З метою вдосконалення подання звітності та запобігання помилок при заповненні ЕФЗ-ТЦП, виявлених при аналізі звітності торговців за 1998 рік Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку пропонує такий порядок подання звітності торгівцями цінними паперами за I квартал 1999 року.

Звіти за I квартал 1999 року приймаються спеціалістами відділу моніторингу та аналізу звітності Управління регулювання ринку цінних паперів з 1 до 30 квітня 1999 року за адресою: м.Київ, вул.Богдана Хмельницького, 26-б, 2-й поверх.

Комісія приймає звіти за I квартал 1999 року в електронній (файл dbl.mdb, створений за допомогою файлу klnt.mde, версія 24, файл "rezerv", файл open.pos.mde, файл - fin.mde) та паперовій формах. Обсяг паперових форм звітності встановлюється вимогами Порядку подання звітності торговцями цінними паперами, затвердженого рішенням Комісії від 10.06.97 року N 11/1 (надалі - Порядок).

У зв'язку з тим, що торговцями цінними паперами допущені чисельні помилки у звітах за 1998 рік щодо відкритих позицій, за I квартал 1999 року торговці цінними паперами додатково подають довідку 1.1 до Порядку про всі угоди укладені торговцем цінними паперами з іншими торговцями, але не виконані станом на 31.12.98 року. Довідка про відкриті позиції формується за допомогою файлу open_pos.mde.

Електронну форму звітності на магнітних носіях складають наступні файли:

- файл dbl.mdb, створений за допомогою програми klnt bl.024, в якому резерв цінних паперів (додаток 1.3) по кожному емітенту повинен враховувати лише придбання у звітному періоді торговцем цінних паперів.

- файл "rezerv", куди вноситься інформація про загальну балансову та загальну номінальну вартість всього резерву торговця цінними паперами, що знаходиться на балансі торговця цінними паперами на кінець кожної декади у відповідності до вимог, передбачених Змінами до Порядку розрахунку показників ліквідності та фінансового стану торговців цінними паперами, затвердженими рішенням від 01.10.1998 року за N 125;

- файл otkr.mde (інформація про всі не виконані станом на 31.12.98 року угоди між торговцями. Файл open_pos.mde, за допомогою якого формується файл otkr.mde, можна отримати у відділі моніторингу та аналізу звітності торговців цінними паперами, в асоціаціях професійних учасників ринку цінних паперів, на web-сторінці за адресою: http://members.tripod.com/~sinel з файлом-інструкцією по його заповненню та використанню);