Відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Загального положення про територіальне управління Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 24 липня 2003 р. N 9, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України

1. Затвердити положення про територіальні управління Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, що додаються:

- Положення про Територіальне управління Держфінпослуг Дніпропетровської, Запорізької та Кіровоградської областей;

- Положення про Територіальне управління Держфінпослуг Донецької та Луганської областей;

- Положення про Територіальне управління Держфінпослуг Тернопільської, Чернівецької, Івано-Франківської, Хмельницької, Вінницької та Рівненської областей;

- Положення про Територіальне управління Держфінпослуг Одеської, Херсонської та Миколаївської областей;

- Положення про Територіальне управління Держфінпослуг Львівської, Закарпатської та Волинської областей;

- Положення про Територіальне управління Держфінпослуг Автономної Республіки Крим та м. Севастополь;

- Положення про Територіальне управління Держфінпослуг Харківської, Полтавської та Сумської областей.

2. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена Комісії - директора департаменту нагляду за кредитними установами Оленчика А.Я.

Положення про Територіальне управління Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Дніпропетровської, Запорізької та Кіровоградської областей (далі - Положення) розроблено відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг України" та Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 04.04.2003 р. N 292/2003, з метою забезпечення виконання Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) покладених на неї завдань.

Територіальне управління Держфінпослуг Дніпропетровської, Запорізької та Кіровоградської областей (далі - Управління) підпорядковується і є підзвітним Держфінпослуг.

Управління у своїй діяльності керується Конституцією України, законами України, актами Президента України та Кабінету Міністрів України, розпорядженнями Держфінпослуг, наказами Голови Держфінпослуг, а також цим Положенням.

Управління не має статусу юридичної особи і діє від імені та в інтересах Держфінпослуг у межах повноважень, передбачених цим Положенням.

Фінансування витрат на утримання Управління здійснюється з Державного бюджету України в межах асигнувань, виділених Держфінпослуг, згідно із затвердженим кошторисом.

Чисельність, структура та штатний розпис Управління затверджуються Головою Держфінпослуг.

Трудові відносини в Управлінні регулюються законодавством України про працю з урахуванням особливостей, передбачених законодавчими та іншими нормативними актами про державну службу.

Управління очолює голова Управління.

Працівники Управління призначаються і звільняються з посад Головою Держфінпослуг. Призначення працівників Управління, що здійснюють нагляд за окремими категоріями фінансових установ, здійснюються за поданням голови Управління та за погодженням із директором відповідного департаменту Держфінпослуг.

Працівники, які здійснюють нагляд за окремими категоріями фінансових установ, підпорядковуються голові Управління та директору відповідного департаменту Держфінпослуг.

Для забезпечення виконання завдань, покладених на Управління, Держфінпослуг передає Управлінню відповідне майно та обладнання.

Управління має свою печатку.

Управління розташоване в м. Дніпропетровську.

Основними завданнями Управління є:

1) забезпечення реалізації єдиної державної політики у сфері надання фінансових послуг у Дніпропетровській, Запорізькій та Кіровоградській областях;

2) забезпечення, в межах своїх повноважень, взаємодії Держфінпослуг із місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, правоохоронними органами та іншими органами державної влади з питань розвитку та функціонування ринків фінансових послуг у Дніпропетровській, Запорізькій та Кіровоградській областях;

3) здійснення в Дніпропетровській, Запорізькій та Кіровоградській областях державного регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг і дотриманням вимог законодавства в цій сфері;

4) захист прав споживачів фінансових послуг шляхом застосування, в межах компетенції, заходів впливу з метою запобігання порушенням законодавства на ринках фінансових послуг та їх припинення;

5) узагальнення практики застосування законодавства України з питань регулювання ринків фінансових послуг, розроблення і внесення пропозицій щодо його вдосконалення.

Управління відповідно до покладених на нього завдань та в межах своєї компетенції, визначеної нормативно-правовими актами Держфінпослуг:

1) бере участь у здійсненні Держфінпослуг згідно із законами України державного регулювання і нагляду за діяльністю страхових компаній та страхових брокерів, установ накопичувального пенсійного забезпечення, довірчих товариств, кредитних спілок, лізингових та факторингових компаній, кредитно-гарантійних установ, ломбардів, інших учасників ринків фінансових послуг (крім банків, професійних учасників фондового ринку, інститутів спільного інвестування в частині їх діяльності на фондовому ринку, фінансових установ, які мають статус міжурядових міжнародних організацій, установ Державного казначейства України та державних цільових фондів) у Дніпропетровській, Запорізькій та Кіровоградській областях;

2) надає Держфінпослуг пропозиції щодо розробки та впровадження заходів, спрямованих на запобігання порушенням законодавства України у сфері надання фінансових послуг;

3) бере участь у формуванні планів роботи Держфінпослуг та забезпечує їх виконання;

4) проводить перевірки (інспекції) фінансових установ, які здійснюють діяльність у Дніпропетровській, Запорізькій та Кіровоградській областях, з питань дотримання вимог законодавства у сфері надання фінансових послуг, а також їх споріднених та афілійованих осіб; проводить тематичний збір інформації щодо їх діяльності;

5) здійснює контроль за достовірністю інформації, що надається учасниками ринку фінансових послуг у Дніпропетровській, Запорізькій та Кіровоградській областях;

6) надає інформацію за запитами юридичних осіб, що знаходяться у Дніпропетровській, Запорізькій та Кіровоградській областях, за погодженням із директором відповідного департаменту;

7) надає Держфінпослуг висновки щодо розгляду звернень громадян щодо порушення законодавства про фінансові послуги;

8) надає висновки та пропозиції в зв'язку з передреєстраційною або передліцензійною підготовкою документів фінансових установ, розташованих у Дніпропетровській, Запорізькій та Кіровоградській областях;

9) надає пропозиції та здійснює моніторинг щодо застосування Держфінпослуг таких заходів впливу:

- вимога скликання позачергових зборів учасників фінансової установи;

- тимчасове зупинення або анулювання ліцензії на право здійснення діяльності з надання фінансових послуг;

- відсторонення керівництва від управління фінансовою установою та призначення тимчасової адміністрації;

- затвердження плану відновлення фінансової стабільності фінансової установи;

- порушення питання про ліквідацію фінансової установи;

10) узагальнює практику застосування нормативно-правових актів, які регулюють ринок фінансових послуг, розробляє пропозиції щодо їх удосконалення і вносить на розгляд Держфінпослуг;

11) інформує громадськість про свою діяльність та стан розвитку і функціонування ринків фінансових послуг у Дніпропетровській, Запорізькій та Кіровоградській областях;

12) взаємодіє з місцевими державними адміністраціями, органами місцевого самоврядування в Дніпропетровській, Запорізькій та Кіровоградській областях;

13) інформує Держфінпослуг та, у разі потреби, відповідні місцеві органи влади щодо порушень законодавства з питань надання фінансових послуг та функціонування ринків фінансових послуг, координує з місцевими правоохоронними органами свою діяльність із питань виявлення, попередження та припинення порушень законодавства у сфері надання фінансових послуг;

14) в установленому порядку звітує перед Держфінпослуг про виконання покладених на Управління завдань;

15) здійснює в Дніпропетровській, Запорізькій та Кіровоградській областях моніторинг та аналізує стан і тенденції розвитку ринку фінансових послуг;

16) бере участь у розробці та виконанні регіональних програм розвитку ринку фінансових послуг, аналізує стан їх виконання та інформує про це Держфінпослуг;

17) організовує професійну підготовку, перепідготовку та підвищення кваліфікації працівників Управління;

18) забезпечує реалізацію державної політики стосовно охорони державної та професійної таємниці, здійснює контроль за її збереженням;

19) виконує інші функції, що випливають із покладених на Управління завдань.

Управління має право:

1) у порядку, визначеному законодавством, у тому числі нормативними актами Держфінпослуг, проводити перевірки фінансових установ, які здійснюють діяльність у Дніпропетровській, Запорізькій та Кіровоградській областях, згідно з планами, погодженими директорами відповідних департаментів центрального апарату Держфінпослуг, та за дорученням Голови Держфінпослуг або директорів відповідних департаментів центрального апарату Держфінпослуг, у тому числі за зверненням органів прокуратури, служби безпеки та внутрішніх справ, із залученням до перевірок представників центрального апарату Держфінпослуг, відповідних місцевих органів влади, підприємств, установ та організацій усіх форм власності (за погодженням з їхніми керівниками), консультативних та експертних організацій, зовнішніх експертів, які мають відповідну кваліфікацію;

2) в порядку, визначеному нормативними актами Держфінпослуг, здійснювати контроль за достовірністю інформації, що надається фінансовими установами, та відповідністю її чинному законодавству;

3) у межах своїх повноважень вимагати від посадових осіб фінансових установ, діяльність яких підлягає регулюванню і нагляду з боку Держфінпослуг, надання пояснень, необхідної інформації та документів;

4) досліджувати дані про клієнта фінансової установи тільки з метою виконання завдань нагляду;

5) у межах своїх повноважень та в порядку, визначеному нормативними актами Держфінпослуг, надсилати фінансовим установам обов'язкові для виконання розпорядження щодо усунення порушень законодавства про фінансові послуги та вимагати надання відповідних документів;

6) надавати матеріали, за погодженням з директором відповідного департаменту, до правоохоронних органів стосовно фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна або кримінальна відповідальність, якщо до компетенції Держфінпослуг не входить накладення стягнень за відповідні правопорушення;

7) звертатися до Держфінпослуг із пропозиціями про створення, в разі необхідності, робочих груп для розгляду окремих питань щодо практики застосування положень законодавства про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг;

8) одержувати в установленому порядку документи, матеріали, статистичну та іншу інформацію, необхідну для здійснення контролю за дотриманням законодавства у сфері надання фінансових послуг;

9) одержувати від структурних підрозділів Держфінпослуг, за письмовим запитом, документи, статистичну та іншу інформацію, необхідну для здійснення покладених на Управління завдань;

10) надавати в порядку, визначеному нормативними актами Держфінпослуг, матеріали до органів Антимонопольного комітету України в разі виявлення порушень антимонопольного законодавства;

11) у порядку, визначеному законодавством та нормативними актами Держфінпослуг, застосовувати та контролювати впровадження до фінансових установ Дніпропетровської, Запорізької та Кіровоградської областей таких заходів впливу:

- зобов'язання порушника вжити заходів щодо усунення порушення;

- накладання адміністративних стягнень та штрафних санкцій відповідно до законодавства.

Голова Управління призначається на посаду та звільняється з посади наказом Голови Держфінпослуг у встановленому законодавством порядку.

Головою Управління призначається особа, яка має бездоганну ділову репутацію, вищу освіту та досвід роботи за фахом не менше ніж три роки.

Голова Управління підпорядковується одному із заступників Голови Держфінпослуг відповідно до розподілу обов'язків.

Голова Управління:

1) організовує роботу Управління з урахуванням особливостей Дніпропетровської, Запорізької та Кіровоградської областей, несе персональну відповідальність за виконання покладених на Управління завдань та функцій;

2) розподіляє обов'язки між працівниками Управління, затверджує положення про структурні підрозділи Управління і координує їх роботу;

3) забезпечує своєчасне і якісне виконання доручень Голови Держфінпослуг, його заступників, директорів відповідних департаментів центрального апарату Держфінпослуг;

4) вносить Голові Держфінпослуг пропозиції щодо структури та штатного розпису Управління;

5) затверджує посадові інструкції працівників Управління за погодженням із директорами відповідних департаментів;

6) надає пропозиції Голові Держфінпослуг щодо застосування заходів заохочення та накладення дисциплінарних стягнень на працівників Управління, в тому числі за пропозицією директорів відповідних департаментів;

7) у межах своїх повноважень видає доручення, організовує та контролює їх виконання;

8) скликає в установленому порядку наради з питань, що належать до компетенції Управління;

9) визначає склад інспекційної групи для проведення планової інспекції, підписує посвідчення на проведення інспекції і повідомлення суб'єкта нагляду про проведення інспекції;

10) входить до складу комісій, комітетів та інших органів, що формуються органами представницької або виконавчої влади, органами місцевого самоврядування та іншими органами державної влади (за згодою Держфінпослуг);

11) надає пропозиції щодо проведення перевірок (інспекцій) фінансових установ, їх відокремлених підрозділів, споріднених та афілійованих осіб, інших суб'єктів підприємницької діяльності, які надають фінансові послуги;

12) здійснює організаційні заходи щодо оцінки виконання працівниками Управління своїх посадових обов'язків, їх атестації, підвищення кваліфікації, формування кадрового резерву та забезпечує контроль за виконанням індивідуальних планів працівників та осіб, зарахованих до кадрового резерву на посади працівників Управління;

13) вносить пропозиції Голові Держфінпослуг щодо просування працівників управління по службі, переведення, присвоєння їм чергового рангу, встановлення надбавок, розміру премій, застосування засобів заохочення та дисциплінарного впливу;

14) виконує інші функції, пов'язані із забезпеченням діяльності Управління.

Голова Управління має право брати участь у засіданнях Держфінпослуг із правом дорадчого голосу.

У разі відсутності голови Управління його повноваження виконує його заступник або інший працівник Управління згідно з наказом Голови Держфінпослуг.

Положення про Територіальне управління Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Донецької та Луганської областей (далі - Положення) розроблено відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг України" та Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 04.04.2003 р. N 292/2003, з метою забезпечення виконання Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) покладених на неї завдань.

Територіальне управління Держфінпослуг Донецької та Луганської областей (далі - Управління) підпорядковується і є підзвітним Держфінпослуг.

Управління у своїй діяльності керується Конституцією України, законами України, актами Президента України та Кабінету Міністрів України, розпорядженнями Держфінпослуг, наказами Голови Держфінпослуг, а також цим Положенням.

Управління не має статусу юридичної особи і діє від імені та в інтересах Держфінпослуг у межах повноважень, передбачених цим Положенням.

Фінансування витрат на утримання Управління здійснюється з Державного бюджету України в межах асигнувань, виділених Держфінпослуг, згідно із затвердженим кошторисом.

Чисельність, структура та штатний розпис Управління затверджуються Головою Держфінпослуг.

Трудові відносини в Управлінні регулюються законодавством України про працю з урахуванням особливостей, передбачених законодавчими та іншими нормативними актами про державну службу.

Управління очолює голова Управління.

Працівники Управління призначаються і звільняються з посад Головою Держфінпослуг. Призначення працівників Управління, що здійснюють нагляд за окремими категоріями фінансових установ, здійснюються за поданням голови Управління та за погодженням з директором відповідного департаменту Держфінпослуг.

Працівники, які здійснюють нагляд за окремими категоріями фінансових установ, підпорядковуються голові Управління та директору відповідного департаменту Держфінпослуг.

Для забезпечення виконання завдань, покладених на Управління, Держфінпослуг передає Управлінню відповідне майно та обладнання.

Управління має свою печатку.

Управління розташоване в м. Донецьку.

Основними завданнями Управління є:

1) забезпечення реалізації єдиної державної політики у сфері надання фінансових послуг у Донецькій та Луганській областях;

2) забезпечення, в межах своїх повноважень, взаємодії Держфінпослуг із місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, правоохоронними органами та іншими органами державної влади з питань розвитку та функціонування ринків фінансових послуг у Донецькій та Луганській областях;

3) здійснення у Донецькій та Луганській областях державного регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг і дотриманням вимог законодавства в цій сфері;

4) захист прав споживачів фінансових послуг шляхом застосування, в межах компетенції, заходів впливу з метою запобігання порушенням законодавства на ринках фінансових послуг та їх припинення;

5) узагальнення практики застосування законодавства України з питань регулювання ринків фінансових послуг, розроблення і внесення пропозицій щодо його вдосконалення.

Управління відповідно до покладених на нього завдань та в межах своєї компетенції, визначеної нормативно-правовими актами Держфінпослуг:

1) бере участь у здійсненні Держфінпослуг згідно із законами України державного регулювання і нагляду за діяльністю страхових компаній та страхових брокерів, установ накопичувального пенсійного забезпечення, довірчих товариств, кредитних спілок, лізингових та факторингових компаній, кредитно-гарантійних установ, ломбардів, інших учасників ринків фінансових послуг (крім банків, професійних учасників фондового ринку, інститутів спільного інвестування в частині їх діяльності на фондовому ринку, фінансових установ, які мають статус міжурядових міжнародних організацій, установ Державного казначейства України та державних цільових фондів) у Донецькій та Луганській областях;

2) надає Держфінпослуг пропозиції щодо розробки та впровадження заходів, спрямованих на запобігання порушенням законодавства України у сфері надання фінансових послуг;

3) бере участь у формуванні планів роботи Держфінпослуг та забезпечує їх виконання;

4) проводить перевірки (інспекції) фінансових установ, які здійснюють діяльність у Донецькій та Луганській областях, з питань дотримання вимог законодавства у сфері надання фінансових послуг, а також їх споріднених та афілійованих осіб; проводить тематичний збір інформації щодо їх діяльності;

5) здійснює контроль за достовірністю інформації, що надається учасниками ринку фінансових послуг у Донецькій та Луганській областях;

6) надає інформацію за запитами юридичних осіб, розташованих у Донецькій та Луганській областях, за погодженням із директором відповідного департаменту;

7) надає Держфінпослуг висновки щодо розгляду звернень громадян щодо порушення законодавства про фінансові послуги;

8) надає висновки та пропозиції в зв'язку з передреєстраційною або передліцензійною підготовкою документів фінансових установ, що знаходяться у Донецькій та Луганській областях;

9) надає пропозиції та здійснює моніторинг щодо застосування Держфінпослуг таких заходів впливу:

- вимога скликання позачергових зборів учасників фінансової установи;

- тимчасове зупинення або анулювання ліцензії на право здійснення діяльності з надання фінансових послуг;

- відсторонення керівництва від управління фінансовою установою та призначення тимчасової адміністрації;

- затвердження плану відновлення фінансової стабільності фінансової установи;

- порушення питання про ліквідацію фінансової установи;

10) узагальнює практику застосування нормативно-правових актів, які регулюють ринок фінансових послуг, розробляє пропозиції щодо їх удосконалення і вносить на розгляд Держфінпослуг;

11) інформує громадськість про свою діяльність та стан розвитку і функціонування ринків фінансових послуг у Донецькій та Луганській областях;

12) взаємодіє з місцевими державними адміністраціями, органами місцевого самоврядування в Донецькій та Луганській областях;

13) інформує Держфінпослуг та, у разі потреби, відповідні місцеві органи влади щодо порушень законодавства з питань надання фінансових послуг та функціонування ринків фінансових послуг, координує з місцевими правоохоронними органами свою діяльність із питань виявлення, попередження та припинення порушень законодавства у сфері надання фінансових послуг;

14) в установленому порядку звітує перед Держфінпослуг про виконання покладених на Управління завдань;

15) здійснює в Донецькій та Луганській областях моніторинг та аналізує стан і тенденції розвитку ринку фінансових послуг;

16) бере участь у розробці та виконанні регіональних програм розвитку ринку фінансових послуг, аналізує стан їх виконання та інформує про це Держфінпослуг;

17) організовує професійну підготовку, перепідготовку та підвищення кваліфікації працівників Управління;

18) забезпечує реалізацію державної політики стосовно охорони державної та професійної таємниці, здійснює контроль за її збереженням;

19) виконує інші функції, що випливають із покладених на Управління завдань.

Управління має право:

1) у порядку, визначеному законодавством, у тому числі нормативними актами Держфінпослуг, проводити перевірки фінансових установ, які здійснюють діяльність у Донецькій та Луганській областях, згідно з планами, погодженими директорами відповідних департаментів центрального апарату Держфінпослуг, та за дорученням Голови Держфінпослуг або директорів відповідних департаментів центрального апарату Держфінпослуг, у тому числі за зверненням органів прокуратури, служби безпеки та внутрішніх справ, із залученням до перевірок представників центрального апарату Держфінпослуг, відповідних місцевих органів влади, підприємств, установ та організацій усіх форм власності (за погодженням з їхніми керівниками), консультативних та експертних організацій, зовнішніх експертів, які мають відповідну кваліфікацію;

2) в порядку, визначеному нормативними актами Держфінпослуг, здійснювати контроль за достовірністю інформації, що надається фінансовими установами, та відповідністю її чинному законодавству;

3) у межах своїх повноважень вимагати від посадових осіб фінансових установ, діяльність яких підлягає регулюванню і нагляду з боку Держфінпослуг, надання пояснень, необхідної інформації та документів;

4) досліджувати дані про клієнта фінансової установи тільки з метою виконання завдань нагляду;

5) у межах своїх повноважень та в порядку, визначеному нормативними актами Держфінпослуг, надсилати фінансовим установам обов'язкові для виконання розпорядження щодо усунення порушень законодавства про фінансові послуги та вимагати надання відповідних документів;

6) надавати матеріали, за погодженням з директором відповідного департаменту, до правоохоронних органів стосовно фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна або кримінальна відповідальність, якщо до компетенції Держфінпослуг не входить накладення стягнень за відповідні правопорушення;

7) звертатися до Держфінпослуг із пропозиціями про створення, в разі необхідності, робочих груп для розгляду окремих питань щодо практики застосування положень законодавства про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг;

8) одержувати в установленому порядку документи, матеріали, статистичну та іншу інформацію, необхідну для здійснення контролю за дотриманням законодавства у сфері надання фінансових послуг;

9) одержувати від структурних підрозділів Держфінпослуг, за письмовим запитом, документи, статистичну та іншу інформацію, необхідну для здійснення покладених на Управління завдань;

10) надавати в порядку, визначеному нормативними актами Держфінпослуг, матеріали до органів Антимонопольного комітету України в разі виявлення порушень антимонопольного законодавства;

11) у порядку, визначеному законодавством та нормативними актами Держфінпослуг, застосовувати та контролювати впровадження до фінансових установ Донецької та Луганської областей таких заходів впливу:

- зобов'язання порушника вжити заходів щодо усунення порушення;

- накладання адміністративних стягнень та штрафних санкцій відповідно до законодавства.

Голова Управління призначається на посаду та звільняється з посади наказом Голови Держфінпослуг у встановленому законодавством порядку.

Головою Управління призначається особа, яка має бездоганну ділову репутацію, вищу освіту та досвід роботи за фахом не менше ніж три роки.

Голова Управління підпорядковується одному із заступників Голови Держфінпослуг відповідно до розподілу обов'язків. Голова Управління:

1) організовує роботу Управління з урахуванням особливостей Донецької та Луганської областей, несе персональну відповідальність за виконання покладених на Управління завдань та функцій;

2) розподіляє обов'язки між працівниками Управління, затверджує положення про структурні підрозділи Управління і координує їх роботу;

3) забезпечує своєчасне і якісне виконання доручень Голови Держфінпослуг, його заступників, директорів відповідних департаментів центрального апарату Держфінпослуг;

4) вносить Голові Держфінпослуг пропозиції щодо структури та штатного розпису Управління;

5) затверджує посадові інструкції працівників Управління за погодженням із директорами відповідних департаментів;

6) надає пропозиції Голові Держфінпослуг щодо застосування заходів заохочення та накладення дисциплінарних стягнень на працівників Управління, в тому числі за пропозицією директорів відповідних департаментів;

7) у межах своїх повноважень видає доручення, організовує та контролює їх виконання;

8) скликає в установленому порядку наради з питань, що належать до компетенції Управління;

9) визначає склад інспекційної групи для проведення планової інспекції, підписує посвідчення на проведення інспекції і повідомлення суб'єкта нагляду про проведення інспекції;

10) входить до складу комісій, комітетів та інших органів, що формуються органами представницької або виконавчої влади, органами місцевого самоврядування та іншими органами державної влади (за згодою Держфінпослуг);

11) надає пропозиції щодо проведення перевірок (інспекцій) фінансових установ, їх відокремлених підрозділів, споріднених та афілійованих осіб, інших суб'єктів підприємницької діяльності, які надають фінансові послуги;

12) здійснює організаційні заходи щодо оцінки виконання працівниками Управління своїх посадових обов'язків, їх атестації, підвищення кваліфікації, формування кадрового резерву та забезпечує контроль за виконанням індивідуальних планів працівників та осіб, зарахованих до кадрового резерву на посади працівників Управління;

13) вносить пропозиції Голові Держфінпослуг щодо просування працівників управління по службі, переведення, присвоєння їм чергового рангу, встановлення надбавок, розміру премій, застосування засобів заохочення та дисциплінарного впливу;

14) виконує інші функції, пов'язані із забезпеченням діяльності Управління.

Голова Управління має право брати участь у засіданнях Держфінпослуг із правом дорадчого голосу.

У разі відсутності голови Управління його повноваження виконує його заступник або інший працівник Управління згідно з наказом Голови Держфінпослуг.

Положення про Територіальне управління Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Тернопільської, Чернівецької, Івано-Франківської, Хмельницької, Вінницької та Рівненської областей (далі - Положення) розроблено відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг України" та Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 04.04.2003 р. N 292/2003, з метою забезпечення виконання Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) покладених на неї завдань.

Територіальне управління Держфінпослуг Тернопільської, Чернівецької, Івано-Франківської, Хмельницької, Вінницької та Рівненської областей (далі - Управління) підпорядковується і є підзвітним Держфінпослуг.

Управління у своїй діяльності керується Конституцією України, законами України, актами Президента України та Кабінету Міністрів України, розпорядженнями Держфінпослуг, наказами Голови Держфінпослуг, а також цим Положенням.

Управління не має статусу юридичної особи і діє від імені та в інтересах Держфінпослуг у межах повноважень, передбачених цим Положенням.

Фінансування витрат на утримання Управління здійснюється з Державного бюджету України в межах асигнувань, виділених Держфінпослуг, згідно із затвердженим кошторисом.

Чисельність, структура та штатний розпис Управління затверджуються Головою Держфінпослуг.

Трудові відносини в Управлінні регулюються законодавством України про працю з урахуванням особливостей, передбачених законодавчими та іншими нормативними актами про державну службу.

Управління очолює голова Управління.

Працівники Управління призначаються і звільняються з посад Головою Держфінпослуг. Призначення працівників Управління, що здійснюють нагляд за окремими категоріями фінансових установ, здійснюються за поданням голови Управління та за погодженням із директором відповідного департаменту Держфінпослуг.

Працівники, які здійснюють нагляд за окремими категоріями фінансових установ, підпорядковуються голові Управління та директору відповідного департаменту Держфінпослуг.

Для забезпечення виконання завдань, покладених на Управління, Держфінпослуг передає Управлінню відповідне майно та обладнання.

Управління має свою печатку.

Управління розташоване в м. Тернопіль.

Основними завданнями Управління є:

1) забезпечення реалізації єдиної державної політики у сфері надання фінансових послуг у Тернопільській, Чернівецькій, Івано-Франківській, Хмельницькій, Вінницькій та Рівненській областях;

2) забезпечення, в межах своїх повноважень, взаємодії Держфінпослуг із місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, правоохоронними органами та іншими органами державної влади з питань розвитку та функціонування ринків фінансових послуг у Тернопільській, Чернівецькій, Івано-Франківській, Хмельницькій, Вінницькій та Рівненській областях;

3) здійснення у Тернопільській, Чернівецькій, Івано-Франківській, Хмельницькій, Вінницькій та Рівненській областях державного регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг і дотриманням вимог законодавства в цій сфері;

4) захист прав споживачів фінансових послуг шляхом застосування, в межах компетенції, заходів впливу з метою запобігання порушенням законодавства на ринках фінансових послуг та їх припинення;

5) узагальнення практики застосування законодавства України з питань регулювання ринків фінансових послуг, розроблення і внесення пропозицій щодо його вдосконалення.

Управління відповідно до покладених на нього завдань та в межах своєї компетенції, визначеної нормативно-правовими актами Держфінпослуг:

1) бере участь у здійсненні Держфінпослуг згідно із законами України державного регулювання і нагляду за діяльністю страхових компаній та страхових брокерів, установ накопичувального пенсійного забезпечення, довірчих товариств, кредитних спілок, лізингових та факторингових компаній, кредитно-гарантійних установ, ломбардів, інших учасників ринків фінансових послуг (крім банків, професійних учасників фондового ринку, інститутів спільного інвестування в частині їх діяльності на фондовому ринку, фінансових установ, які мають статус міжурядових міжнародних організацій, установ Державного казначейства України та державних цільових фондів) у Тернопільській, Чернівецькій, Івано-Франківській, Хмельницькій, Вінницькій та Рівненській областях;

2) надає Держфінпослуг пропозиції щодо розробки та впровадження заходів, спрямованих на запобігання порушенням законодавства України у сфері надання фінансових послуг;

3) бере участь у формуванні планів роботи Держфінпослуг та забезпечує їх виконання;

4) проводить перевірки (інспекції) фінансових установ, які здійснюють діяльність у Тернопільській, Чернівецькій, Івано-Франківській, Хмельницькій, Вінницькій та Рівненській областях, з питань дотримання вимог законодавства у сфері надання фінансових послуг, а також їх споріднених та афілійованих осіб; проводить тематичний збір інформації щодо їх діяльності;

5) здійснює контроль за достовірністю інформації, що надається учасниками ринку фінансових послуг у Тернопільській, Чернівецькій, Івано-Франківській, Хмельницькій, Вінницькій та Рівненській областях;

6) надає інформацію за запитами юридичних осіб, що знаходяться у Тернопільській, Чернівецькій, Івано-Франківській, Хмельницькій, Вінницькій та Рівненській областях, за погодженням із директором відповідного департаменту;

7) надає Держфінпослуг висновки щодо розгляду звернень громадян щодо порушення законодавства про фінансові послуги;

8) надає висновки та пропозиції в зв'язку з передреєстраційною або передліцензійною підготовкою документів фінансових установ, розташованих у Тернопільській, Чернівецькій, Івано-Франківській, Хмельницькій, Вінницькій та Рівненській областях;

9) надає пропозиції та здійснює моніторинг щодо застосування Держфінпослуг таких заходів впливу:

- вимога скликання позачергових зборів учасників фінансової установи;

- тимчасове зупинення або анулювання ліцензії на право здійснення діяльності з надання фінансових послуг;

- відсторонення керівництва від управління фінансовою установою та призначення тимчасової адміністрації;

- затвердження плану відновлення фінансової стабільності фінансової установи;

- порушення питання про ліквідацію фінансової установи;

10) узагальнює практику застосування нормативно-правових актів, які регулюють ринок фінансових послуг, розробляє пропозиції щодо їх удосконалення і вносить на розгляд Держфінпослуг;

11) інформує громадськість про свою діяльність та стан розвитку і функціонування ринків фінансових послуг у Тернопільській, Чернівецькій, Івано-Франківській, Хмельницькій, Вінницькій та Рівненській областях;

12) взаємодіє з місцевими державними адміністраціями, органами місцевого самоврядування в Тернопільській, Чернівецькій, Івано-Франківській, Хмельницькій, Вінницькій та Рівненській областях;

13) інформує Держфінпослуг та, у разі потреби, відповідні місцеві органи влади щодо порушень законодавства з питань надання фінансових послуг та функціонування ринків фінансових послуг, координує з місцевими правоохоронними органами свою діяльність із питань виявлення, попередження та припинення порушень законодавства у сфері надання фінансових послуг;

14) в установленому порядку звітує перед Держфінпослуг про виконання покладених на Управління завдань;

15) здійснює в Тернопільській, Чернівецькій, Івано-Франківській, Хмельницькій, Вінницькій та Рівненській областях моніторинг та аналізує стан і тенденції розвитку ринку фінансових послуг;

16) бере участь у розробці та виконанні регіональних програм розвитку ринку фінансових послуг, аналізує стан їх виконання та інформує про це Держфінпослуг;

17) організовує професійну підготовку, перепідготовку та підвищення кваліфікації працівників Управління;

18) забезпечує реалізацію державної політики стосовно охорони державної та професійної таємниці, здійснює контроль за її збереженням;

19) виконує інші функції, що випливають із покладених на Управління завдань.

Управління має право:

1) у порядку, визначеному законодавством, у тому числі нормативними актами Держфінпослуг, - проводити перевірки фінансових установ, які здійснюють діяльність у Тернопільській, Чернівецькій, Івано-Франківській, Хмельницькій, Вінницькій та Рівненській областях, згідно з планами, погодженими директорами відповідних департаментів центрального апарату Держфінпослуг, та за дорученням Голови Держфінпослуг або директорів відповідних департаментів центрального апарату Держфінпослуг, в тому числі за зверненням органів прокуратури, служби безпеки та внутрішніх справ, із залученням до перевірок представників центрального апарату Держфінпослуг, відповідних місцевих органів влади, підприємств, установ та організацій усіх форм власності (за погодженням з їхніми керівниками), консультативних та експертних організацій, зовнішніх експертів, які мають відповідну кваліфікацію;

2) в порядку, визначеному нормативними актами Держфінпослуг, здійснювати контроль за достовірністю інформації, що надається фінансовими установами, та відповідністю її чинному законодавству;

3) у межах своїх повноважень вимагати від посадових осіб фінансових установ, діяльність яких підлягає регулюванню і нагляду з боку Держфінпослуг, надання пояснень, необхідної інформації та документів;

4) досліджувати дані про клієнта фінансової установи тільки з метою виконання завдань нагляду;

5) у межах своїх повноважень та в порядку, визначеному нормативними актами Держфінпослуг, надсилати фінансовим установам обов'язкові для виконання розпорядження щодо усунення порушень законодавства про фінансові послуги та вимагати надання відповідних документів;

6) надавати матеріали, за погодженням з директором відповідного департаменту, до правоохоронних органів стосовно фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна або кримінальна відповідальність, якщо до компетенції Держфінпослуг не входить накладення стягнень за відповідні правопорушення;

7) звертатися до Держфінпослуг із пропозиціями про створення, в разі необхідності, робочих груп для розгляду окремих питань щодо практики застосування положень законодавства про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг;

8) одержувати в установленому порядку документи, матеріали, статистичну та іншу інформацію, необхідну для здійснення контролю за дотриманням законодавства у сфері надання фінансових послуг;

9) одержувати від структурних підрозділів Держфінпослуг, за письмовим запитом, документи, статистичну та іншу інформацію, необхідну для здійснення покладених на Управління завдань;

10) надавати в порядку, визначеному нормативними актами Держфінпослуг, матеріали до органів Антимонопольного комітету України в разі виявлення порушень антимонопольного законодавства;

11) у порядку, визначеному законодавством та нормативними актами Держфінпослуг, - застосовувати та контролювати впровадження до фінансових установ Тернопільської, Чернівецької, Івано-Франківської, Хмельницької, Вінницької та Рівненської областей таких заходів впливу:

- зобов'язання порушника вжити заходів щодо усунення порушення;

- накладання адміністративних стягнень та штрафних санкцій відповідно до законодавства.

Голова Управління призначається на посаду та звільняється з посади наказом Голови Держфінпослуг у встановленому законодавством порядку.

Головою Управління призначається особа, яка має бездоганну ділову репутацію, вищу освіту та досвід роботи за фахом не менше ніж три роки.

Голова Управління підпорядковується одному з заступників Голови Держфінпослуг відповідно до розподілу обов'язків.

Голова Управління:

1) організовує роботу Управління з урахуванням особливостей Тернопільської, Чернівецької, Івано-Франківської, Хмельницької, Вінницької та Рівненської областей, несе персональну відповідальність за виконання покладених на Управління завдань та функцій;

2) розподіляє обов'язки між працівниками Управління, затверджує положення про структурні підрозділи Управління і координує їх роботу;

3) забезпечує своєчасне і якісне виконання доручень Голови Держфінпослуг, його заступників, директорів відповідних департаментів центрального апарату Держфінпослуг;

4) вносить Голові Держфінпослуг пропозиції щодо структури та штатного розпису Управління;

5) затверджує посадові інструкції працівників Управління за погодженням із директорами відповідних департаментів;

6) надає пропозиції Голові Держфінпослуг щодо застосування заходів заохочення та накладення дисциплінарних стягнень на працівників Управління, в тому числі за пропозицією директорів відповідних департаментів;

7) у межах своїх повноважень видає доручення, організовує та контролює їх виконання;

8) скликає в установленому порядку наради з питань, що належать до компетенції Управління;

9) визначає склад інспекційної групи для проведення планової інспекції, підписує посвідчення на проведення інспекції і повідомлення суб'єкта нагляду про проведення інспекції;

10) входить до складу комісій, комітетів та інших органів, що формуються органами представницької або виконавчої влади, органами місцевого самоврядування та іншими органами державної влади (за згодою Держфінпослуг);

11) надає пропозиції щодо проведення перевірок (інспекцій) фінансових установ, їх відокремлених підрозділів, споріднених та афілійованих осіб, інших суб'єктів підприємницької діяльності, які надають фінансові послуги;

12) здійснює організаційні заходи щодо оцінки виконання працівниками Управління своїх посадових обов'язків, їх атестації, підвищення кваліфікації, формування кадрового резерву та забезпечує контроль за виконанням індивідуальних планів працівників та осіб, зарахованих до кадрового резерву на посади працівників Управління;

13) вносить пропозиції Голові Держфінпослуг щодо просування працівників управління по службі, переведення, присвоєння їм чергового рангу, встановлення надбавок, розміру премій, застосування засобів заохочення та дисциплінарного впливу;

14) виконує інші функції, пов'язані із забезпеченням діяльності Управління.

Голова Управління має право брати участь у засіданнях Держфінпослуг із правом дорадчого голосу.

У разі відсутності голови Управління його повноваження виконує його заступник або інший працівник Управління згідно з наказом Голови Держфінпослуг.

Положення про Територіальне управління Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Одеської, Херсонської та Миколаївської областей (далі - Положення) розроблено відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг України" та Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 04.04.2003 р. N 292/2003, з метою забезпечення виконання Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) покладених на неї завдань.

Територіальне управління Держфінпослуг Одеської, Херсонської та Миколаївської областей (далі - Управління) підпорядковується і є підзвітним Держфінпослуг.

Управління у своїй діяльності керується Конституцією України, законами України, актами Президента України та Кабінету Міністрів України, розпорядженнями Держфінпослуг, наказами Голови Держфінпослуг, а також цим Положенням.

Управління не має статусу юридичної особи і діє від імені та в інтересах Держфінпослуг у межах повноважень, передбачених цим Положенням.

Фінансування витрат на утримання Управління здійснюється з Державного бюджету України в межах асигнувань, виділених Держфінпослуг, згідно із затвердженим кошторисом.

Чисельність, структура та штатний розпис Управління затверджуються Головою Держфінпослуг.

Трудові відносини в Управлінні регулюються законодавством України про працю з урахуванням особливостей, передбачених законодавчими та іншими нормативними актами про державну службу.

Управління очолює голова Управління.

Працівники Управління призначаються і звільняються з посад Головою Держфінпослуг. Призначення працівників Управління, що здійснюють нагляд за окремими категоріями фінансових установ, здійснюються за поданням голови Управління та за погодженням із директором відповідного департаменту Держфінпослуг.

Працівники, які здійснюють нагляд за окремими категоріями фінансових установ, підпорядковуються голові Управління та директору відповідного департаменту Держфінпослуг.

Для забезпечення виконання завдань, покладених на Управління, Держфінпослуг передає Управлінню відповідне майно та обладнання.

Управління має свою печатку.

Управління розташоване в м. Одесі.

Основними завданнями Управління є:

1) забезпечення реалізації єдиної державної політики у сфері надання фінансових послуг в Одеській, Херсонській та Миколаївській областях;

2) забезпечення, в межах своїх повноважень, взаємодії Держфінпослуг із місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, правоохоронними органами та іншими органами державної влади з питань розвитку та функціонування ринків фінансових послуг в Одеській, Херсонській та Миколаївській областях;

3) здійснення в Одеській, Херсонській та Миколаївській областях державного регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг і дотриманням вимог законодавства в цій сфері;

4) захист прав споживачів фінансових послуг шляхом застосування, в межах компетенції, заходів впливу з метою запобігання порушенням законодавства на ринках фінансових послуг та їх припинення;

5) узагальнення практики застосування законодавства України з питань регулювання ринків фінансових послуг, розроблення і внесення пропозицій щодо його вдосконалення.

Управління відповідно до покладених на нього завдань та в межах своєї компетенції, визначеної нормативно-правовими актами Держфінпослуг:

1) бере участь у здійсненні Держфінпослуг згідно із законами України державного регулювання і нагляду за діяльністю страхових компаній та страхових брокерів, установ накопичувального пенсійного забезпечення, довірчих товариств, кредитних спілок, лізингових та факторингових компаній, кредитно-гарантійних установ, ломбардів, інших учасників ринків фінансових послуг (крім банків, професійних учасників фондового ринку, інститутів спільного інвестування в частині їх діяльності на фондовому ринку, фінансових установ, які мають статус міжурядових міжнародних організацій, установ Державного казначейства України та державних цільових фондів) в Одеській, Херсонській та Миколаївській областях;

2) надає Держфінпослуг пропозиції щодо розробки та впровадження заходів, спрямованих на запобігання порушенням законодавства України у сфері надання фінансових послуг;

3) бере участь у формуванні планів роботи Держфінпослуг та забезпечує їх виконання;

4) проводить перевірки (інспекції) фінансових установ, які здійснюють діяльність в Одеській, Херсонській та Миколаївській областях, з питань дотримання вимог законодавства у сфері надання фінансових послуг, а також їх споріднених та афілійованих осіб; проводить тематичний збір інформації щодо їх діяльності;

5) здійснює контроль за достовірністю інформації, що надається учасниками ринку фінансових послуг в Одеській, Херсонській та Миколаївській областях;

6) надає інформацію за запитами юридичних осіб, що знаходяться у Одеській, Херсонській та Миколаївській областях, за погодженням із директором відповідного департаменту;

7) надає Держфінпослуг висновки щодо розгляду звернень громадян щодо порушення законодавства про фінансові послуги;

8) надає висновки та пропозиції в зв'язку з передреєстраційною або передліцензійною підготовкою документів фінансових установ, розташованих в Одеській, Херсонській та Миколаївській областях;