За підсумками розгляду заяви та документів, поданих до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на видачу ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, відповідно до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 345 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за N 890/12764 (далі - Порядок),

1. Відмовити у видачі ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме, брокерської та дилерської діяльності ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ІНВЕСТИЦІЙНО-ФОНДОВА КОМПАНІЯ "МАКСИМА" (79015, Львівська область, м. Львів, вул. Городоцька, буд. 201; ідентифікаційний код юридичної особи 32409305), на підставі підпункту 9.1 пункту 9 розділу IV Порядку у зв'язку з недостовірністю даних у документах, поданих заявником для отримання ліцензії, а саме товариство надало довідку від 28.02.07 про відсутність штрафних санкцій, однак в Комісії є інформація (Службова записка юридичного управління 16/03) що в період з 15.05.03 до 13.01.06 у відношенні вказаного товариства застосовувалась санкція у вигляді штрафу у розмірі 225 гривень, відповідно до постанови про накладення санкції з правопорушення на ринку цінних паперів від 19.04.04 N 190-УЗ; а також підпункту 9.2 пункту 9 розділу IV Порядку у зв'язку невідповідністю заявника, згідно з поданими документами вимогам, установленим цим Порядком, а саме, розмір власного капіталу товариства на дату подання заяви про видачу ліцензії менший за розмір зареєстрованого статутного фонду (капіталу), на суму збитків у розмірі 21.4 тис. гривень згідно з даними балансу, наданому у відповідному пакеті документів (пункту 17 глави 1 розділу III Порядку). Директор товариства Лавський Михайло Валерійович (сертифікат на право здійснення професійної діяльності з цінними паперами, а саме діяльності з торгівлі цінними паперами N 19302-Т від 16.01.06, термін дії 25.11.08) за даними Комісії не має трьохрічного стажу роботи на фондовому ринку, спеціаліст бек-офісу Петрова Інна Геннадіївна (сертифікат на право здійснення професійної діяльності з цінними паперами, а саме діяльності з торгівлі цінними паперами N 16644-Т від 31.01.05, термін дії 08.10.07) за даними Комісії вже працює в двох торговцях цінними паперами (пункт 16 глави 1 розділу III зазначеного Порядку).