Відповідно до статей 7, 15 та 56 Закону України "Про Національний банк України", статті 21 Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії", статей 37, 41 Закону України "Про кредитні спілки", Закону України "Про адміністративну процедуру", з метою приведення нормативно-правового акта Національного банку України з питань визначення пов’язаних із кредитною спілкою осіб у відповідність до вимог законодавства України Правління Національного банку України постановляє:

1. Затвердити Зміни до Положення про визначення пов’язаних із кредитною спілкою осіб, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 11 січня 2024 року № 5, що додаються.

2. Департаменту методології регулювання діяльності небанківських фінансових установ (Сергій Савчук) після офіційного опублікування довести до відома кредитних спілок інформацію про прийняття цієї постанови.

3. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

1. У розділі I:

1) пункт 1 після слів "(далі - Закон про фінансові послуги)," доповнити словами " "Про адміністративну процедуру" (далі - Закон про адміністративну процедуру),";

2) пункт 3 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Термін "адміністративне провадження" вживається в цьому Положенні в значенні, наведеному в Законі про адміністративну процедуру.".

2. У розділі II:

1) пункт 4 викласти в такій редакції:

"4. Кредитна спілка визначає пов’язаних із нею осіб відповідно до Закону про кредитні спілки. Кредитна спілка визначає особу, через яку проводиться операція в інтересах осіб, зазначених у підпунктах 1-4 пункту 12 розділу III цього Положення, пов’язаною з нею з урахуванням однієї або кількох ознак пов’язаності, зазначених у розділі III цього Положення.";

2) пункт 9 доповнити словами "та доводить до відома Національного банку інформацію про зміну переліку пов’язаних із нею осіб у письмовій формі (у паперовій або електронній формі з дотриманням вимог законодавства України) не пізніше наступного робочого дня після такої зміни".

3. Пункт 12 розділу III викласти в такій редакції:

"12. Пов’язаними з кредитною спілкою особами є:

1) керівники кредитної спілки, головний внутрішній аудитор, головний ризик-менеджер, головний комплаєнс-менеджер, керівники та члени комітетів наглядової ради (далі - рада) та правління кредитної спілки;

2) асоційовані особи керівника кредитної спілки, головного внутрішнього аудитора, головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера, керівників та членів комітетів ради та правління кредитної спілки;

3) юридичні особи, в яких керівники кредитної спілки, головний внутрішній аудитор, головний ризик-менеджер, головний комплаєнс-менеджер, керівники та члени комітетів ради та правління кредитної спілки, асоційовані особи керівників кредитної спілки, головного внутрішнього аудитора, головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера, керівників і членів комітетів ради та правління кредитної спілки є керівниками та/або власниками істотної участі;

4) особи, які не зазначені в підпунктах 1-3 пункту 12 розділу III цього Положення, але можуть впливати на управління або діяльність кредитної спілки:

керівник юридичної особи (підприємства, установи, організації), місце роботи в якій є ознакою членства в кредитній спілці;

керівник закладу освіти, місце навчання та/або роботи в якому є ознакою членства в кредитній спілці;

керівник професійної спілки або релігійної організації, належність до якої є ознакою членства в кредитній спілці;

5) будь-яка особа, через яку проводиться операція в інтересах осіб, зазначених у підпунктах 1-4 пункту 12 розділу III цього Положення.".

4. У розділі IV:

1) розділ після пункту 25 доповнити двома новими пунктами 25-1, 25-2 такого змісту:

"25-1. Днем початку адміністративного провадження за ініціативою Національного банку є день складення документа, в якому зафіксовані ознаки пов’язаності особи з кредитною спілкою (далі - Довідка). Довідка підписується керівником підрозділу моніторингу пов’язаних осіб Національного банку або особою, яка виконує його обов’язки.

Повідомлення про початок адміністративного провадження оформляється як лист Національного банку за підписом уповноваженої особи Національного банку [заступника Голови Національного банку, який згідно з розподілом функціональних обов’язків здійснює загальне керівництво та контролює діяльність підрозділу моніторингу пов’язаних осіб, або керівника підрозділу моніторингу пов’язаних осіб Національного банку / особи, яка виконує обов’язки керівника підрозділу моніторингу пов’язаних осіб Національного банку) (далі - уповноважена особа)], яка ініціювала адміністративне провадження, та надсилається кредитній спілці в письмовій формі (у паперовій або електронній формі) із дотриманням вимог, зазначених у статті 32 Закону про адміністративну процедуру, з урахуванням особливостей, визначених Законом України "Про Національний банк України", Законом про фінансові послуги, Законом про кредитні спілки.

Уповноважена особа приймає процедурні рішення, вчиняє процедурні дії під час адміністративного провадження щодо прийняття рішень, визначених у цьому Положенні, до початку розгляду питання про вирішення адміністративної справи безпосередньо Комітетом з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг (далі - Комітет з питань нагляду).

Комітет з питань нагляду приймає процедурні рішення, вчиняє процедурні дії після початку розгляду питання про вирішення адміністративної справи безпосередньо Комітетом з питань нагляду.

Національний банк невідкладно, але не пізніше наступного робочого дня, а за обґрунтованих причин - не пізніше третього робочого дня після початку адміністративного провадження, надсилає кредитній спілці повідомлення про початок адміністративного провадження разом із Довідкою.

Повідомлення та Довідка вважаються такими, що доведені до відома кредитної спілки, у разі їх неотримання кредитною спілкою із незалежних від Національного банку причин протягом трьох днів із дня надсилання.

У повідомленні про початок адміністративного провадження зазначаються:

1) правові підстави початку адміністративного провадження;

2) права та обов’язки кредитної спілки, включаючи право подати пояснення / заперечення щодо наявності в особи ознак пов’язаності, спосіб і строк їх подання;

3) порядок ознайомлення з матеріалами адміністративної справи.

Національний банк відмовляє в ознайомленні з тією частиною матеріалів у матеріалах адміністративної справи, які містять інформацію з обмеженим доступом та володільцем якої не є кредитна спілка.

Національний банк надає доступ до тієї частини матеріалів або тих відомостей у матеріалах, які містять інформацію з обмеженим доступом, в обсязі, що є об’єктивно необхідним для розгляду адміністративної справи або захисту прав її учасників, після підписання представником кредитної спілки зобов’язання про нерозголошення інформації з обмеженим доступом.

25-2. Національний банк у разі розгляду питання про визначення особи пов’язаною з кредитною спілкою запрошує представника кредитної спілки на засідання Комітету з питань нагляду.

Національний банк надсилає кредитній спілці запрошення за підписом особи, яка ініціювала адміністративне провадження, в письмовій формі (у паперовій або електронній формі) не пізніше ніж за сім календарних днів до дня проведення засідання Комітету з питань нагляду.