Відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Загального положення про територіальне управління Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого розпорядженням Комісії 24 липня 2003 р. N 9, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України

1. Затвердити Положення про Територіальне управління Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України м. Києва, Київської, Житомирської, Черкаської та Чернігівської областей.

2. Контроль за виконанням розпорядження покласти на першого заступника Голови Оперенка Г.М.

Це положення (далі - Положення) розроблене відповідно до Загального положення про територіальне управління Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг), затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 24.07.2003 р. N 9, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.08.2003 р. за N 704/8025, з метою забезпечення виконання Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) покладених на неї завдань.

Територіальне управління Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України м. Києва, Київської, Житомирської, Черкаської та Чернігівської областей (далі - Управління) підпорядковується і є підзвітним Комісії.

Управління не має статусу юридичної особи і діє від імені Держфінпослуг у межах повноважень, передбачених цим Положенням.

Управління в своїй діяльності керується Конституцією України, законами України, актами Президента України і Кабінету Міністрів України, розпорядженнями Держфінпослуг, наказами Голови Держфінпослуг, а також цим Положенням.

Фінансування витрат на утримання Управління здійснюється з Державного бюджету України в межах асигнувань, виділених Держфінпослуг, згідно з затвердженим кошторисом.

Чисельність, структура та штатний розпис Управління затверджуються Головою Держфінпослуг.

Трудові відносини в Управлінні регулюються законодавством України про працю з урахуванням особливостей, передбачених законодавчими та іншими нормативними актами про державну службу.

Управління очолює голова Управління. Працівники Управління підпорядковуються голові Управління та директору відповідного департаменту Держфінпослуг за напрямами роботи відповідно до посадових інструкцій через голову Управління.

Працівники призначаються і звільняються з посад Головою Держфінпослуг.

Для забезпечення виконання завдань, покладених на Управління, Держфінпослуг забезпечує Управління приміщенням, майном, обладнанням та інформаційними базами даних.

Основними завданнями Управління у межах їх компетенції, визначених законодавством, є:

1) забезпечення проведення єдиної та ефективної державної політики у сфері надання фінансових послуг;

2) захист прав споживачів фінансових послуг шляхом застосування заходів впливу з метою запобігання порушенням законодавства на ринках фінансових послуг та їх припинення;

3) забезпечення, в межах своїх повноважень, взаємодії Держфінпослуг з місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, правоохоронними органами та іншими органами державної влади з питань розвитку та функціонування ринків фінансових послуг;

4) здійснення державного регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг і додержанням законодавства в цій сфері;

5) здійснення у межах компетенції заходів із забезпечення проведення єдиної державної політики у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;

6) вжиття заходів щодо унеможливлення використання страхової системи для ухилень від оподаткування, розмивання активів підприємств, відмивання коштів та їх вивезення за кордон;

7) узагальнення практики застосування законодавства України з питань функціонування ринків фінансових послуг, розроблення і внесення пропозицій щодо його удосконалення, здійснення систематичного контролю за виконанням нормативно-правових актів з цих питань;

8) участь у міжнародних заходах з питань розвитку ринків фінансових послуг.

Управління відповідно до покладених на нього завдань та в межах своєї компетенції, визначеної нормативно-правовими актами Держфінпослуг:

1) здійснює згідно із законами України державне регулювання і нагляд за діяльністю страхових (перестрахових) компаній та страхових посередників, установ накопичувального пенсійного забезпечення, довірчих товариств, кредитних спілок, лізингових та факторингових компаній, кредитно-гарантійних установ, ломбардів, інших учасників ринків фінансових послуг, споріднених та афілійованих осіб фінансових установ (крім банків, професійних учасників фондового ринку, інститутів спільного інвестування в частині їх діяльності на фондовому ринку, фінансових установ, які мають статус міжурядових міжнародних організацій, Державного казначейства України та державних цільових фондів);

2) надає Держфінпослуг пропозиції щодо розробки та впровадження заходів, спрямованих на запобігання порушенням законодавства України у сфері надання фінансових послуг;

3) бере участь у формуванні планів роботи Держфінпослуг та забезпечує їх виконання;

4) розробляє плани перевірок (інспекцій) фінансових установ, споріднених та афілійованих осіб фінансових установ, що знаходяться в м. Києві, Київській, Житомирській, Черкаській та Чернігівській областях, які погоджуються з директорами відповідних департаментів та затверджуються Головою Держфінпослуг;

5) проводить перевірки (інспекції) діяльності фінансових установ, споріднених та афілійованих осіб фінансових установ, тематичний збір інформації щодо їх діяльності;

6) здійснює контроль за достовірністю інформації, що надається учасниками ринку фінансових послуг;

7) надає інформацію за запитами юридичних осіб, що знаходяться в м. Києві, Київській, Житомирській, Черкаській та Чернігівській областях;

8) розглядає звернення громадян, підприємств, установ та організацій з питань, що належать до його компетенції;

9) надає висновки та пропозиції в зв'язку з передреєстраційною та передліцензійною підготовкою документів фінансових установ, візує відповідні документи;

10) у порядку, визначеному законодавством, застосовує заходи впливу у вигляді:

- зобов'язання порушника вжити заходів щодо усунення порушення;

- накладення штрафів відповідно до Закону;

11) надає пропозиції та здійснює моніторинг щодо застосування Держфінпослуг таких заходів впливу:

- вимога скликання позачергових зборів учасників фінансової установи;

- тимчасове зупинення або анулювання ліцензії на право здійснення діяльності з надання фінансових послуг;

- відсторонення керівництва від управління фінансовою установою та призначення тимчасової адміністрації;

- затвердження плану відновлення фінансової стабільності фінансової установи;

- порушення питання про ліквідацію фінансової установи;

12) контролює виконання фінансовими установами застосованих Держфінпослуг заходів впливу;