Відповідно до вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринку фінансових послуг" та Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, а також з метою удосконалення державного регулювання діяльності з надання фінансових послуг фінансовими компаніями і юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України

1. Затвердити Тимчасовий порядок надання звітності фінансовими компаніями і юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг (додається).

2. Юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) разом з Департаментом нагляду за фінансовими компаніями (Отченаш К.Г.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для його державної реєстрації.

3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.

4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Комісії - директора департаменту нагляду за фінансовими компаніями Отченаш К.Г.

Тимчасовий порядок надання звітності фінансовими компаніями і юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг (далі - Порядок), розроблено відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року за N 292, Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28 серпня 2003 року N 41 (далі - Положення про реєстр), та інших нормативно-правових актів, які регламентують відносини, що виникають у сфері надання фінансових послуг.

1.1. Відповідно до цього Порядку провадиться подання до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) квартальної та річної звітності:

а) фінансовими компаніями, які в установленому чинним законодавством порядку внесені до Державного реєстру фінансових установ (далі - фінансові компанії);

б) юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг, а також перебувають на обліку у Держфінпослуг (далі - юридичні особи).

1.2. Звітність, передбачена розділами 3 та 4 цього Порядку, повинна бути підписана керівником і головним бухгалтером та засвідчена печаткою фінансової компанії або юридичної особи.

Фінансові компанії та юридичні особи зобов'язані також надати електронну форму звітності у форматі, визначеному Держфінпослуг.

2.1. Фінансові компанії подають до Держфінпослуг такі види звітності:

а) квартальну;

б) річну.

2.2. Юридичні особи подають до Держфінпослуг квартальну звітність.

2.3. Фінансові компанії подають звітність до Держфінпослуг в такі терміни:

а) квартальну - до 25-го числа місяця, наступного за звітним кварталом;

б) річну - протягом кварталу після закінчення року, але не пізніше 1 квітня року, наступного за звітним.