Відповідно до статті 34 Закону України "Про державну таємницю" та з метою збереження державної таємниці працівниками Національного банку України під час виконання контрольно-наглядових функцій Правління Національного банку України

1. Затвердити Положення про порядок здійснення Національним банком України наглядових функцій щодо банків, діяльність яких пов'язана з державною таємницею (додається).

2. Генеральному департаменту банківського нагляду (О.І.Кірєєв) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома керівників структурних підрозділів центрального апарату, територіальних управлінь Національного банку України, а також банків для використання в роботі та неухильного дотримання її вимог.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови В.Л.Кротюка, Генеральний департамент банківського нагляду (О.І.Кірєєв) та Департамент банківської безпеки (І.П.Черник).

4. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

1.1. Положення про порядок здійснення Національним банком України наглядових функцій щодо банків, діяльність яких пов'язана з державною таємницею (далі - Положення), розроблено на підставі Законів України "Про державну таємницю", "Про Національний банк України", "Про банки і банківську діяльність", інших законодавчих актів України, а також нормативно-правових актів Національного банку України (далі - Національний банк).

1.2. Положення визначає порядок здійснення Національним банком контрольно-наглядових функцій щодо банків та їх структурних підрозділів, діяльність яких пов'язана з державною таємницею (далі - банки).

1.3. У цьому Положенні терміни вживаються відповідно до їх значень, що встановлені Законом України "Про державну таємницю".

1.4. Право на отримання працівником (працівниками) Національного банку, який здійснює контрольно-наглядові функції, доступу до документів банку, що містять державну таємницю, надається згідно з приписом про виконання завдання (далі - припис, зразок якого подається в додатку до цього Положення), підписаним Головою Національного банку або особою, яка виконує його обов'язки.

1.5. Припис має містити повну назву банку, до якого відряджається працівник (працівники) Національного банку, його посаду, прізвище та ініціали, мету перевірки та перелік матеріалів (документів), до яких потрібен доступ.

Припис видається для роботи лише в одному банку. Якщо в приписі зазначаються відомості, що становлять державну таємницю, то йому надається відповідний гриф секретності. У такому разі припис реєструється та надсилається до банку з дотриманням відповідних вимог, пов'язаних із режимом секретності.

1.6. Відповідальність за обгрунтованість викладеного в приписі завдання та обсяг відомостей, що становлять державну таємницю, з якими має ознайомитися працівник (працівники) Національного банку, покладається на посадову особу, яка підписує припис. Підпис цієї особи на приписі засвідчується гербовою печаткою.

1.7. Доступ працівника (працівників) Національного банку до секретної документації, що містить державну таємницю, у тому банку, у якому має здійснюватися перевірка, забезпечується з письмового дозволу керівника цього банку або особи, яка виконує його обов'язки, після пред'явлення цим працівником (працівниками) припису та довідки про допуск до державної таємниці (далі - довідка) за формою, що має відповідати ступеню секретності відомостей, з якими є потреба ознайомитися працівнику (працівникам) Національного банку.

1.8. Форма довідки та її реквізити мають відповідати державним зразкам, що встановлені згідно з діючими на час її заповнення нормативно-правовими актами України з питань охорони державної таємниці. Ця довідка може використовуватися для виконання завдань, пов'язаних із державною таємницею, як в одному, так і в кількох банках. Довідку видає режимно-секретний орган (далі - РСО) Національного банку за підписом його керівника, який засвідчується печаткою цього органу.

1.9. Перевірку банків, діяльність яких пов'язана з державною таємницею, здійснює працівник (працівники) Національного банку з дотриманням вимог законодавства України про державну таємницю та режиму секретності, що встановлений у банку, який перевіряється.

1.10. Працівнику (працівникам) Національного банку під час проведення перевірки банку, діяльність якого пов'язана з державною таємницею, слід керуватися вимогами цього Положення та інших нормативно-правових актів Національного банку щодо здійснення контрольно-наглядових функцій.

2.1. У разі проведення Національним банком перевірки банку, діяльність якого пов'язана з державною таємницею, працівнику (працівникам) Національного банку слід пред'явити керівництву цього банку припис та довідку за встановленими формами.

2.2. Працівнику (працівникам) Національного банку, який прибув до банку з метою проведення перевірки, надається доступ до секретних документів та відомостей банку, що становлять державну таємницю (далі - доступ до секретної інформації), лише в тих обсягах, які йому потрібні для виконання завдань, що зазначені в приписі.

2.3. Рішення про надання працівнику (працівникам) Національного банку доступу до секретної інформації з посиланням на перелік конкретних матеріалів (відомостей) оформляється керівником банку або особою, яка виконує його обов'язки (далі - керівник банку), як письмове розпорядження на зворотному боці припису. Рішення про надання доступу до секретної інформації може бути прийняте лише в разі пред'явлення працівником (працівниками) Національного банку відповідної довідки та припису.

2.4. Якщо керівник банку має обгрунтовані підстави для ненадання працівнику (працівникам) Національного банку права на доступ до секретної інформації, то він протягом трьох робочих днів зобов'язаний звернутися за роз'ясненнями до посадової особи, яка підписала припис, та повідомити про це відповідний орган (підрозділ) Служби безпеки України, який протягом місяця зобов'язаний прийняти рішення щодо обґрунтованості відмови банку в наданні такого доступу.

2.5. У разі позитивного вирішення питання про надання банком працівнику (працівникам) Національного банку доступу до секретної інформації згідно із записом на зворотному боці припису уповноважена керівником банку особа має безпосередньо вирішувати питання щодо створення для працівника (працівників) Національного банку відповідних умов для роботи з секретною інформацією та її матеріальними носіями, дотримання ним установленого в банку режиму секретності.

2.6. Працівник (працівники) Національного банку, який здійснює перевірку, має право отримувати всі матеріальні носії секретної інформації, що зазначені в приписі (якщо інше в ньому не обумовлено), і зобов'язаний беззаперечно виконувати встановлені в банку вимоги режиму секретності.

2.7. Керівник банку може відмовити працівнику (працівникам) Національного банку, який здійснює перевірку, у наданні доступу до секретних відомостей у разі порушення ним вимог законодавства України про державну таємницю або умов, що визначені цим Положенням, а також за наявності інших обґрунтованих підстав для відмови.

2.8. Керівник банку протягом трьох робочих днів з дня відмови має повідомити про причини відмови в наданні працівнику (працівникам) Національного банку подальшого доступу до потрібної секретної інформації посадову особу Національного банку, яка підписала відповідний припис.

2.9. У разі виявлення фактів безпідставного вимагання працівником (працівниками) Національного банку секретних документів, що не стосуються мети та завдань перевірки та не зазначені в приписі, керівник банку має повідомити про це одночасно Національний банк і відповідний орган (підрозділ) Служби безпеки України.