Відповідно до діючого законодавства України, а саме - згідно з п.1 постанови Кабінету Міністрів України та Національного банку України від 31.08.96 р. N 1022 нерезиденти можуть здійснювати операції з облігаціями внутрішніх державних позик (надалі ОВДП) виключно через уповноважені банки України.

Поряд з цим, останні події на валютній секції УМВБ свідчать про те, що окремі клієнти-резиденти комерційних банків, як правило, це - інвестиційні фонди та компанії (торговці цінними паперами) у порушення діючого законодавства почали купувати ОВДП нібито за свій власний рахунок, а фактично - за кошти нерезидентів. Це призводить до викривлень статистики розподілу ОВДП за їх власниками, і не дає змоги у повній мірі прогнозувати обсяги попиту-пропозиції на валюту на УМВБ та міжбанківському валютному ринку, що призводить до непередбачених коливань валютного курсу.

У зв'язку з викладеним, Національний банк України доручає регіональним управлінням НБУ провести суцільну перевірку, починаючи з 23.07.97 р., всіх випадків конвертації валюти у гривню і гривні у валюту, що здійснювались комерційними банками за розпорядженням резидентів - власників ОВДП як на міжбанківському ринку так і на УМВБ, з метою виявлення вищезазначених порушень валютного законодавства України. Особливу увагу слід звернути на вищевизначені конвертації при їх співпаданні зі збільшенням кількості ОВДП на клієнтських ДЕПО-рахунках (N 9832), або з погашенням ОВДП, що обліковуються на ДЕПО-рахунках резидентів, які проводять конвертацію.

З метою виправлення викривлень у депозитарному обліку державних облігацій регіональним управлінням НБУ доручається до 15 квітня 1998 року повідомити Національний банк України про всі виявлені випадки неправомірного відображення нерезидентських ОВДП на ДЕПО-рахунку N 9832 "Облігації державних позик, що знаходяться у власності клієнтів - резидентів банків".

У разі виявлення вищезазначених операцій та викривлень у депозитарному обліку ОВДП після 15 квітня 1998 року, Комісією з питань надання банківським установам статусу уповноважених для роботи з нерезидентами на ринку державних цінних паперів України буде розглядатися питання про позбавлення таких комерційних банків статусу уповноважених для роботи з нерезидентами на ринку державних цінних паперів України.