1.1. Методика визначення відносин контролю (надалі - Методика) розроблена відповідно до Законів України "Про Антимонопольний комітет України" та "Про захист економічної конкуренції".

1.2. Методика встановлює загальний порядок виявлення ознак контролю та визначення контролю, яким пов'язані юридичні та/або фізичні особи, з метою визначення складу суб'єкта господарювання як групи осіб у значенні абзацу дванадцятого статті 1 Закону України "Про захист економічної конкуренції".

Для цілей цієї Методики вживаються терміни, що мають такі значення:

активи - ресурси, контрольовані підприємством у результаті минулих подій, використання яких, як очікується, приведе до отримання економічних вигод у майбутньому;

бухгалтерський облік - процес виявлення, вимірювання, реєстрації, накопичення, узагальнення, зберігання та передачі інформації про діяльність підприємства зовнішнім та внутрішнім користувачам для прийняття рішень;

вирішальний вплив - можливість однієї чи декількох пов'язаних юридичних та/або фізичних осіб приймати рішення стосовно господарської діяльності іншої особи, приймати рішення стосовно господарської діяльності іншої особи, які впливають на загальні умови участі суб'єкта господарювання у товарному обороті;

головна особа - член ланцюжка контролю, який відносно інших його членів є лише контролюючою особою;

господарська діяльність - діяльність юридичних осіб, у тому числі органів державної влади, органів місцевого самоврядування, органів адміністративно-господарського управління та контролю та/або фізичних осіб з виробництва, реалізації, придбання товарів, а також здійснення ними контролю над іншою юридичною чи фізичною особою.

Господарською діяльністю не вважається діяльність фізичної особи з придбання товарів народного споживання для кінцевого споживання;

господарська операція - дія або подія, яка викликає чи може викликати зміни в структурі активів та зобов'язань, власному капіталі підприємства;

договори - дво- або багатосторонні угоди;

замкнутий ланцюжок контролю - ланцюжок контролю, у якому відсутня головна особа і кожен із членів є підконтрольним іншому члену/кільком членам цього ж ланцюжка контролю. При визначенні відносин контролю замкнутий ланцюжок контролю в сукупності всіх його членів розглядається як єдина контролююча та/або підконтрольна особа;

звітність:

фінансова - бухгалтерська звітність, що містить інформацію про фінансове становище, результати діяльності та рух грошових коштів підприємства за звітний період;

консолідована фінансова - фінансова звітність, яка відображає фінансове становище, результати діяльності та рух грошових коштів юридичної особи та її дочірніх підприємств як єдиної економічної одиниці;

зобов'язання - відносини, через які одна особа зобов'язана вчинити на користь іншої особи певну дію або утриматися від певної дії, а ця інша особа має право вимагати від першої виконання її обов'язку;

інформація - відомості в будь-якій формі й вигляді та збережені на будь-яких носіях [зокрема листування, книги, помітки, ілюстрації (карти, діаграми, органіграми, малюнки, схеми тощо, фотографії, голограми, кіно-, відео-, мікрофільми, звукові записи, бази даних комп'ютерних систем або повне чи часткове відтворення їх елементів], пояснення осіб та будь-які інші публічно оголошені чи документовані відомості;

концентрація суб'єктів господарювання -

зміна відносин контролю між суб'єктами господарювання або зміна у складі активів суб'єктів господарювання, яка призводить до стійких змін у мережах контролю суб'єктів господарювання та/або у структурі відповідних товарних ринків, що відбувається шляхом:

1) злиття суб'єктів господарювання або приєднання одного суб'єкта господарювання до іншого;

2) набуття безпосередньо або через інших осіб контролю одним або кількома суб'єктами господарювання над одним або кількома суб'єктами господарювання чи частинами суб'єктів господарювання, зокрема шляхом:

а) безпосереднього або опосередкованого придбання, набуття у власність іншим способом активів у вигляді цілісного майнового комплексу або структурного підрозділу суб'єкта господарювання - юридичної особи, одержання в управління, оренду, лізинг, концесію чи набуття в інший спосіб права користування активами у вигляді цілісного майнового комплексу або структурного підрозділу суб'єкта господарювання - юридичної особи, в тому числі придбання активів суб'єкта господарювання - юридичної особи, що ліквідується;

б) призначення або обрання на посаду керівника, заступника керівника спостережної ради, правління, іншого наглядового чи виконавчого органу суб'єкта господарювання особи, яка вже обіймає одну чи кілька з перелічених посад в інших суб'єктах господарювання, або створення ситуації, при якій більше половини посад членів спостережної ради, правління, інших наглядових чи виконавчих органів двох чи більше суб'єктів господарювання обіймають одні й ті самі особи;

в) створення суб'єкта господарювання двома і більше суб'єктами господарювання, який тривалий період буде самостійно здійснювати господарську діяльність, і при цьому зазначене створення не приводить до координації конкурентної поведінки між суб'єктами господарювання, що створили цей суб'єкт господарювання, або між ними та новоствореним суб'єктом господарювання;

3) безпосереднього або опосередкованого придбання, набуття у власність іншим способом чи одержання в управління часток (акцій, паїв), що забезпечує досягнення чи перевищення 25 або 50 відсотків голосів у вищому органі управління відповідного суб'єкта господарювання - юридичної особи;

контроль - вирішальний вплив однієї чи декількох пов'язаних юридичних та/або фізичних осіб на господарську діяльність суб'єкта господарювання чи його частини, який здійснюється безпосередньо або через інших осіб, зокрема завдяки:

праву володіння чи користування всіма активами суб'єкта господарювання чи їх значною частиною;

праву, яке забезпечує вирішальний вплив на формування складу, результати голосування та рішення органів управління суб'єкта господарювання;

укладенню договорів і контрактів, які дають можливість визначати умови господарської діяльності, давати обов'язкові до виконання вказівки або виконувати функції органу управління суб'єкта господарювання;

заміщенню посади керівника, заступника керівника спостережної ради, правління, іншого наглядового чи виконавчого органу суб'єкта господарювання особою, яка вже обіймає одну чи кілька із зазначених посад в інших суб'єктах господарювання;

обійманню більше половини посад членів спостережної ради, правління, інших наглядових чи виконавчих органів суб'єкта господарювання особами, які вже обіймають одну чи кілька із зазначених посад в іншому суб'єкті господарювання;

контролююча особа -

юридична чи фізична особа, що чинить або може чинити вирішальний вплив на господарську діяльність іншої особи,

замкнутий ланцюжок контролю, один із членів якого чинить або може чинити вирішальний вплив на господарську діяльність іншої особи, що не є членом цього замкнутого ланцюжка контролю.

Якщо вирішальний вплив на господарську діяльність певної особи однаковою мірою одночасно чинять або можуть чинити дві чи більше осіб, зокрема пов'язаних осіб, кожна з них розглядається як контролююча особа;

ланцюжок контролю - група фізичних та/або юридичних осіб, поєднаних відносинами контролю, кожний із членів якої є контролюючою особою або підконтрольною особою стосовно лише одного іншого члена групи;

мережа контролю - сукупність ланцюжків контролю, що мають спільну контролюючу особу (спільних контролюючих осіб) в ланцюжку контролю;

підконтрольна особа -

юридична особа, що здійснює господарську діяльність, вирішальний вплив на яку чинить або може чинити інша фізична, юридична особа чи група осіб;

також замкнутий ланцюжок контролю, на господарську діяльність одного з членів якого чинить або може чинити вирішальний вплив інша фізична чи юридична особа, що не є членом цього замкнутого ланцюжка контролю;

пов'язані особи - юридичні та/або фізичні особи, які спільно або узгоджено здійснюють господарську діяльність, в тому числі спільно або узгоджено чинять вплив на господарську діяльність іншої особи;

посадові особи суб'єкта господарювання - керівник, заступник керівника підприємства, головний бухгалтер; голова та члени виконавчого органу господарського товариства, голова ревізійної комісії, а у товариствах, де створена рада товариства (спостережна рада), - голова та члени ради товариства (спостережної ради);

суб'єкт господарювання - юридична особа незалежно від організаційно-правової форми та форми власності чи фізична особа, що здійснює діяльність з виробництва, реалізації, придбання товарів, іншу господарську діяльність, у тому числі яка здійснює контроль над іншою юридичною чи фізичною особою; група суб'єктів господарювання, якщо один або декілька з них здійснюють контроль над іншими.

Суб'єктами господарювання визнаються також органи державної влади, органи місцевого самоврядування, а також органи адміністративно-господарського управління та контролю в частині їх діяльності з виробництва, реалізації, придбання товарів чи іншої господарської діяльності;

товар - будь-який предмет господарського обороту, в тому числі продукція, роботи, послуги, документи, що підтверджують зобов'язання та права (зокрема цінні папери);

установчі документи суб'єкта господарювання - юридичної особи -

рішення власника (власників) майна або уповноваженого ним (ними) органу про створення юридичної особи (крім приватного підприємства). Якщо власників або уповноважених ними органів два і більше, таким рішенням є установчий договір, а також протокол установчих зборів (конференції) у випадках, передбачених законом;

установчий договір, якщо це необхідно для створюваної організаційної форми підприємництва, і статут;

документ, що засвідчує сплату власником (власниками) внеску до статутного фонду суб'єкта підприємницької діяльності;

наказ про створення і статут (положення) підприємства;

документи про розподіл повноважень між наглядовими та виконавчими органами суб'єкта господарювання;

угоди - дії громадян, організацій та суб'єктів господарювання, спрямовані на встановлення, зміну або припинення цивільних прав або обов'язків;

узгоджені дії - укладення суб'єктами господарювання угод у будь-якій формі, прийняття об'єднаннями рішень у будь-якій формі, а також будь-яка інша погоджена конкурентна поведінка (діяльність, бездіяльність) суб'єктів господарювання. Узгодженими діями є також створення суб'єкта господарювання, метою чи наслідком створення якого є координація конкурентної поведінки між суб'єктами господарювання, що створили зазначений суб'єкт господарювання, або між ними та новоствореним суб'єктом господарювання;

частина суб'єкта господарювання - цілісний майновий комплекс або структурний підрозділ або активи суб'єкта господарювання - юридичної особи, володіння чи користування якими дозволяє визначати умови господарської діяльності суб'єкта господарювання - юридичної особи в цілому.

Дослідження та визначення контролю здійснюється стосовно відносин між двома особами. Відносини кожної з цих двох осіб із будь-якою третьою особою послідовно аналізуються як відносини між двома особами.

Порядок і етапи дослідження та визначення контролю, їх обсяг, зміст та послідовність проведення, передбачені цією Методикою, можуть змінюватися залежно від обставин, які виникають при дослідженні наявності контролю.

3.1. Дослідження ознак вирішального впливу

Виявлення ознак вирішального впливу може здійснюватися шляхом з'ясування:

3.1.1. Можливості прийняття однією чи декількома пов'язаними юридичними чи фізичними особами рішень стосовно господарської діяльності іншої особи - суб'єкта господарювання, які впливають на загальні умови участі цього суб'єкта господарювання у товарному обороті, зокрема рішень щодо:

3.1.1.1. Встановлення ціни, асортименту товарів, обсягів попиту та пропозиції, обсягів реалізації товарів чи їх придбання, інших умов придбання або реалізації товарів;

3.1.1.2. Визначення обсягів виробництва, ринків товарів, напрямів техніко-технологічного розвитку, інвестицій;

3.1.1.3. Визначення джерел постачання, кола продавців, покупців або споживачів;

3.1.1.4. Укладення угод, умов прийняття іншими суб'єктами господарювання додаткових зобов'язань;

3.1.2. Можливості однієї особи не допускати прийняття іншою особою, що здійснює господарську діяльність, рішень, зазначених у підпункті 3.1.1;

3.1.3. Кола осіб, стосовно яких певна особа має можливості, зазначені в підпунктах 3.1.1 та 3.1.2;

3.1.4. Кола осіб, які, у тому числі спільно, мають можливості, зазначені у підпунктах 3.1.1 та 3.1.2, стосовно певної особи, що займається господарською діяльністю.

3.1.5. Вважається, що вирішальний вплив однієї особи на іншу особу - суб'єкт господарювання виникає, зокрема у випадках, коли: