Відповідно до статей 7, 15, 33 та 56 Закону України "Про Національний банк України", з метою проведення перевірок за дотриманням юридичною особою, яка отримала ліцензію Національного банку України на надання банкам послуг з інкасації та погодження на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки, вимог щодо приймання, зберігання та оброблення готівки Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Правила перевірки за дотриманням юридичною особою вимог щодо приймання, зберігання та оброблення готівки, що додаються.

2. Департаменту грошового обігу (Віктор Зайвенко) після офіційного опублікування довести до відома юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку України на надання банкам послуг з інкасації та погодження Національного банку України на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки, інформацію про прийняття цієї постанови.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Сергія Холода.

4. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

1. Ці Правила розроблено відповідно до Закону України "Про Національний банк України", Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на здійснення операцій з готівкою та умови (вимоги) провадження ними діяльності зі здійснення операцій з готівкою, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 24 грудня 2015 року № 926 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 18 січня 2024 року № 10) (далі - Положення № 926), Інструкції про порядок організації касової роботи банками та проведення платіжних операцій надавачами платіжних послуг в Україні, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 25 вересня 2018 року № 103 (зі змінами) (далі - Інструкція № 103), інших нормативно-правових актів Національного банку України (далі - Національний банк).

2. Ці Правила розроблено з метою проведення перевірок за діяльністю юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення операцій з готівкою та здійснюють діяльність з оброблення та зберігання готівки (далі - компанія), з питань дотримання вимог, визначених Положенням № 926, правил приймання, оброблення та зберігання готівки, регламентованих Інструкцією № 103, іншими нормативно-правовими актами Національного банку.

3. Національний банк здійснює перевірку діяльності компаній з приймання, оброблення та зберігання готівки шляхом проведення планових та позапланових перевірок.

4. Національний банк здійснює планові перевірки за діяльністю компаній на підставі розпорядчого акта Національного банку відповідно до календарного плану перевірок.

5. Національний банк має право здійснювати позапланові перевірки компаній у разі:

1) наявності підстав, що заявлена структура власності компанії є недостовірною відповідно до вимог Положення № 926;

2) якщо під час попередньої перевірки виявлено:

що фінансовий стан компанії не відповідає вимогам, установленим Положенням № 926;

значну кількість (понад 10) різних порушень вимог Інструкції № 103 щодо ведення касової роботи і оброблення готівки та Правил з організації захисту приміщень банків в Україні, затверджених постановою Правління Національного банку України від 10 лютого 2016 року № 63 (зі змінами) (далі - Правила № 63), щодо зберігання готівки;

3) якщо за результатами попередньої перевірки компанією:

не надіслано план заходів про усунення виявлених перевіркою порушень (далі - план заходів);

не надіслано звіт про виконання плану заходів;

не усунуті порушення в строк, визначений у плані заходів.

6. Позапланові перевірки здійснюються на підставі:

1) рішення Правління Національного банку;

2) доручення Голови Національного банку, його першого заступника або заступника, який за розподілом функціональних обов'язків здійснює загальне керівництво процесами грошового обігу.

Доручення оформляється розпорядчим актом Національного банку.

7. Національний банк зобов'язаний повідомити в письмовій формі керівника юридичної особи про проведення планової або позапланової перевірки не пізніше ніж за п'ять робочих днів до її початку.