Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в ответ на ваше письмо <...> сообщает следующее.

Относительно пунктов 1 и 2:

В соответствии с частью первой статьи 2 Закона Украины (от 05.04.2007 г. N 877-V "Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности" действие данного Закона распространяется на отношения, связанные с осуществлением государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности.

Под хозяйственной деятельностью в Хозяйственном кодексе Украины понимается деятельность субъектов хозяйствования в сфере общественного производства, направленная на изготовление и реализацию продукции, выполнение работ или предоставление услуг стоимостного характера, имеющих ценовую определенность.

Статьей 19 Хозяйственного кодекса Украины предусмотрены общие принципы государственного контроля и надзора за хозяйственной деятельностью, в частности в сфере финансовых отношений.

Вместе с тем частью второй статьи (2) Закона Украины "Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности" определено, что действие данного Закона не распространяется на отношения, возникающие при осуществлении мероприятий валютного контроля, таможенного контроля на границе, контроля за соблюдением бюджетного законодательства и использованием государственного и коммунального имущества, банковского и страхового надзора, других видов специального государственного контроля за деятельностью субъектов хозяйствования на рынке финансовых услуг, государственного контроля за соблюдением законодательства о защите экономической конкуренции, а также оперативно-розыскной деятельности, дознания, прокурорского надзора, досудебного следствия и правосудия.

В соответствии с абзацем шестым части первой статьи 1 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" к рынкам финансовых услуг относятся профессиональные услуги на рынках банковских услуг, страховых услуг, инвестиционных услуг, операций с ценными бумагами и на других видах рынков, обеспечивающих обращение финансовых активов.

Наряду с этим следует заметить, что в соответствии с требованиями Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку является контролирующим государственным органом, осуществляющим регулирование рынка ценных бумаг и контроль за выпуском и обращением ценных бумаг и их производных в Украине. И в соответствии с требованиями п. 9 ст. 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" имеет право самостоятельно или совместно с другими соответствующими органами проводить проверки и ревизии финансовохозяйственной деятельности эмитентов, лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовых бирж и саморегулирующихся организаций.

С учетом вышеизложенного Комиссия не относится к определенным статьей 1 Закона Украины "Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности" "уполномоченным законом центральным органам исполнительной власти", осуществляющим надзор или контроль согласно данному Закону, а также регламентация указанного Закона не распространяется на контроль (или надзор) Комиссии.

Относительно пункта 3:

В соответствии с Инструкцией 3-КП, утвержденной приказом Председателя Комиссии от 15.08.2003 N 669, изданной для применения Правил проведения проверок деятельности эмитентов и СРО на рынке ценных бумаг, утвержденных решением Комиссии от 08.07.2003 N 302 и зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 30.07.2003 (за) N 658/7979, основаниями для проведения и организации внеплановой проверки является следующее:

- поступление в письменной форме заявления (сообщения) о нарушении участником фондового рынка требований законодательства о ценных бумагах;

- поступление в письменной форме заявления (сообщения) о нарушении участником фондового рынка требований законодательства о ценных бумагах от Госкомпредпринимательства, Службы безопасности Украины, прокуратуры, Государственной службы борьбы с экономической преступностью, главного управления борьбы с организованной преступностью, налоговой милиции;

- поступление приказов, определений судов, постановлений следователей о проведении проверок участников фондового рынка.

Вместе с тем необходимо указать, что Правила проведения проверок деятельности эмитентов и саморегулирующихся организаций на рынке ценных бумаг, утвержденные решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 08.07.2003 г. N 302, зарегистрированные в Министерстве юстиции Украины 30.07.2003 г. за N 658/7979 (далее - Правила), устанавливают единый порядок проведения контроля за соблюдением эмитентами и саморегулирующимися организациями действующего законодательства на рынке ценных бумаг, который осуществляет Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (ее центральный аппарат и территориальные органы) путем проведения плановых и внеплановых проверок самостоятельно или совместно с другими соответствующими органами.