Дисциплінарний кодекс Професійної асоціації реєстраторів і депозитаріїв (ПАРД) розроблений відповідно до чинного законодавства України. Дисциплінарні органи ПАРД зобов'язані забезпечувати неухильне дотримання членами ПАРД Статуту, кодексів, положень та правил асоціації, а також положень чинного законодавства України про цінні папери.

1.1. Відповідач: Юридична особа - член Асоціації, проти якої порушене дисциплінарне провадження.

1.2. Директор-контролер: член Ради директорів ПАРД, який відповідає за дотримання членами Асоціації Статуту, кодексів, положень і правил Асоціації.

1.3. Дисциплінарна колегія: Тимчасовий орган Асоціації, до складу якого входять три члена Комісії з питань етики та вирішення спорів (далі - Комісія з етики), обрані для слухання і вирішення питання чи мали місце порушення Статуту ПАРД, кодексів, положень чи правил, і визначення відповідних санкцій.

1.4. Комісія з етики: Постійний орган Асоціації, склад, формування і повноваження якого визначаються Положенням про Комісію з етики ПАРД.

1.5. Дисциплінарне провадження: Процес встановлення Дисциплінарною колегією (або Радою директорів за апеляцією) факту одного чи більше порушень Статуту Асоціації, кодексів, положень чи правил; положень чинного законодавства про цінні папери і винесення рішення з цього питання.

1.6. Дисциплінарний процес: Слухання, що проводяться Дисциплінарною колегією з метою встановлення фактів порушень Статуту Асоціації, її кодексів, положень і правил; положень чинного законодавства і необхідність накладення дисциплінарного стягнення.

1.7. Призначені представники: Одна чи більше осіб, які представляють інтереси відповідача на всіх етапах дисциплінарного процесу.

1.8. Сторони: Відповідач(і) і Директор-контролер.

2.1. Безсторонність членів дисциплінарної колегії. Член Дисциплінарної колегії має право приймати участь у дисциплінарному провадженні, виключно якщо:

2.1.1. Він не працює безпосередньо чи по контракту з будь-яким відповідачем, або будь-якою філією або юридичною особою, що має відношення до відповідача.

2.1.2. Він не має прямих чи опосередкованих фінансових інтересів у відповідача.

2.1.3. Він не може отримати фінансову чи іншу вигоду в прямому чи опосередкованому вигляді від результатів рішення Дисциплінарної колегії.

2.1.4. Йому не відомі жодні факти або обставини, які можуть перешкоджати прийняттю об'єктивних та неупереджених рішень.

2.2. Постійним обов'язком усіх членів Дисциплінарної колегії є інформування Директора-контролера і Комісії з етики про існування будь-яких підстав для відводу, передбачених пунктом 3.1 цього Кодексу.

3.1. Підстави складання дисциплінарного висновку. У випадку невиконання членом Асоціації своїх статутних обов'язків (п. 5.3 Статуту Асоціації) Директор-контролер складає дисциплінарний висновок.

3.2. Процедура подання і зміст дисциплінарного висновку. Усі дисциплінарні висновки подаються Директором-контролером Голові Комісії з етики. Кожен висновок повинен містити наступну інформацію:

3.2.1. Зведений перелік порушень, які мали місце і по яким було подано висновок.

3.2.2. Короткий виклад того, як фактично було порушено розслідування і як воно було проведене (включаючи назви фірм та прізвища осіб, яких опитували під час розслідування).

3.2.3. Детальний опис того, як сталося кожне порушення.

3.2.4. Короткий опис показів свідків і письмових доказів, які є підставою для дисциплінарного висновку.

3.2.5. Рекомендація щодо можливості накладення санкцій (рекомендація не є обов'язковою до виконання);

3.2.6. Копії всіх документарних доказів, які були підсумовані відповідно до п. 3.1.4 цього Кодексу, необхідно включити в додаток до даного висновку.

3.3. Перегляд дисциплінарних висновків. У строк не пізніше п'яти (5) робочих днів після отримання дисциплінарного висновку Голова Комісії з етики повинен, виключно на основі перегляду дисциплінарного висновку, визначити, чи існує достатньо фактичних підстав для того, щоб його підтвердити.

3.3.1. Якщо Голова Комісії з етики встановив, що існує достатньо фактичних підстав для того, щоб підтвердити дисциплінарний висновок, він повинен порушити дисциплінарне провадження.

3.3.2. Якщо Голова Комісії з етики встановив, що підстав для підтвердження дисциплінарного висновку недостатньо, дисциплінарне провадження не порушується. Голова Комісії подає таке рішення у письмовому вигляді відповідачу (відповідачам), Директору-контролеру і Раді директорів. Голова Комісії може подати рішення виключно Директору-контролеру з тим, щоб той провів додаткове розслідування, чи зібрав додаткові докази, і надіслав Голові Комісії новий дисциплінарний висновок.

4.1. Повідомлення відповідачів і підбір кандидатур до складу Дисциплінарної Колегії. Після винесення рішення Головою Дисциплінарного комітету про порушення дисциплінарного провадження, Голова Комісії з етики повинен:

4.1.1. Поінформувати всіх відповідачів протягом двох (2-х) робочих днів про рішення порушити дисциплінарне провадження і одночасно надіслати примірник дисциплінарного висновку кожному відповідачу, проти якого порушується провадження.

4.1.2. Сформувати Дисциплінарну колегію шляхом підбору зі складу Комісії з етики трьох неупереджених осіб та подати усім сторонам інформацію у письмовій формі, яка містить прізвища, місця роботи та посади осіб, обраних до дисциплінарної колегії.

4.1.3. Відразу після останньої дати подання відводу членам колегії поінформувати усі сторони про дату проведення першого засідання колегії.

4.2. Відвід членів колегії. Кожна сторона, яка приймає участь у дисциплінарному процесі, має право на відвід з причин, передбачених в п. п. 2.1.1 - 2.1.4 цього Кодексу.

4.2.1. Відводи готуються у письмовому вигляді і подаються Голові Комісії з етики протягом п'яти робочих днів з моменту, коли було отримано повідомлення про підбір Дисциплінарної колегії. Відводи повинні містити імена членів колегії, яким оголошено відвід, і причини відводу.

4.2.2. Голова Комісії з етики приймає остаточне рішення з питань відводів.

4.3. Процедура. Відповідно до даного кодексу Дисциплінарна колегія може проводити розгляд у такому місці і порядку, який є на її думку доцільним, виходячи з того, що дисциплінарні слухання повинні завжди проводитися на справедливій та рівноправній основі, поважаючи обидві сторони.

4.3.1. Перед наданням усних свідчень кожному свідку роз'яснюється його обов'язок давати правдиві покази.

4.3.2. Кожна сторона Дисциплінарного процесу має право особисто з'являтися на розгляд для того, щоб давати свідчення, або опитувати будь-яку іншу сторону чи свідка, або для того, щоб вивчити усі відповідні документарні докази, які були пред'явлені колегії.

4.3.3. Усі члени Дисциплінарної колегії повинні бути присутні при обговоренні та слуханні справи.

4.3.4. Після закінчення слухання колегія приймає рішення на закритому засіданні.

4.4. Записи. Засідання дисциплінарної колегії і апеляційні засідання повинні оформлятися протоколом.

4.4.1 Будь-яка сторона дисциплінарного процесу має право одержати копію протоколу засідання, на якому розглядалася її провадження.

4.5. Конфіденційність. Усі засідання дисциплінарної колегії, обговорення, а також будь-які апеляційні скарги щодо Дисциплінарного процесу вважаються закритими і конфіденційними.

За письмовим клопотанням відповідача Дисциплінарна колегія має право прийняти рішення про відкритий розгляд справи.

4.5.1. Усі записи, свідчення, протоколи, документи, інформація або докази, які були підготовлені чи використані у зв'язку з будь-яким аспектом дисциплінарного процесу (включно з апеляцією) вважаються конфіденційними, крім випадків, передбачених цим Кодексом.