На виконання Указу Президента України від 2 серпня 1999 року N 944/99 "Про деякі питання приватизації об'єктів електроенергетичного комплексу" та з метою створення сприятливих умов для залучення інвестицій в енергетичну галузь

1. Затвердити Положення про порядок проведення конкурсів з продажу пакетів акцій енергетичних компаній, що додається.

2. Фонду державного майна України в п'ятиденний термін з дня затвердження цього наказу забезпечити подання Положення про порядок проведення конкурсів з продажу пакетів акцій енергетичних компаній на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Фонду державного майна України в десятиденний термін з дня державної реєстрації цього наказу забезпечити публікацію Положення про порядок проведення конкурсів з продажу пакетів акцій енергетичних компаній у "Державному інформаційному бюлетені про приватизацію".

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на Голову Фонду державного майна України О.Бондаря, Голову Антимонопольного комітету України О.Заваду, Голову Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку О.Мозгового та Міністра енергетики України І.Плачкова.

1. Положення про порядок проведення конкурсів з продажу пакетів акцій енергетичних компаній (далі - Положення) розроблено відповідно до Указу Президента України "Про деякі питання приватизації об'єктів електроенергетичного комплексу" від 2 серпня 1999 року N 944/99 та вимог чинного законодавства України.

2. Положення встановлює порядок продажу пакетів акцій енергетичних компаній розміром більше 25% статутного фонду за конкурсом.

3. З метою залучення стратегічних інвесторів в електроенергетичну галузь та забезпечення відкритості конкурсний продаж пакетів акцій енергетичних компаній проводиться на підставі оцінки досвідченості й професіоналізму учасників, а також оцінки наданих ними пропозицій щодо програми розвитку об'єкта та її фінансування.

4. З метою підвищення ефективності продажу до конкурсу з продажу пакетів акцій енергетичних компаній за рішенням органу приватизації, згідно з діючою процедурою, може залучатися радник, який обирається на конкурентних засадах.

5. У конкурсах можуть брати участь юридичні особи, визнані покупцями відповідно до законодавства України, крім радника та його афілійованих осіб, а саме:

юридичні особи, які безпосередньо або опосередковано володіють (або мають право за договором на придбання) 10 або більше відсотками акцій (паїв, часток) радника;

юридичні особи, в статутному фонді (капіталі) яких радник безпосередньо або опосередковано володіє (або має право за договором на придбання) 10 або більше відсотками акцій (паїв, часток);

юридичні особи, які безпосередньо чи опосередковано мають спільно з радником компанію, яка є їх учасником.

6. Наведені нижче терміни вживаються в Положенні в такому значенні:

граничний термін - кінцева дата, що встановлюється конкурсною комісією і вказується в інформаційному повідомленні для подання претендентами пакетів з підтвердними документами та конкурсною пропозицією;

енергетична компанія - енергопостачальна чи енергогенеруюча компанія, визначена відповідно до додатка до Указу Президента України від 02.08.99 N 944/99, яка приватизується згідно з чинним законодавством;

конкурс з продажу пакетів акцій енергетичних компаній (далі - конкурс) - спосіб конкурентного продажу акцій енергетичних компаній, за яким переможцем визнається учасник конкурсу згідно з цим Положенням;

конкурсна гарантія - грошовий внесок у розмірі, визначеному умовами конкурсу, затвердженими Кабінетом Міністрів України, який вноситься претендентом на рахунок органу приватизації як засіб забезпечення добросовісного дотримання ним своїх пропозицій на період, установлений умовами конкурсу;

потенційний покупець - юридична особа, яка підписала договір про конфіденційність наданої йому інформації щодо діяльності енергокомпанії;

претендент - потенційний покупець, у якого орган приватизації прийняв заяву про участь у конкурсі, зареєстрував підтвердну документацію та конкурсну пропозицію;

правила конкурсу - обов'язковий порядок проведення конкурсу та перелік обов'язкових вимог для всіх учасників конкурсу;

учасник - претендент, підтвердні документи якого визнані такими, що відповідають вимогам конкурсу згідно з цим Положенням;

радник - юридична особа, яка на підставі відповідної угоди з органом приватизації надає послуги в процесі підготовки, організації та проведення конкурсу;

конкурсна документація - пакет документів, який надається потенційному покупцеві для підготовки підтвердних документів та конкурсної пропозиції;

підтвердна документація - пакет документів, на підставі яких приймається рішення щодо визнання претендента учасником конкурсу;

конкурсна пропозиція - пакет документів, який готує потенційний покупець і на підставі якого приймається рішення про визначення переможця конкурсу;

суб'єкт електроенергетики - суб'єкт підприємницької діяльності, резидент або нерезидент України, що займається виробництвом, передачею та (або) постачанням електричної енергії й виступає по відношенню до енергетичних компаній в якості стратегічного інвестора;

інформаційний меморандум - документ, що створюється радником з метою ознайомлення потенційного інвестора з емітентом цінних паперів та проектом угоди з їх продажу, на підставі фактичних даних щодо майнового стану, фінансово-економічних показників господарської діяльності емітента, і містить відомості про технічні характеристики виробництва, ринки збуту й організаційну структуру підприємства.

7. Конкурсний продаж акцій енергетичних компаній здійснюється єдиним пакетом акцій відповідно до плану їх розміщення.

8. На кожний конкурс може виставлятися тільки один пакет акцій.

9. Конкурс проводиться у два етапи. На першому етапі розглядається досвід роботи й управління об'єктами електроенергетичного комплексу учасників конкурсу, на другому етапі проводиться оцінка програм розвитку й ефективного функціонування об'єкта приватизації, наданих учасниками, а також фінансових пропозицій щодо їх виконання та цінова пропозиція щодо придбання пакета акцій.

10. Засобом платежу за пакет акцій, що продається за конкурсом, є національна валюта України.

11. Обсяги інвестиційних зобов'язань можуть визначатися в договорі купівлі-продажу в євро, але вносяться переможцями конкурсу в національній грошовій одиниці України.

12. У разі, коли в конкурсі бере участь лише один претендент, йому може бути проданий пакет акцій, запропонований на продаж, якщо ним виконані всі умови конкурсу.

13. Усі документи до конкурсу готуються державною мовою України.

14. Конкурс проводиться виключно центральним апаратом Фонду державного майна України (далі - орган приватизації).

15. Орган приватизації утворює конкурсну комісію (далі - комісія), що проводить конкурс, а також організовує роботу з потенційними покупцями, претендентами, учасниками та переможцем конкурсу в період його підготовки та проведення.

16. Орган приватизації:

приймає рішення про проведення конкурсу;

проводить консультації стосовно планів діяльності енергетичної компанії, конкурентного середовища й визначення потенційних інвесторів;

приймає рішення про залучення радника в процесі проведення конкурсу;

затверджує склад комісії;

надає комісії рекомендації щодо інвестиційної вартості пакета акцій та вимог до конкурсної пропозиції;

готує проект рішення Кабінету Міністрів України про затвердження умов конкурсу та інвестиційної вартості пакета акцій;

включає затверджені Кабінетом Міністрів України умови конкурсу до інформаційного повідомлення про конкурс та забезпечує його публікацію;

забезпечує підписання потенційними покупцями договору про конфіденційність отриманої ним інформації про об'єкт приватизації;

готує та надає комісії вимоги стосовно підтвердних документів;

готує та видає потенційним покупцям конкурсну документацію;

відповідає на запити щодо відомостей, які містяться в інформаційному повідомленні про проведення конкурсу та в конкурсній документації;

сприяє забезпеченню рівноправного доступу всіх претендентів до інформації про об'єкт приватизації;

організовує приймання, реєстрацію та забезпечення конфіденційного режиму зберігання конвертів із підтвердними документами та конкурсними пропозиціями;

розпечатує конверти з підтвердними документами та за участю Антимонопольного комітету України й Національної комісії регулювання електроенергетики здійснює їх перевірку на відповідність вимогам чинного законодавства і на цій підставі приймає рішення про допуск претендентів до участі в конкурсі;

передає комісії пакети з конкурсними пропозиціями претендентів;

приймає та реєструє заяви учасників та претендентів конкурсу про відкликання конкурсних пропозицій;

вносить відомості про учасників до книги реєстрації;

складає перелік претендентів, яких не включено до числа учасників на етапі експертизи підтвердних документів, та в триденний термін повідомляє їх про причини відмови;

розглядає та затверджує в установленому цим Положенням порядку документи, підготовлені комісією;

звертається до державних органів управління та Кабінету Міністрів України у випадках, що стосуються виконання державою умов конкурсу;

проводить переговори з переможцем конкурсу щодо визначення зобов'язань сторін за договором купівлі-продажу акцій;

публікує інформаційне повідомлення про підсумки конкурсу;

у випадку, коли за умовами конкурсу переможцю передається в управління державний пакет акцій, проводить переговори з переможцем конкурсу щодо умов відповідного договору доручення та його укладання;

контролює виконання інвестиційних зобов'язань, визначених договором купівлі-продажу;

складає акт приймання-передачі пакета акцій;

видає розпорядження про внесення змін до реєстру акціонерів;

виконує інші функції, передбачені чинним законодавством України.

17. Окремі функції, наведені в цьому розділі, можуть бути покладені на радника за договором про надання послуг.

18. Для проведення конкурсу органом приватизації створюється комісія, статус, права і обов'язки якої визначаються Положенням про конкурсну комісію (наказ Фонду державного майна України від 11 серпня 1997 року N 857, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 20 серпня 1997 року за N 327/2131) з урахуванням особливостей, наведених у цьому Положенні.

19. Комісія призначається на термін проведення конкурсу в складі не менше ніж 9 осіб, а саме:

представника органу приватизації (на рівні заступника Голови) - голова комісії;

представника органу приватизації - відповідальний секретар комісії;

членів комісії:

представника Міністерства енергетики України (на рівні заступника Міністра);

представника Міністерства енергетики України (фахівець);

представника Національної комісії регулювання електроенергетики (на рівні члена комісії);

представника об'єкта, що приватизується (на рівні заступника голови правління);

представника органу місцевого самоврядування (на рівні заступника Голови обласної ради народних депутатів) за місцем знаходження об'єкта приватизації;

представника Кабінету Міністрів України (за згодою);

представника Антимонопольного комітету України;

представника Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

До складу комісії з правом дорадчого голосу можуть бути включені представники Міністерства економіки України, Міністерства фінансів України, Служби безпеки України, в якості радників. Члени комісії з правом дорадчого голосу у визначенні переможця конкурсу участі не беруть.

20. Комісія:

визначає на підставі рекомендацій органу приватизації чи радника інвестиційну вартість пакета акцій і подає її на затвердження до органу приватизації;

розробляє або розглядає за поданням радника й подає на затвердження до органу приватизації вимоги до конкурсної пропозиції;

розробляє або розглядає за поданням радника критерії та методику оцінки конкурсних пропозицій учасників конкурсу та подає на затвердження до органу приватизації;

встановлює або розглядає за поданням радника умови конкурсу й подає на затвердження до органу приватизації;

складає або розглядає за поданням радника проект інформаційного повідомлення про проведення конкурсу відповідно до цього Положення, направляє органу приватизації на затвердження і для публікації;

розпечатує пакети з конкурсними пропозиціями учасників конкурсу;

розглядає конкурсні пропозиції учасників конкурсу;

приймає рішення, при потребі, щодо надання претендентами роз'яснень у письмовій формі у визначений комісією термін, у межах своєї компетенції;

визначає перелік учасників конкурсу, які підтвердили кваліфікацію для участі в другому етапі конкурсу;

визначає переможця конкурсу за бальною системою.

21. Членом комісії не може бути особа, яка не підписала заяви про відсутність конфлікту інтересів (її особистої зацікавленості) щодо результатів конкурсу, якою вона засвідчує відсутність власної зацікавленості в результатах конкурсу чи особистих або ділових зв'язків, які, в разі їх оприлюднення, можуть викликати сумнів щодо неупередженості відповідного члена комісії в процесі прийняття рішень у процедурі проведення конкурсу та обрання переможця.

22. Засідання комісії є закритими. Розкриття конвертів з конкурсними пропозиціями може проводитись комісією в присутності учасника конкурсу.

23. Рішення про залучення радника в процесі проведення конкурсу приймається органом приватизації. Залучення радника здійснюється відповідно до чинної процедури конкурсного відбору радників.

24. Учасник конкурсу з відбору радників для підготовки та проведення конкурсу (конкурсів) з продажу пакетів акцій енергетичних компаній повинен мати досвід продажу об'єктів електроенергетичного комплексу на міжнародних ринках, на ринках, що розвиваються, у країнах Східної Європи, СНД та залучати в процесі надання послуг вітчизняні консультаційні установи.

25. У процесі підготовки та проведення конкурсу радник у відповідності до укладеного договору з органом приватизації може залучатися до опрацювання питань, визначених договором, у тому числі:

розробка конкурсної документації;

підготовка проекту інформаційного повідомлення про конкурс;

аналіз економічного, фінансового та правового стану енергокомпанії й на цій основі підготовка інформаційного меморандуму;

надання рекомендацій щодо інвестиційної вартості пакета акцій, що підлягає продажу за конкурсом, з урахуванням вимог Методики оцінки вартості майна під час приватизації, затвердженої постановою Кабінету Міністрів України від 22 липня 1998 року N 1114;

розробка проекту вимог до конкурсної пропозиції;

розробка проекту умов конкурсу;

розробка проекту додаткових критеріїв та методики оцінки конкурсних пропозицій учасників конкурсу;

розробка проектів договорів та угод, які переможець конкурсу має укласти з відповідними державними органами згідно з умовами конкурсу;

організація рекламної компанії з приводу проведення конкурсу в Україні та за кордоном;

залучення потенційних інвесторів;

проведення переговорів з потенційними інвесторами та їх консультаційне обслуговування;

експертиза документів, наданих претендентами та учасниками конкурсу;

інші питання, передбачені укладеним договором.

У разі відсутності в радника угоди з Фондом державного майна України про проведення експертної оцінки майна радник залучає юридичну особу (експерта), який має таку угоду, для проведення експертної оцінки.

26. Гонорар за послуги радника та порядок його сплати визначаються в договорі про надання послуг радника в обсягах відповідно до Державної програми приватизації на поточний рік.

27. Рішення про конкурсний продаж пакета акцій енергетичної компанії приймається органом приватизації на підставі плану розміщення акцій. Якщо форма випуску цінних паперів є бездокументарною, то підготовка пакетів акцій енергокомпаній до продажу проводиться відповідно до вимог чинного законодавства про Національну депозитарну систему.

28. На підставі прийнятого рішення про продаж пакета акцій на конкурсі орган приватизації або радник розпочинає підготовку конкурсної документації, рекомендацій щодо ціни пакета акцій, умов конкурсу, вимог до підтвердних документів та конкурсної пропозиції, які розробляються з урахуванням особливостей, визначених цим Положенням.

29. Протягом 2 робочих днів з моменту створення конкурсної комісії орган приватизації повідомляє Міністерство енергетики України, Антимонопольний комітет України та Національну комісію регулювання електроенергетики про його проведення.

30. Протягом 14 робочих днів з моменту створення комісії, Міністерство енергетики України, Антимонопольний комітет України та Національна комісія регулювання електроенергетики надсилають до органу приватизації пропозиції в межах своїх повноважень щодо вимог до конкурсних пропозицій та підтвердних документів.

31. Протягом 30 робочих днів з моменту створення комісії орган приватизації узагальнює пропозиції щодо вимог до конкурсної пропозиції та підтвердних документів і надає комісії рекомендації щодо інвестиційної вартості пакета акцій, умов конкурсу, вимог до конкурсної пропозиції та підтвердних документів.

32. Протягом 40 робочих днів з моменту створення комісія визначає інвестиційну вартість пакета акцій, умови конкурсу, вимоги до конкурсної пропозиції та підтвердних документів, зміст інформаційного повідомлення, граничний термін прийняття конкурсних пропозицій. Порядок розгляду питань визначається порядком денним засідань, рішення з прийнятих питань оформлюються протоколами комісії й направляються органу приватизації на затвердження.

33. Протягом 5 робочих днів з моменту отримання протоколів комісії орган приватизації затверджує їх, готує проект розпорядження Кабінету Міністрів України й направляє умови конкурсу та інвестиційну вартість пакета акцій на затвердження до Кабінету Міністрів України.

34. Протягом 10 днів після затвердження умов конкурсу Кабінетом Міністрів України орган приватизації включає їх до інформаційного повідомлення про проведення конкурсу та забезпечує його публікацію у "Відомостях приватизації", що є додатком до "Державного інформаційного бюлетеня про приватизацію".

35. Інформаційне повідомлення про конкурси, які відбуваються за участю радників, публікуються не пізніше ніж за 120, а про конкурси, що проводяться безпосередньо органом приватизації, не пізніше ніж за 90 календарних днів до дати проведення конкурсу.

36. Інформаційне повідомлення містить вимоги до конкурсної пропозиції, підтвердних документів та умови конкурсу, іншу потрібну інформацію.

37. Конкурсна документація розробляється органом приватизації або радником і призначена для використання потенційними покупцями, які для її отримання повинні підписати договір про конфіденційність інформації з органом приватизації.

38. Конкурсна документація містить:

оголошення про конкурс;

договір про конфіденційність;

основні положення вимог до плану розвитку енергокомпанії;

копію статуту енергокомпанії;

фінансову звітність енергокомпанії за останні три роки та останній звітний період;

правила конкурсу;

опис основних функцій та адресу радника;

форму заяви про відвідування та ознайомлення з енергокомпанією;

план приватизації енергокомпанії та довідку про хід його реалізації на момент оголошення конкурсу;

документи та відомості, потрібні для подання заяви претендентом до Антимонопольного комітету України про придбання пакета акцій;

рекламні проспекти та іншу рекламну інформацію;

проекти договору купівлі-продажу пакета акцій та інших угод, склад яких визначається умовами конкурсу;

інших документів.

Коли до підготовки та проведення конкурсу залучено радника, крім конкурсної документації, потенційні покупці можуть отримати інформаційний меморандум про об'єкт та процедуру його приватизації, що складається у формі, визначеній радником. Інформаційний меморандум розповсюджується радником за окрему оплату, розмір якої визначається радником за погодженням з органом приватизації.

39. Дозвіл на відвідання енергокомпанії надається органом приватизації за письмовим запитом потенційного покупця. Термін та час відвідування погоджується з керівництвом енергокомпанії.

40. Умови конкурсу готуються комісією для затвердження Кабінетом Міністрів України та складаються з двох частин: зобов'язань переможця конкурсу та зобов'язань держави в особі державних органів управління та органів місцевого самоврядування.

41. Зобов'язання учасника конкурсу визначаються комісією згідно з рекомендаціями органу приватизації або радника щодо умов конкурсу, і включають перелік зобов'язань учасників щодо:

1) здійснення програми технічного переозброєння та модернізації виробництва, впровадження прогресивних технологій;

2) збереження та раціонального використання робочих місць;

3) збереження профілю діяльності;

4) виконання встановлених державою мобілізаційних завдань для енергокомпанії;