1.1. Відзив: Письмова відповідь на скаргу (скарги), яка (які) були викладені у позовній заяві.

1.2. Арбітражний комітет: Постійний комітет Асоціації, який складається з призначених Радою членів і який відповідає за внесення змін до Арбітражного кодексу, що затверджується Радою, а також за здійснення адміністративного нагляду за діяльністю арбітражного органу та його секретаря.

1.3. Арбітражний секретар: Особа, яка призначається Арбітражно-дисциплінарним комітетом, затверджується Радою Асоціації і несе відповідальність за адміністративну діяльність арбітражного органу Асоціації. Арбітражний секретар підзвітний Арбітражно-дисциплінарному комітету. Виконання вимог Арбітражного секретаря щодо належного дотримання положень цього Кодексу є обов'язковими.

1.4. Арбітражна колегія: Арбітр (або арбітри), які відповідно до цього Кодексу та чинного законодавства мають повноваження щодо розгляду справи, вирішення процесуальних питань, винесення рішення у якості третейського суду.

1.5. Список арбітрів: Сформований згідно з п. 7.6 цього Кодексу перелік фізичних осіб, що володіють необхідними спеціальними знаннями в сфері вирішення спорів, віднесених до компетенції третейського суду ПФТС.

1.6. Арбітр: Особа, підібрана зі списку арбітрів для виконання обов'язків, покладених на Арбітражну колегію.

1.7. Уповноважена Особа ("УО"): Працівник чи службова особа члена ПФТС, уповноважена вводити інформацію в ПФТС, вести переговори і укладати угоди по цінних паперах. УО підлягає реєстрації Асоціацією.

1.8. Позов: Письмова вимога про стягнення грошей чи задоволення інших вимог, яка міститься у позовній заяві позивача (якщо вона подана позивачем) або в зустрічній позовній заяві (якщо вона подана відповідачем).

1.9. Позивач: Сторона, яка порушила арбітражний процес відповідно до даного Кодексу шляхом подання позовної заяви Арбітражному секретарю.

1.10. Зустрічний позов: Письмовий документ, який подається відповідачем проти позивача і який містить одну чи більше позовних вимог, що випливають з тієї ж транзакції і подій, що є підставою для первинної позовної заяви.

1.11. Призначений представник(-и): Особа (особи), що надає консультації та представляє інтереси сторони в арбітражі.

1.12. Передача: Фізична доставка документа, який необхідно подати Арбітражному секретарю.

1.13. Сторона: Позивач або відповідач в арбітражному процесі.

1.14. Відповідач: Сторона, проти якої були порушені один чи декілька позовів у позовній заяві позивача.

1.15. Позовна заява: Письмовий документ, який поданий позивачем проти відповідача і який містить одну чи декілька позовних вимог про гроші чи інші вимоги.

1.16. Третейський суд: Договірна форма розгляду та вирішення спорів між членами ПФТС, членами ПФТС, членами ПФТС та нечленами ПФТС, нечленами ПФТС згідно з підсудністю, встановленою цим Кодексом, та вимогами чинного законодавства. Третейський суд ПФТС створюється і здійснює свою діяльність у вигляді Арбітражної колегії.

2.1. Арбітражно-дисциплінарний комітет - це постійний комітет Асоціації, який складається з призначених Радою уповноважених осіб компаній - членів Асоціації ПФТС. Арбітражно-дисциплінарний комітет підзвітний Раді Асоціації.

2.2. Арбітражно-дисциплінарний комітет відповідає за:

2.2.1. Надання рекомендацій щодо змін до Арбітражного кодексу на затвердження Раді;

2.2.2. Здійснення адміністративного нагляду за діяльністю Арбітражного органу та його секретаря;

2.2.3. Виконання інших обов'язків і зобов'язань, які можуть бути визначені даним Кодексом і Радою Асоціації.

3.1. Третейському суду ПФТС підвідомчі:

3.1.1. Справи за будь-якими спорами, які може бути віднесено до компетенції третейського суду згідно з вимогами чинного законодавства та які виникають між членами ПФТС. Такі справи передаються на розгляд третейського суду ПФТС без укладення їх сторонами додаткової угоди з цього приводу (третейського запису).

3.1.2. Справи за будь-якими спорами, які може бути віднесено до компетенції третейського суду згідно з вимогами чинного законодавства та які виникають між членами ПФТС та особами, які користуються їх послугами на ринку цінних паперів (клієнтами, інвесторами і т. і.). Такі справи передаються на розгляд третейського суду ПФТС без укладення їх сторонами третейського запису, але за умов наявності згоди чи вимоги таких осіб.

3.1.3. Справи за будь-якими спорами, які може бути віднесено до компетенції третейського суду згідно з вимогами чинного законодавства та які виникають між будь-якими іншими особами, що не є членами ПФТС, за умов укладення їх сторонами прямо чи опосередковано третейського запису та прийняття ними обов'язків щодо дотримання арбітражних процедур ПФТС.

3.1.4. Справи особливого провадження - затвердження рішень Дисциплінарних колегій Асоціації, що передбачають грошові розрахунки з членами Асоціації.

3.1.5. Справа є такою, що не підлягає розгляду Третейським судом ПФТС, якщо до початку її розгляду Арбітражною колегією між сторонами укладено угоду про її розгляд іншим судовим органом.

3.1.6. Якщо між сторонами не існує прямої чи опосередкованої угоди про розгляд спорів Третейським судом ПФТС або існує угода про розгляд спорів іншим судовим органом, але відповідачем надано відзив чи зустрічний позов на отриману через Арбітражного секретаря позовну заяву, вважається, що сторони погодилися на розгляд спору Третейським судом ПФТС.

4.1. Усі позови на невелику суму про задоволення грошових вимог у розмірі до 2,5 тисяч доларів США вирішуються одним арбітром, який призначається Арбітражним секретарем. Еквівалент 2,5 тисяч доларів США визначається по офіційному курсу НБУ на день подання позову.

4.2. Якщо арбітр не вимагає слухання, всі позови на невелику суму повинні бути вирішені на основі письмової документації, яка подається сторонами.

5.1. Асоціація через Арбітражного секретаря надає всю технічну, організаційну та іншу необхідну підтримку діючій Арбітражній колегії.

5.2. Повідомлення. Не може бути односторонньої передачі повідомлень - в усній чи письмовій формі - між будь-якою стороною та діючою Арбітражною колегією чи будь-яким окремим арбітром стосовно питань, що розглядаються Арбітражною колегією:

5.2.1. Всі зв'язки з діючою Арбітражною колегією підтримуються у письмовій формі тільки через Арбітражного секретаря.

5.2.2. Арбітражний секретар повинен негайно надавати примірники всіх письмових повідомлень, які надіслані відповідно до п. 5.2.1, кожному арбітру і всім сторонам або їх призначеним представникам.

5.3. Усі арбітражні обговорення та слухання, що пов'язані з оцінкою фактів, повинні вестись за закритими дверима і залишатись конфіденційними. Усі свідчення, документи, інформація чи докази, які пред'явлені у зв'язку з будь-яким арбітражним позовом, повинні також розглядатись як конфіденційні.

5.4. Усі адміністративні питання, які мають відношення до позову, повинні спрямовуватись безпосередньо Арбітражному секретарю.

5.5. Усі члени Арбітражної колегії повинні бути присутні на обговореннях і слуханнях.

5.6. Рішення Арбітражної колегії постановляється в нарадчій кімнаті. Лише члени Арбітражної колегії мають право бути присутніми в нарадчій кімнаті.

6.1. Окрім випадків, що можуть передбачатися даним Кодексом, арбітражний процес порушується наступним чином.

6.1.1. Позовна заява. Позивач повинен передати Арбітражному секретареві чотири примірники позовної заяви, а також додатковий примірник для кожного відповідача, найменування якого вказано в позовній заяві. В позовній заяві повинно бути зазначено:

- дата і номер позовної заяви;

- найменування сторін, їх поштові адреси, телефони, телефакси, код Реєстрового Торговця у системі ПФТС, якщо такий є;

- ціну позову, якщо позов підлягає оцінці;

- обставини, що є підставами для розгляду справи третейським судом ПФТС (членство в ПФТС, угода про розгляд спору третейським судом і т. і.);

- обставини, що є підставами позову; посилання на відповідні нормативні акти, докази, що підтверджують викладені обставини; обоснований розрахунок позовних вимог;

- чи отримана відповідь на претензію;

- мотиви, по яким відповідач відклоняє доводи позивача, викладені у відповіді на претензію, протоколі розбіжностей чи в інших документах, отриманих від відповідача;

- вимоги позивача у відношенні кожного відповідача, якщо їх декілька;

- пропозиції стосовно складу Арбітражної колегії;

- перелік доданих до заяви документів та інших доказів;

- До позовної заяви додаються документи та інші докази, що підтверджують:

- позовні вимоги;

- заходи, що застосував позивач для врегулювання спору з кожним відповідачем.

- Документи, що підтверджують вимоги позивача, додаються в оригіналах чи належним чином засвідчених копіях. Арбітражний секретар повинен негайно надіслати по одному примірнику позовної заяви кожному відповідачу поштою чи іншим способом.

6.1.2. Відзив і зустрічний позов. Кожний відповідач повинен протягом 10 робочих днів після отримання позовної заяви передати Арбітражному секретареві один примірник відзиву. Відзив повинен містити: визнання чи заперечення фактів, які були викладені в позовній заяві; виклад обставин справи та захисту, включаючи будь-які зустрічні позови проти позивача; і виклад законів, які застосовуються і/або правил ПФТС для захисту позову, який було порушено; інформація (відповідно до п. 6.5.1, див. нижче) про уповноваженого представника відповідача, якщо такий є. Арбітражний секретар повинен негайно надіслати поштою чи іншим шляхом кожному позивачу по одному примірнику відзиву. Позивач повинен протягом 10 робочих днів після отримання зустрічного позову від будь-якого відповідача надати Арбітражному секретареві відзив на цей зустрічний позов у формі, визначеній у пункті про відзив відповідача.

6.1.3. Позов може бути подано кількома позивачами чи до кількох відповідачів. Кожний з позивачів або відповідачів щодо іншої сторони виступає в процесі самостійно.

6.2. Позовна заява і підтверджуючі документи повинні бути перевірені Арбітражним секретарем з метою визначення, чи може позов розглядатися в арбітражному порядку відповідно до статті 3 цього Кодексу (Підсудність) і чи сторони задовольняють вимоги інших діючих правил Асоціації про порушення арбітражного процесу. Арбітражний процес вважається порушеним з моменту винесення Арбітражним секретарем відповідної ухвали.

6.2.1. Арбітражний секретар повинен надавати позивачу письмову ухвалу про неможливість розгляду позову чи позовів в арбітражному порядку і повинен вказати конкретну підставу для цієї ухвали.

6.2.2. Визначення неможливості розгляду позовів, яке зроблене Арбітражним секретарем, може бути оскаржене в Арбітражному комітеті шляхом подання Арбітражному секретареві касаційної скарги у письмовій формі протягом 5 робочих днів після отримання ухвали, описаної в п. 6.2.1 (див. вище). Арбітражний секретар негайно інформує Арбітражний комітет про надходження касаційної скарги. Рішення з питань підсудності, прийняте Арбітражним комітетом, або вчасно не оскаржене рішення Арбітражного секретаря вважаються остаточними і не підлягають оскарженню до будь-якого іншого органу в межах Асоціації.

6.2.3. Після отримання позовної заяви та встановлення можливості розгляду справи третейським судом ПФТС Арбітражний секретар виносить ухвалу про порушення арбітражного провадження та надсилає її сторонам справи.

6.3. Продовження строків. Строк для передачі будь-якого документа, крім позовної заяви, може бути продовженим на скільки це буде визначено Арбітражним секретарем по пред'явленню поважної причини стороною, яка домагається продовження строку.

6.4. Доповнення. Не дозволяється вносити доповнення до документів, переданих у відповідності з цим розділом, крім випадків, коли такі зміни були погоджені з Арбітражним секретарем або з арбітрами, якщо вони вже призначені.

6.5. Призначені представники. Кожна сторона - учасниця арбітражного процесу має право призначати правника чи іншого представника для того, щоб він діяв від їх імені на всіх стадіях процесу.

6.5.1. Сторона, яка використовує своє право призначати відповідного представника, повинна надати Арбітражному секретареві письмові дані про представника, якого було призначено для участі в арбітражному процесі, включаючи його прізвище, ім'я, адресу, номер телефону та факсу.

6.5.2. Арбітражний секретар повинен негайно передати інформацію, яку він отримав відповідно до п. 6.5.1, кожному арбітру і всім сторонам або їх призначеним представникам, які приймають участь в арбітражному процесі.

6.6. Заходи безпосереднього врегулювання.

6.6.1. Якщо з отриманої позовної заяви не випливає, що позивач вжив заходів для безпосереднього врегулювання спору (відсутні претензія та відповідь на неї, протоколи розбіжностей та т. і.), Арбітражний секретар має право викликати сторони разом чи окремо для проведення попередніх переговорів та з'ясування претензій. Під час таких переговорів Арбітражний секретар зобов'язаний запропонувати сторонам застосувати процедуру примирення. За наслідками переговорів складається письмовий протокол, який додається до матеріалів справи як доказ проведення безпосереднього врегулювання.

6.6.2. До моменту винесення Арбітражною колегією остаточного рішення по справі Арбітражний секретар має право вимагати застосування до спору процедури примирення. Така вимога повинна бути розглянута протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання.

6.7. Припинення провадження у справі. Арбітражний процес може бути припинено до початку проведення слухань справи Арбітражною колегією у разі встановлення фактів, що свідчать про:

- непідсудність спору третейському суду ПФТС;

- відсутній предмет спору;

- є рішення іншого судового органу, який в межах своєї компетенції вирішив спір між тими ж сторонами, про той же предмет, з тих же підстав;
................