З метою більш ефективного функціонування первинного і вторинного ринку депозитних сертифікатів Національного банку України повідомляємо.

Комерційні банки, які планують брати участь в операціях з купівлі-продажу депозитних сертифікатів Національного банку України повинні дотримуватися вимог Положення про депозитний сертифікат Національного банку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 07.03.2000 N 91.

Разом із цим, комерційні банки повинні укласти з Національним банком України (Центральною розрахунковою палатою Національного банку України) окрему угоду про депозитарне та інформаційне обслуговування депозитних сертифікатів Національного банку України (зразок угоди додається).

Якщо до 25.05.2000 відповідні угоди не будуть належним чином оформлені, то раніше укладені угоди про участь в аукціонах з розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України вважатимуться недійсними.

У зв'язку з тим, що депозитний сертифікат Національного банку України - це один із монетарних інструментів, що є борговим цінним папером Національного банку України і має обмежений обіг лише серед комерційних банків, повідомляємо, що укладання угод на депозитарне та інформаційне обслуговування депозитних сертифікатів Національного банку України не потребує ліцензування.

Територіальні управління Національного банку України протягом двох робочих днів після укладення зазначених угод повинні надати повідомлення Департаменту монетарної політики Національного банку України для відкриття відповідних рахунків з метою забезпечення аналітичного обліку руху коштів від розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України в розрізі комерційних банків.

Національний банк України кошти від погашення та сплати процентного доходу за депозитними сертифікатами Національного банку України зараховує комерційним банкам на аналітичні рахунки балансового рахунку 3739 "Транзитні рахунки за іншими розрахунками", які мають бути відкриті комерційними банками відповідно до листів Національного банку України від 13.02.98 N 12-211/291 та від 23.03.98 N 12-211/508.

Національний банк України, який виконує функції депозитарію (далі - ДЕПОЗИТАРІЙ), в особі начальника Центральної розрахункової палати Коваля Івана Михайловича, який діє на підставі довіреності N 18-208/465-1430 від 22.02.2000, з однієї сторони, та _____________ (далі - БАНК), в особі _______, який діє на підставі (назва банку)

1.1. ДЕПОЗИТАРІЙ здійснює депозитарне обслуговування операцій банку з депозитними сертифікатами Національного банку України згідно з Положенням про депозитний сертифікат Національного банку України, затвердженим постановою Правління від 07.03.2000 N 91 (далі - Положення), та іншими чинними нормативними актами Національного банку України. Відповідно до цього предметом договору є:

відкриття та ведення рахунків депозитарного обліку БАНКУ за депозитними сертифікатами Національного банку України при їх розміщенні, обігу, сплаті відсотків та погашенні;

відповідальне зберігання (депозитного сертифіката Національного банку України) у вигляді електронних записів на рахунках;

контроль за відповідністю між обсягом розміщених депозитних сертифікатів Національного банку України та їх кількістю в обігу;

здійснення блокування та перереєстрації прав власності за депозитними сертифікатами Національного банку України під час проведення операцій на вторинному ринку (купівля-продаж, застава);

контроль за відповідністю між кількістю депозитних сертифікатів, що перебувають у власності БАНКУ, та тими, що пропонуються для продажу (застави) на вторинному ринку;

надання БАНКУ засобів захисту інформації за операціями з депозитними сертифікатами Національного банку України;

надання інформаційно-обчислювальних послуг.

1.2. Підставою для виконання депозитарних операцій є:

затверджені керівництвом Національного банку України результати розміщення депозитних сертифікатів Національного банку України;

розпорядження та повідомлення про перерахування коштів БАНКІВ - учасників угод на вторинному ринку.

2.1. ДЕПОЗИТАРІЙ бере на себе такі зобов'язання:

забезпечувати здійснення депозитарних операцій за умови виконання БАНКОМ вимог нормативних актів Національного банку України;

щоденно надавати БАНКУ виписки про результати його операцій з депозитними сертифікатами, які обліковуються в Депозитарії;

надавати БАНКУ інформацію про поточні залишки депозитних сертифікатів Національного банку України на депо-рахунках БАНКУ за результатами проведених операцій;

контролювати проходження депо-розпоряджень та депо-повідомлень між БАНКАМИ - учасниками операцій з депозитними сертифікатами Національного банку України на вторинному ринку;

не проводити операції з депозитними сертифікатами Національного банку України, якщо порушуються встановлені вимоги щодо подання, заповнення та захисту електронних документів;

підтримувати актуальний стан нормативно-довідкової бази щодо депозитарного обліку депозитних сертифікатів та своєчасно передавати БАНКУ інформацію про її зміни;

надавати БАНКУ необхідні консультації з питань функціонування програмного комплексу депозитарного обліку протягом місяця після підписання договору. Подальші консультації надаються у разі виникнення протягом дії договору надзвичайних ситуацій;

дотримуватися встановлених вимог щодо захисту інформації від несанкціонованого доступу в електронних системах обміну даними;

надавати послуги електронної пошти (ЕП) для транспортування інформації (депо-розпоряджень, заявок на участь в аукціонах з розміщення депозитних сертифікатів тощо). Доставка повідомлень отримувачу гарантується підтвердженнями про прийняття і передавання даних у робочі дні БАНКУ згідно з розпорядком роботи відповідного вузла ЕП. ДЕПОЗИТАРІЙ не несе відповідальності за надійність функціонування каналів зв'язку;

ДЕПОЗИТАРІЙ гарантує БАНКУ своєчасну доставку електронної кореспонденції за умови функціонування каналів зв'язку та дотримання БАНКОМ технологічної дисципліни, визначеної Положенням про систему електронної пошти Національного банку України. При цьому ДЕПОЗИТАРІЙ не несе відповідальності за зміст електронної кореспонденції, надісланої БАНКОМ;

не розголошувати інформацію про стан рахунків депозитарного обліку БАНКУ, зберігати банківську таємницю та дотримуватися вимог банківської безпеки.

2.2. БАНК бере на себе такі зобов'язання:

діяти згідно з нормативними актами Національного банку України;

формувати і надавати депо-розпорядження та повідомлення до ДЕПОЗИТАРІЮ з дотриманням вимог, встановлених Положенням та документами, які визначають порядок депозитарного обліку та функціонування програмно-технологічних засобів ведення депозитарних робіт;

здійснювати оброблення всіх електронних документів у банківський день їх одержання від ДЕПОЗИТАРІЮ в порядку черговості їх надходження;