Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", статті 142-1 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", підпункту 1 пункту 30 розділу VII Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії", з метою визначення порядку здійснення оверсайту суб’єктів, які виконують функції центрального депозитарію цінних паперів, центрального контрагента, торгового репозиторію та системи розрахунків у цінних паперах в Україні, Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Положення про порядок здійснення оверсайту суб’єктів, які виконують функції центрального депозитарію цінних паперів, центрального контрагента, торгового репозиторію та системи розрахунків у цінних паперах в Україні (далі - Положення), що додається.

2. Суб’єктам, які виконують функції центрального депозитарію цінних паперів, центрального контрагента, торгового репозиторію та системи розрахунків у цінних паперах в Україні, забезпечити дотримання вимог Положення.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Олексія Шабана.

4. Постанова набирає чинності з 01 січня 2024 року.

1. Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про Національний банк України", "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" і визначає основні організаційні засади та порядок здійснення оверсайту суб’єктів, які виконують функції центрального депозитарію цінних паперів, центрального контрагента, торгового репозиторію та системи розрахунків у цінних паперах, що здійснюють діяльність на території України (далі - об’єкт оверсайту).

2. Терміни в цьому Положенні вживаються в таких значеннях:

1) безперервність діяльності - спроможність об’єкта оверсайту своєчасно та ефективно здійснювати / надавати критичні операції / послуги в штатному режимі діяльності та в разі виникнення надзвичайної ситуації;

2) заінтересовані особи - власники об’єкта оверсайту, учасники та непрямі учасники об’єкта оверсайту, органи державної влади України, розрахункові банки, клірингові установи, інші суб’єкти інфраструктури фінансового ринку;

3) інфраструктура ринків капіталу - суб’єкти, які виконують функції центрального депозитарію цінних паперів, центрального контрагента, торгового репозиторію і системи розрахунків у цінних паперах, та відносини між ними під час здійснення клірингу і розрахунків за цінними паперами та іншими фінансовими інструментами;

4) міжнародні стандарти оверсайту - документи, прийняті Комітетом з платіжних систем та ринкової інфраструктури Банку міжнародних розрахунків та Технічним комітетом Міжнародної організації комісій з цінних паперів, що визначають стандарти оверсайту об’єктів інфраструктури фінансового ринку;

5) моніторинг - комплекс заходів, що здійснюються Національним банком України (далі - Національний банк) шляхом збору інформації щодо забезпечення надійності, ефективності та безперервності діяльності об’єктів оверсайту, управління ризиками в об’єктах оверсайту з метою оцінювання відповідності їх діяльності міжнародним стандартам оверсайту;

6) оцінювання - комплекс заходів, що здійснюються Національним банком з метою попередження, виявлення та усунення недоліків у діяльності об’єкта оверсайту, а також вдосконалення діяльності об’єкта оверсайту та приведення її у відповідність до міжнародних стандартів оверсайту;

7) системи розрахунків у цінних паперах - установи, які забезпечують переказ цінних паперів та розрахунки за правочинами щодо цінних паперів в електронній формі за рахунками в цінних паперах відповідно до законодавства України та визначених цими установами правил;

8) суб’єкти інфраструктури фінансового ринку - визначені міжнародними стандартами оверсайту п’ять ключових типів інфраструктури, до яких віднесено платіжні системи, системи розрахунків у цінних паперах, центральні депозитарії цінних паперів, центральні контрагенти та торгові репозиторії;

9) учасник об’єкта оверсайту - юридична особа, яка на підставі відповідного договору з об’єктом оверсайту отримує доступ до послуг об’єкта оверсайту та яка діє згідно з установленими об’єктом оверсайту правилами.

Інші терміни в цьому Положенні вживаються в значеннях, визначених законодавством України.

3. Це Положення ґрунтується на міжнародних стандартах оверсайту.

4. Вимоги цього Положення поширюються на Національний банк, який згідно із Законом України "Про Національний банк України" здійснює в межах компетенції повноваження у сфері депозитарного обліку.

5. Національний банк здійснює оверсайт з метою забезпечення безперервного, надійного та ефективного функціонування інфраструктури ринків капіталу, що включає:

1) моніторинг об’єкта оверсайту;

2) оцінювання об’єкта оверсайту на відповідність міжнародним стандартам оверсайту;

3) надання рекомендацій щодо вдосконалення діяльності об’єкта оверсайту.

6. Національний банк для здійснення оверсайту співпрацює з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР), а також з іншими органами державної влади України та міжнародними організаціями.

7. Національний банк у разі виявлення під час оверсайту суттєвих недоліків, які потребують негайного реагування та/або спричиняють суттєві ризики для об’єкта оверсайту, його учасників, інших суб’єктів інфраструктури ринків капіталу та фінансової системи в цілому, має право:

1) надавати рекомендації щодо усунення виявлених недоліків у діяльності об’єкта оверсайту;

2) поінформувати НКЦПФР щодо виявлення суттєвих недоліків, які потребують негайного реагування та/або спричиняють суттєві ризики для об’єкта оверсайту, його учасників та/або інших суб’єктів інфраструктури ринків капіталу.

8. Національний банк під час здійснення оверсайту об’єкта оверсайту має право:

1) поінформувати НКЦПФР про ненадання інформації об’єктом оверсайту для здійснення Національним банком оверсайту;

2) звернутися до НКЦПФР для застосування нею до об’єкта оверсайту заходів відповідно до законодавства України в разі невиконання об’єктом оверсайту рекомендацій у встановлений термін.

9. Національний банк направляє запити об’єкту оверсайту для отримання інформації та документів з питань діяльності об’єкта оверсайту та виконання ним рекомендацій, наданих Національним банком.

10. Об’єкт оверсайту надає на запит Національного банку повну, актуальну та достовірну інформацію, документи належної якості, що дає змогу прочитати всі зазначені в них відомості, у строк до 30 календарних днів, якщо інший строк не встановлено в запиті.

11. Об’єкт оверсайту надсилає інформацію та документи до Національного банку засобами системи електронної пошти Національного банку (за умови підключення) або на офіційну електронну поштову скриньку Національного банку, або іншими засобами електронного зв’язку, що використовуються Національним банком для електронного документообігу, з використанням кваліфікованого електронного підпису.

12. Національний банк забезпечує нерозголошення інформації, отриманої ним під час оверсайту, третім особам, крім випадків, визначених законодавством України.

13. Національний банк організовує робочі зустрічі з представниками об’єкта оверсайту з метою обговорення питань щодо вдосконалення діяльності цього об’єкта оверсайту.

14. Національний банк визначає системно важливими об’єктами оверсайту всіх суб’єктів, які виконують функції центрального депозитарію цінних паперів, системи розрахунків у цінних паперах, центрального контрагента та торгового репозиторію і провадять діяльність на території України.

15. Національний банк здійснює моніторинг об’єкта оверсайту з метою його подальшого оцінювання на відповідність міжнародним стандартам оверсайту.

16. Національний банк здійснює моніторинг об’єкта оверсайту за такими параметрами:

1) ефективність та результативність діяльності об’єкта оверсайту;

2) надійність та безперервність діяльності об’єкта оверсайту.

17. Національний банк здійснює моніторинг ефективності та результативності діяльності об’єкта оверсайту щороку шляхом:

1) оцінювання фінансових результатів діяльності та ефективності тарифної політики;

2) співставлення планових показників діяльності з фактичними результатами.

18. Національний банк здійснює моніторинг ефективності та результативності діяльності об’єкта оверсайту щокварталу шляхом аналізу звернень учасників об’єкта оверсайту офіційними засобами комунікації щодо роботи об’єкта оверсайту.

19. Національний банк здійснює моніторинг надійності та безперервності діяльності об’єкта оверсайту щокварталу шляхом аналізу:

1) інцидентів під час діяльності об’єкта оверсайту;

2) порушення безперервності діяльності об’єкта оверсайту;

3) понаднормової роботи об’єкта оверсайту;

4) порушень у діяльності пов’язаних суб’єктів інфраструктури фінансового ринку, що спричинили наслідки для об’єкта оверсайту;

5) порушень у діяльності об’єкта оверсайту, що спричинили наслідки для пов’язаних суб’єктів інфраструктури фінансового ринку, учасників об’єкта оверсайту та третіх осіб.

20. Національний банк має право здійснювати моніторинг об’єкта оверсайту за іншими параметрами діяльності, крім наведених у пункті 16 розділу II цього Положення, залежно від специфіки його діяльності та з урахуванням вимог до системи управління ризиками об’єкта оверсайту, визначених міжнародними стандартами оверсайту.

Національний банк повідомляє об’єкт оверсайту про перелік таких параметрів, порядок і періодичність їх подання за 30 календарних днів до дня початку подання.

21. Національний банк здійснює моніторинг об’єкта оверсайту на підставі:

1) інформації, наданої об’єктом оверсайту згідно із запитальником для проведення моніторингу суб’єктів, які виконують функції центрального депозитарію цінних паперів, системи розрахунків у цінних паперах, центрального контрагента та торгового репозиторію, наведеного в додатку до цього Положення (далі - запитальник);

2) інформації, отриманої від об’єкта оверсайту на запит Національного банку;

3) інформації, отриманої від інших суб’єктів інфраструктури фінансового ринку, органів державної влади України та учасників об’єкта оверсайту;

4) публічно доступної інформації про об’єкт оверсайту;

5) іншої інформації, що отримана Національним банком під час виконання ним своїх функцій.

22. Об’єкт оверсайту для здійснення Національним банком моніторингу щокварталу до 15 числа місяця, наступного за звітним кварталом, у порядку, визначеному в пункті 11 розділу I цього Положення, надсилає до Національного банку заповнений запитальник з повною, достатньо деталізованою інформацією, яка дає змогу розкрити відповіді на питання.

23. Національний банк надсилає запити об’єкту оверсайту для уточнення інформації, наданої об’єктом оверсайту згідно із запитальником.

24. Національний банк із метою здійснення моніторингу має право надсилати запити до учасників об’єкта оверсайту про надання інформації щодо:

1) порушень у діяльності об’єкта оверсайту, що спричинили наслідки для учасників об’єкта оверсайту;

2) звернень учасників об’єкта оверсайту до об’єкта оверсайту, їх суті та результатів вирішення.

25. Національний банк має право надсилати запит третій особі про надання інформації щодо порушень у діяльності об’єкта оверсайту, що спричинили наслідки для третьої особи.

26. Національний банк використовує результати моніторингу під час здійснення подальшого оцінювання об’єкта оверсайту на відповідність міжнародним стандартам оверсайту.

27. Національний банк проводить оцінювання об’єкта оверсайту з метою попередження, виявлення та усунення недоліків в його діяльності, а також вдосконалення діяльності об’єкта оверсайту та приведення її у відповідність до міжнародних стандартів оверсайту.

28. Національний банк проводить оцінювання об’єкта оверсайту на відповідність міжнародним стандартам оверсайту, якими визначені вимоги щодо управління та організації діяльності об’єкта оверсайту, системи управління ризиками, забезпечення розрахунків, захисту цінних паперів і розрахунків за двома пов’язаними зобов’язаннями, управління операційним ризиком та забезпечення безперервності діяльності, доступу та участі в об’єкті оверсайту, ефективності та прозорості діяльності об’єкта оверсайту, а також правил і процедур, що належать до випадків невиконання зобов’язань учасниками об’єкта оверсайту.

29. Національний банк визначає обсяг оцінювання об’єкта оверсайту на відповідність міжнародним стандартам оверсайту з урахуванням функцій та видів діяльності, що він виконує.

30. Національний банк під час оцінювання враховує практичну діяльність об’єкта оверсайту, оцінює безпеку та надійність об’єкта оверсайту, правила та процедури, що регламентують його діяльність, а також способи реалізації та використання на практиці.

31. Національний банк проводить комплексне оцінювання та тематичне оцінювання (оцінювання окремих аспектів діяльності) об’єкта оверсайту.

32. Національний банк проводить тематичне оцінювання об’єкта оверсайту за наявності обґрунтованих підстав, якими є:

1) запровадження нових послуг, унесення змін до документів і тарифів об’єкта оверсайту;

2) зміни у системі управління ризиками об’єкта оверсайту;

3) порушення безперервності діяльності об’єкта оверсайту;

4) недоліки, виявлені до проведення комплексного оцінювання під час здійснення моніторингу.

33. Національний банк проводить комплексне оцінювання кожного об’єкта оверсайту не менше одного разу на два роки. Строк проведення комплексного оцінювання не може перевищувати шість місяців.

34. Національний банк для проведення комплексного оцінювання об’єкта оверсайту створює робочу групу, кількісний та особовий склад якої затверджується окремим розпорядчим актом Національного банку. До складу цієї групи, крім працівників Національного банку, можуть залучатися представники НКЦПФР (за згодою).

35. Національний банк повідомляє об’єкт оверсайту про оцінювання не пізніше ніж за 30 календарних днів до його початку із зазначенням дат початку і закінчення проведення оцінювання та періоду, що підлягає оцінюванню.

36. Оцінювання об’єкта оверсайту на відповідність міжнародним стандартам оверсайту складається з таких етапів:

1) визначення обсягу оцінювання;

2) збір фактів для кожної ключової умови;

3) формування основних висновків за кожним принципом;

4) визначення рівня відповідності об’єкта оверсайту кожному принципу;

5) вироблення рекомендацій із зазначенням строку та пріоритетності для усунення кожного недоліку;

6) підготовка звіту про результати оцінювання та надсилання його об’єкту оверсайту.

37. Національний банк під час оцінювання об’єкта оверсайту на відповідність міжнародним стандартам аналізує:

1) основні функції та види діяльності об’єкта оверсайту;

2) ризики, на які наражається об’єкт оверсайту та/або які він спричиняє;

3) вплив об’єкта оверсайту на його учасників і ринки, які він обслуговує;

4) дотримання об’єктом оверсайту відповідних принципів, правил і процедур.

38. Національний банк під час оцінювання використовує такі джерела інформації:

1) публічно доступну інформацію про об’єкт оверсайту (законодавство України, документи та інформацію об’єкта оверсайту, доступну на його офіційному сайті);

2) внутрішні документи об’єкта оверсайту та інформацію, отриману від керівництва і персоналу об’єкта оверсайту (висновки за результатами самооцінювання об’єкта оверсайту, висновки за результатами оцінювання іншими уповноваженими установами, політика, процедури, внутрішні звіти, висновки аудиторів, план заходів із забезпечення безперервності діяльності об’єкта оверсайту, результати інтерв’ю з керівниками та працівниками);

3) інформацію, отриману від зовнішніх аудиторів, учасників об’єкта оверсайту, учасників ринку, асоціацій, компетентних органів та інших заінтересованих осіб;

4) результати моніторингу, здійсненого Національним банком відповідно до розділу II цього Положення.

39. Національний банк під час проведення оцінювання надсилає об’єкту оверсайту запити на отримання документів (копій документів), проводить співбесіди(інтерв’ю) із керівником(ами) та/або працівниками об’єкта оверсайту.

40. Національний банк за результатами оцінювання об’єкта оверсайту на підставі ключових висновків щодо кожного принципу визначає рівень відповідності діяльності об’єкта оверсайту кожному встановленому принципу:

1) повністю відповідає - об’єкт оверсайту повністю відповідає встановленому принципу, якщо під час оцінювання Національний банк не виявив відхилень від установлених ключових умов у межах окремого принципу або виявлені недоліки можуть бути усунені під час поточної діяльності об’єкта оверсайту до завершення його оцінювання Національним банком;

2) у цілому відповідає - об’єкт оверсайту в цілому відповідає встановленому принципу, якщо Національний банк виявив під час оцінювання одну або кілька невідповідностей міжнародним стандартам, які можуть бути усунені об’єктом оверсайту в установлений строк;

3) частково відповідає - об’єкт оверсайту частково відповідає встановленому принципу, якщо Національний банк виявив під час оцінювання одну або кілька невідповідностей міжнародним стандартам, які можуть становити загрозу для його надійної та ефективної діяльності, якщо не будуть усунені оперативно. Об’єкт оверсайту повинен надати високий пріоритет для усунення таких невідповідностей;

4) не відповідає - об’єкт оверсайту не відповідає встановленому принципу, якщо Національний банк виявив під час оцінювання одну або кілька суттєвих невідповідностей / недоліків щодо більшості встановлених критеріїв у межах окремого принципу, які потрібно негайно усунути для продовження надійної, ефективної та безперервної діяльності об’єкта оверсайту. Об’єкт оверсайту повинен надати найвищий пріоритет для усунення таких невідповідностей;