(1) Антимонопольним комітетом України проведено дослідження питання щодо ознак порушення законодавства про захист економічної конкуренції у діях публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" (далі - ПАТ "НДУ"), які полягають у необґрунтованому підвищенні тарифів на послугу "Обслуговування випуску цінних паперів (інші цінні папери)" з 01.09.2016.

(2) Проведенню дослідження передували заяви суб'єктів господарювання, створених у формі акціонерних товариств, щодо необґрунтованого підвищення тарифів на послугу "Обслуговування випуску цінних паперів (інші цінні папери)" з 01.09.2016 та відсутності на сайті ПАТ "НДУ" інформації про орган, яким прийнято рішення про їх зміну (підвищення).

(3) Відповідно до Закону України "Про акціонерні товариства" :

- акціонерне товариство - господарське товариство, статутний капітал якого поділено на визначену кількість часток однакової номінальної вартості, корпоративні права за якими посвідчуються акціями (частина перша статті 3);

- усі акції товариства є іменними. Акції товариств існують виключно в бездокументарній формі (частина друга статті 20).

(4) Відповідно до частини третьої статті 3 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" цінні папери за формою існування поділяються на бездокументарні цінні папери та документарні цінні папери. Бездокументарним цінним папером є обліковий запис на рахунку в цінних паперах у системі депозитарного обліку цінних паперів.

(5) Відповідно до Закону України "Про депозитарну систему України" :

1) система депозитарного обліку цінних паперів - сукупність інформації, записів про емісійні цінні папери (вид із зазначенням типу, номінальна вартість і кількість, обмеження обігу тощо) на рахунках у цінних паперах власників таких рахунків, про емітентів, власників цінних паперів, що мають права за цінними паперами та права на цінні папери, обмежень прав на цінні папери, уповноважених ними осіб, управителів, заставодержателів, інших осіб, наділених відповідними правами щодо цінних паперів, яка містить дані, що дають змогу ідентифікувати емісійні цінні папери і зазначених осіб, реєстр кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів), а також інша передбачена законодавством інформація (частина перша статті 4);

2) рахунок у цінних паперах емітента відкривається емітенту Центральним депозитарієм на підставі договору про обслуговування випусків цінних паперів. На рахунку в цінних паперах емітента на підставі договору про обслуговування випусків цінних паперів зберігаються та обліковуються цінні папери власних випусків емітента та обмеження прав на цінні папери. Договір про обслуговування випусків цінних паперів укладається між емітентом і Центральним депозитарієм, відповідно до якого Центральний депозитарій здійснює обслуговування корпоративних операцій емітента (частина третя статті 5);

3) облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами, Національним банком України у визначених цим Законом випадках і депозитаріями-кореспондентами чи їх клієнтами, а облік цінних паперів і прав за цінними паперами - виключно Центральним депозитарієм або Національним банком України (абзац третій частини першої статті 6);

4) Центральний депозитарій забезпечує формування та функціонування системи депозитарного обліку цінних паперів. Центральний депозитарій веде депозитарний облік всіх емісійних цінних паперів. В Україні може існувати лише один Центральний депозитарій (частина перша статті 9);

5) Центральний депозитарій - юридична особа, що функціонує у формі публічного акціонерного товариства відповідно до Закону України "Про акціонерні товариства" з урахуванням особливостей, установлених цим Законом. Акціонерне товариство набуває статусу Центрального депозитарію з дня реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку в установленому порядку Правил Центрального депозитарію (частина друга статті 9);

6) частиною восьмою статті 9 Закону України "Про депозитарну систему України" передбачено, що до виключної компетенції Центрального депозитарію належать, зокрема:

- зберігання глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів (крім глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів випусків цінних паперів, віднесених до компетенції Національного банку України);

- здійснення нумерації (кодифікації) цінних паперів відповідно до міжнародних норм, ведення реєстру кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів);

- складення реєстрів власників іменних цінних паперів (крім цінних паперів, віднесених до компетенції Національного банку України);

- зберігання інформації про осіб, визначених на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів;

- встановлення єдиних уніфікованих правил (стандартів) відображення та передачі інформації щодо обліку та обігу цінних паперів, обслуговування корпоративних дій емітентів та іншої інформації, яка вноситься до системи депозитарного обліку;

- впровадження міжнародних стандартів з питань провадження депозитарної діяльності;

7) пунктом 16 розділу VI "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про депозитарну систему України" передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку разом з Національним банком України в шестимісячний строк повинні вжити необхідних заходів щодо приведення у відповідність із вимогами цього Закону діяльності юридичних осіб, які на день опублікування цього Закону мають чинні ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарію відповідно до Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" , з урахуванням створення Центрального депозитарію цінних паперів на базі ПАТ "Національний депозитарій України".

(6) Відповідно до пункту 2 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.10.2013 № 2092 "Щодо реєстрації Правил Центрального депозитарію цінних паперів та надання статусу Центрального депозитарію цінних паперів" (далі - Рішення № 2092) ПАТ "Національний депозитарій України" надано статус Центрального депозитарію.

(7) Відповідно до Правил Центрального депозитарію, затверджених Рішенням № 2092, між емітентом та Центральним депозитарієм укладається договір про обслуговування випусків цінних паперів, згідно з яким Центральний депозитарій відкриває рахунок у цінних паперах емітенту та здійснює обслуговування корпоративних операцій емітента відповідно до цих Правил, Регламенту провадження депозитарної діяльності Центральним депозитарієм цінних паперів та Положення про інформаційно-телекомунікаційну систему обробки інформації Центрального депозитарію цінних паперів.

(8) Відповідно до пункту 2.1.12 Умов Договору про обслуговування випуску цінних паперів, розміщеного на офіційному веб-сайті ПАТ "НДУ" (на підставі якого регулюються взаємовідносини між ПАТ "НДУ" та емітентами), Центральний депозитарій зобов'язаний надати емітенту тарифи та Регламент Центрального депозитарію, що є чинними на час отримання від емітента заяви про приєднання до цих Умов, шляхом розміщення на веб-сайті Центрального депозитарію www.csd.ua, та в подальшому повідомляти про зміни та доповнення до тарифів та Регламенту Центрального депозитарію шляхом оприлюднення їх на веб-сайті Центрального депозитарію www.csd.ua в термін не пізніше як за 15 (п'ятнадцять) робочих днів до початку набрання ними чинності.

(9) З 01.09.2016 ПАТ "НДУ" змінено тарифи на послуги Центрального депозитарію, у тому числі на послугу "Обслуговування випуску цінних паперів (інші цінні папери)", яку отримують емітенти.