку, або копія розпорядчого акта Національного банку на папері, засвідчена в порядку, установленому законодавством України, вручається керівникові об’єкта перевірки.

21. До початку проведення планової інспекційної перевірки проводиться попередня зустріч (включаючи зустріч у режимі відеоконференції) із керівниками об’єкта перевірки за участю куратора/кураторів і керівника інспекційної групи, керівників структурного підрозділу Національного банку, на який покладено обов’язок проведення інспекційних перевірок. Під час зустрічі обговорюються організаційні питання щодо майбутньої інспекційної перевірки.

На зустріч може бути запрошено представника Фонду гарантування (у разі включення працівників Фонду гарантування до складу інспекційної групи).".